​2019年证券从业资格考试法律法规考前集训题五

解析: 参见《公司法》第四十四条规定。

(2) 证券公司应当在代销合同签署后( )个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。

A: 2

B: 3

C: 5

D: 7

证券公司应当在代销合同签署后5个工作日内.向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。

(3)个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料不包括( )。

A: 申请报告

B: 证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明

C: 证券业执业证书

D: 个人财务状况说明

解析: A、B、C项均是个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料。除此之外还应提交：个人简历、身份证明文件和学历学位证书;从事保荐相关业务的详细情况说明，以及最近3年内担任境内证券发行项目协办人的工作情况说明;保存机构出具的推荐函，其中应当说明申请人遵纪守法、业务水平、组织能力等情况;保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其董事长或者总经理签字等。

(4) 公司成立的日期是( )。

A: 公司办理税务登记证的日期

B: 公司设立会计账薄的日期

C: 公司营业执照签发的日期

D: 公司申请设立的日期

根据《公司法》第七条规定，依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照签发日期为公司成立日期。

(5) 一般来说，部门规章及规范性文件由( )制定。

A: 中国证监会

B: 中国银监会

C: 中国保监会

D: 国务院

部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。

(6) 证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在( )进行执业注册。

A: 中国证监会

B: 中国证券业协会

C: 证监会派出机构

D: 证券公司

解析: 证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在中国证券业协会进行执业注册。

(7) ( )可以作为并购重组支付手段。

A: 优先股

B: 普通股

C: 绩优股

D: 蓝筹股

根据《国务院关于开展优先股试点的指导意见》的相关规定可知，优先股可以作为并购重组支付手段。上市公司收购要约适用于被收购公司的所有股东，但可以针对优先股股东和普通股股东提出不同的收购条件。

(8)上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的( )以上通过。

A: 2/3

B: 1/3

C: 1/2

D: 3/4

《中华人民共和国公司法》第一百二十二条规定，上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

(9)根据《中华人民共和国证券法》的规定，向社会公开发行的证券票面总值超过人民币( )万元的，必须采取承销团的形式来销售。

A: 1000

B: 2000

C: 3000

D: 5000

根据《中华人民共和国证券法》的规定，向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的.必须采取承销团的形式来销售。

(10) 下列选项中，属于境内法人申请开立证券账户的相关内容的是( )。

A: 委托他人代办的，需提供经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件

B: 客户本人填写“自然人证券账户注册申请表”，并提交本人有效身份证明文件及复印件

C:客户填写“机构证券账户注册申请表”，并提交有效身份证明文件(企业法人营业执照或注册登记证书)及复印件或加盖发证机关确认章的复印件、经办人有效身份证明文件及复印件

D: 客户填写“合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表”

解析: A、B项属于境内自然人申请开立证券账户的内容;D项属于境内合伙企业、创业投资企业申请开立证券账户的内容。

(11) 下列不属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是( )。

A: 《证券公司监督管理条例》

B: 《关于加强上市证券公司监管的规定》

C: 《关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定》

D: 《证券公司融资融券业务内部控制指引》

解析: A、B、C三项属于市场准入管理方面的法律法规;D

项属于证券公司日常管理方面的法律法规。

(12) 下列属于擅自公开发行证券特征的是( )。

A:非公开发行股票及其股权转让采用广告、公告、广播等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的

B: 公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票

C: 向特定对象发行证券累计超过200人的

D: 非公开发行证券不得采用广告、公开劝诱公开方式

解析: A、B项属于变相公开发行证券的特征;C项属于公开发行证券的特征;D项属于擅自公开发行证券的特征。

(13)对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起( 个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。

A: 7

B: 10

C: 20

D: 30

对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起20个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。

(14)用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖的账户是( )。

A: 融券专用证券账户

B: 客户信用交易担保证券账户

C: 信用交易证券交收账户

D: 信用交易资金交收账户

融券专用证券账户，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖。

(15) 负责客户信用资金存管的( )应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝。

A: 投资银行

B: 商业银行

C: 中央银行

D: 外资银行

负责客户信用资金存管的商业银行应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝;发现异常情况的，应当要求证券公司作出说明，并向证监会及该公司注册地证监会派出机构报告。

(16) 发行人不得有在最近( )个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。

A: 6

B: 12

C: 18

D: 36

解析:发行人不得有在最近36个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。

(17)按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起( )个工作日内向中国证券业协会报告。

A: 3

B: 5

C: 10

D: 15

按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起10个工作日内向中国证券业协会报告。

(18) 证券公司风险监控体系应建立自营业务的( )盯市制度，定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。

A: 逐日

B: 逐月

C: 逐季

D: 逐年

解析:证券公司风险监控体系的一般规定之一是：建立自营业务的逐日盯市制度，定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。

(19)在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的( )日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。

A: 5

B: 10

C: 15

D: 30

解析:在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的15日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。

(20) 期货交易所向会员收取的保证金，属于( )所有。

A: 会员

B: 期货交易所

C: 期货交易公司

D: 中国期货业协会

解析:期货交易所向会员收取的保证金，属于会员所有，除用于会员的交易结算外，严禁挪作他用。

(21) 下列关于欺诈发行股票、债券罪客观要件的说法中，错误的是( )。

A:行为人必须在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中，有隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的行为

B:行为人制作虚假的招股说明书、认股书、公司债券募集办法发行股票或者公司、企业债券的行为，必须达到一定的严重程度，才构成犯罪

C: 行为人必须实施了发行股票或公司、企业债券的行为

D: 本罪侵犯的客体是复杂客体

解析: 选项A、B、C属于欺诈发行股票、债券罪的客观要件，选项D属于其客体要件。

(22) 下列不属于自然人因遗产继承办理公众股非交易过户的是( )。

A: 申请人填写“股份非交易过户申请表”

B: 申请人提交继承公证书、证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件

C: 申请人提交继承人身份证原件及复印件

D: 申请人填写“股份非交易过户登记表”

自然人因遗产继承办理公众股非交易过户的内容包括：申请人填写“股份非交易过户申请表”.并提交继承公证书、证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件、继承人身份证原件及复印件、证券账户卡原件及复印件、股份托管证券营业部出具的所涉流通股份冻结证明。申请人委托他人代办的，还应提供经公证的代理委托书、代办人有效身份证明文件及复印件。

(23) 证券金融公司的组织形式为股份有限公司，注册资本不少于人民币( )亿元。

A: 40

B: 50

C: 60

D: 80

解析: 证券金融公司的组织形式为股份有限公司，注册资本不少于人民币60亿元。

(24)按照《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司对委托人进行资格审查应当在( )。

A: 接受代销金融产品的委托后

B: 接受代销金融产品的委托前

C: 向客户推荐金融产品

D: 为客户提供产品咨询服务

接受代销金融产品的委托前，证券公司应当对委托人进行资格审查。经审查，确认委托人依法设立并可以发行金融产品后，方可接受其委托。

(25) 下列人员中，可以成为持有公司5%以上股权的股东的是( )。

A: 甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经5年

B: 乙公司净资产占实收资本的35%

C: 丙因做生意亏本，欠别人5万元已经到期，至今不能清偿

D: 丁公司负债达到净资产的75%

有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：(1)因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年。(2)净资产低于实收资本的50%，或者有负债达到净资产的50%。(3)不能清偿到期债务。(4)国务院证券监督管理机构认定的其他情形。

(26) 证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币( )万元。

A: 50

B: 100

C: 200

D: 500

解析:证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。

(27) 向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币( )万元的，应当由承销团承销。

A: 3000

B: 4000

C: 5000

D: 6000

《中华人民共和国证券法》第三十二条规定，向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。

(28)证券公司将其管理的客户资产投资于本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，后者从事其他重大关联交易的，应当遵循( )原则。

A: 客户利益优先

B: 诚实信用

C: 公平公正

D: 审慎尽责

证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券者承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当遵循客户利益优先原则，事先取得客户的同意，事后告知托管机构和客户，同时向债券交易所报告，并采取切实有效措施，防范利益冲突，保护客户合法权益。

(29) 发起人在( )日内未召开创立大会的，认股人可以按照所缴股款并加算银行同期参考利息，要求发起人返还。

A: 10

B: 30

C: 60

D: 90

解析: 参考《公司法》第八十九条的规定。

(30) 证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的( )。

A: 10%

B: 20%

C: 30%

D: 40%

解析:证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%。

(31)证券公司应当与客户签订载人中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同，且该合同应由( )统一制定、保管和与客户签订。

A: 证券公司

B: 证券交易所

C: 中国证券业协会

D: 中国证监会

解析:证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订载入中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同。该合同应由证券公司统一制’定、保管和与客户签订。

(32) ( )用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。

A: 融券专用证券账户

B: 融资专用资金账户

C: 客户信用交易担保证券账户

D: 客户信用交易担保资金账户

解析:客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。

(33) 下列不属于共益权的是( )。

A: 股东大会参加权

B: 股东大会上的表决权

C: 提起诉讼权

D: 股利分配请求权

共益权是指股东依法参加公司事务的决策和经营管理的权利，它是股东基于公司利益同时兼为自己的利益而行使的权利，包括股东会或股东大会参加权、提案权、质询权，在股东会或股东大会上的表决权、累积投票权，股东会或股东大会召集请求权和自行召集权.了解公司事务、查询公司账簿和其文件的知情权，提起诉讼权等。

(34) 分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有( )名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

A: 1

B: 3

C: 5

D: 10

解析:分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨从业资格的专职人员。

(35) 下列不属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的是( )。

A: 证券交易所的从业人员

B: 期货经纪公司的从业人员

C: 证券业协会的工作人员

D: 自然人

诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体为特殊主体，即只有证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员及单位，才能构成本罪。

(36) 客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向( )提出申请。

A: 证券公司营业部

B: 证券公司总部

C: 证券交易所营业部

D: 证券交易所总部

解析:客户要在证券公司开展融资融券业务.应由客户本人向证券公司营业部提出申请。

(37)办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构应当向( )进行注册。

A: 中国证监会派出机构

B: 中国工商局

C: 中国证券业协会

D: 中国人民银行

办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定。

(38)根据股票直接投资相关规则，投资决策委员会的成员中，直投子公司及其下属机构的人员数量不得低于( )。

A: 1/3

B: 1/2

C: 2/3

D: 3/4

根据股票直接投资相关规则，投资决策委员会的成员中，直接投资子公司及其下属机构的人员数量不得低于1/2，证券公司的人员数量不得超过1/3。

(39)行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取( )年的证券市场禁入措施。

A: 3～5

B: 3～10

C: 5～10

D: 2～5

违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3～5年的证券市场禁入措施;行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5～10年的证券市场禁入措施。

(40)擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以( )的罚款。

A: 1万元以上3万元以下

B: 3万元以上10万元以下

C: 10万元以上30万元以下

D: 3万元以上30万元以下

擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

(41) 中国证券业协会对投资主办人自执业注册完成之日起每( )年检查一次。

A: 1

B: 2

C: 3

D: 4

按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求，中国证券业协会对投资主办人自执业注册完成之日起每两年检查一次。

(42) ( )是证券自营业务的最高决策机构。

A: 监事会

B: 董事会

C: 自营业务部门

D: 投资决策机构

解析: 董事会是证券自营业务的最高决策机构。

(43) 申请投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括( )。

A: 取得证券从业资格

B: 取得证券经纪人资格

C: 具备良好的诚信记录及职业操守

D: 具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历

申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件：(1)已取得证券从业资格。(2)具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历。(3)具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚。

(44) 已经取得证券业执业证书的人员，连续( )年不在机构从业的，由协会注销其执业证书。

A: 2

B: 3

C: 4

D: 5

取得证券执业证书的人员，连续3年不在机构从业的，由协会注销其执业证书;重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。

(45)为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动是( )。

A: 证券投资咨询

B: 证券投资顾问

C: 证券投资服务

D: 证券投资经纪

证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

(46) 根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司设立分支机构，必须经( )批准。

A: 中国人民银行

B: 当地政府

C: 财政部

D: 国务院证券监督管理机构

根据我国《中华人民共和国证券法》第一百二十九条的规定，证券公司设立、收购或者撤销分支机构，必须经国务院证券监督管理机构批准。

(47)财务顾问内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的，中国证监会不能采取的措施是( )。

A: 监管谈话

B: 出具警示函

C: 撤销资格

D: 责令改正

财务顾问及其财务顾问主办人内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。

(48) 与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立( )机制。

A: 监督

B: 管理

C: 制衡

D: 审核

解析: 与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制。

(49)中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐代表人资格的申请，自受理之日起( )个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。

A: 15

B: 20

C: 30

D: 45

中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐代表人资格的申请，自受理之日起20个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。

(50) 下列关于非法集资类犯罪立案追诉标准的说法中，错误的是( )。

A:上市公司及其董事、监事、高级管理人员、实际控制人、控股股东或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的

B:单独或者合谋，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报，撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量30%以上的

C:与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易，且在该证券或者期货合约连续20个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量20%以上的

D:单独或者合谋，持有或者实际控制证券的流通股份数达到该证券的实际流通股份总量30%以上，且在该证券连续20

个交易日内联合或者连续买卖股份数累计达到该证券同期总成交量30%以上的

非法集资类犯罪立案追诉标准之一是单独或者合谋.当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报，撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量50%以上的。

二、组合型选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。

(51)中国证监会建立监管信息系统。对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并将以下( )事项记入其诚信档案。

A: 财务顾问及其财务顾问主办人被中圈证监会采取监管措施的

B: 在持续督导期间.上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况的

C: 财务顾问及其财务顾问主办人被证券公司采取监管措施的

D: 持续督导期间，上市公司经营成果与财务顾问的专业意见出现较大差异的

答案:A,B,D

中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管。并将以下事项记入其诚信档案：(1)财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的。(2)在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异的。(3)中国证监会认定的其他事项。

(52) 下列选项中，属于账户管理内容的有( )。

A: 证券账户的合并、挂失补办

B: 账户的开立、信息变更、注销

C: 账户信息比对与报送

D: 合格账户、休眠账户及风险处置休眠账户的管理

答案:A,B,C

解析:账户管理主要包括：账户的开立、信息变更、注销;证券账户的合并、挂失补办;不合格账户、休眠账户及风险处置休眠账户的管理;账户信息比对与报送;客户账户档案管理等。

(53) 一般来说，一个完整的资产证券化融资过程的主要参与者包括( )。

A: 发起人

B: 投资者

C: 投资银行

D: 资信评级机构

答案:A,B,C,D

一般来说，一个完整的资产证券化融资过程的主要参与者有发起人、投资者、特设信托机构、承销商、投资银行、信用增级机构或担保机构、资信评级机构、托管人及律师等。(2)保荐代表人的联系电话、通讯地址。(3)保荐代表人的任职机构、职务。(4)保荐代表人的学习和工作经历。(5)保荐代表人的执业情况。(6)中国证监会要求的其他事项。

(54) 证券公司按照监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息包括( )。

A: 自营业务账户

B: 风险限额

C: 资产配置

D: 席位情况

答案:A,B,C,D

证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求，报送自营业务信息。其报告的内容包括：自营业务账户、席位情况，涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策，自营风险监控报告等事项。

(55) 下列属于证券金融公司职责的有( )。

A: 对证券公司融资融券业务运行情况进行监控

B: 为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务

C: 监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险

D: 中国证券业协会确定的其他职责

答案:A,B,C

证券金融公司不以营利为目的，履行下列职责：(1)为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务。(2)对证券公司融资融券业务运行情况进行监控。(3)监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险。(4)证监会确定的其他职责。

(56)证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办(证监会)备案，备案材料包括( )。

A: 项目负责人

B: 合作内容

C: 起止时间

D: 版面安排或者节目时间段

答案:A,B,C,D

证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办(证监会)备案，备案材料包括：合作内容、起止时间、版面安排或者节目时间段、项目负责人等，并加盖双方单位的印鉴。

(57)根据《证券公司监督管理条例》证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了解客户的( )。

A: 证券投资经验

B: 财产与收入状况

C: 风险偏好

D: 身份

答案:A,B,C,D

证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载保存。

(58) 证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，并载明( )。

A: 当事人的名称、住所及法定代表人姓名

B: 代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格

C: 代销、包销的期限及起止日期

D: 违约责任

答案:A,B,C,D

证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，载明下列事项：(1)当事人的名称、住所及法定代表人姓名。(2)代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格。(3)代销、包销的期限及起止日期。(4)代销、包销的付款方式及日期。(5)代销、包销的费用和结算办法。(6)违约责任。(7)国务院证券监督管理机构规定的其他事项。

(59) 融资融券业务合同中载明的事项包括( )。

A: 融资融券的额度

B: 保证金比例

C: 担保债权范围

D: 融资买入证券和融券卖出证券的权益处理

答案:A,B,C,D

融资融券业务合同中载明的事项包括：融资融券的额度、期限，利率(费率)、利息(费用)的计算方式;保证金比例、维持担保比例、可充抵保证金的证券的种类及折算率、担保债权范围;追加保证金的通知方式、追加保证金的期限客户清偿债务的方式及证券公司对担保物的处分权利;融资买入证券和融券卖出证券的权益处理;其他有关事项。

(60) 资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责有( )。

A: 出具资产托管报告

B: 安全保管集合资产管理计划资产

C: 执行证券公司的投资或者清算指令

D: 监督证券公司集合资产管理计划的经营运作

答案:A,B,C,D

资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务，应当履行下列职责：(1)安全保管集合资产管理计划资产。(2)执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来。(3)监督证券公司集合资产管理计划的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者集合资产管理合同约定的，应当要求改正;未能改正的，应当拒绝执行，并向中国证监会报告。(4)出具资产托管报告。集合资产管理合同约定的其他事项。

(61) 在证券自营业务中，不得( )。

A: 将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作

B: 以他人名义开立自营账户

C: 使用非自营席位从事证券自营业务

D: 超比例持仓或操纵市场

答案:A,B,C,D

各证券公司应按照《证券公司证券自营业务指引》的要求，建立并完善公司自营业务内部管理制度与机制，规范自营业务，进一步端正投资理念，增强守法意识，严格控制投资风险。不得将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作;不得以他人名义开立自营账户;不得使用非自营席位从事证券自营业务;不得超比例持仓或操纵市场。

(62) 投资主办人从事投资管理活动，应当遵循的原则包括( )。

A: 诚实守信

B: 勤勉尽责

C: 独立客观

D: 专业审慎

答案:A,B,C,D

解析:投资主办人从事投资管理活动，应当遵循诚实守信、勤勉尽责、独立客观、专业审慎的原则，自觉维护所在证券公司及行业的声誉，公平对待客户，保护投资者合法权益。

(63)证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取( )的监管措施。

A: 出示警示函

B: 责令清理违规业务

C: 监督谈话

D: 责令改正

答案:A,B,C,D

证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取责令改正、监督谈话、出示警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施。

(64) 可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的情形包括( )。

A: 严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，尚未构成犯罪的

B:违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的

C: 组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的

D: 其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的

答案:B,C,D

有下列情形之一的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施：(1)严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的。(2)违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的。(3)组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的。(4)其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定。情节特别严重的。

(65) 财务顾问主办人应具备的条件包括( )。

A: 参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格

B: 所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人

C: 负有数额较大但承诺到期清偿的债务

D: 具有证券从业资格

答案:A,B,D

财务顾问主办人应具备的条件之一是未负有数额较大到期未清偿的债务。故C项错误。

(66) 股份有限公司发起设立的程序通常包括( )。

A: 订立公司章程

B: 发起人认购股份和缴纳股款

C: 选任董事和监事

D: 申请登记注册

答案:A,B,C,D

股份有限公司发起设立的程序通常包括订立公司章程、发起人认购股份和缴纳股款、选任董事和监事、申请登记注册。

(67)证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，应给予的处罚是( )。

A: 责令依法处理非法持有的证券

B: 没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

C: 没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款

D: 证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚

答案:A,B,C,D

证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前.买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的.责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的.处以3万元以上60万元以下的罚款。单位从事内幕交易的还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告.并处以3万元以上30万元以下的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚。

(68) 在保荐业务中，持续督导发行人应履行的义务有( )。

A: 规范运作

B: 审慎工作

C: 信守承诺

D: 信息披露

答案:A,C,D

保荐机构及其保荐代表人应当遵守法律、行政法规和中国证监会的相关规定，恪守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，尽职推荐发行人证券发行上市，持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务。

(69) 在从事代销金融产品活动时，不得有下列情形中的( )。

A: 采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品

B: 采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品

C: 与客户分享投资收益、分担投资损失

D:使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金

答案:A,B,C,D

证券公司代销金融产品，不得有下列行为：(1)采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品。(2)采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品。(3)与客户分享投资收益、分担投资损失。(4使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金。(5)其他可能损害客户合法权益的行为。

(70) 根据法律规定，证券交易所的监管职能不包括( )。

A: 对合伙企业进行管理

B: 对证券交易活动进行管理

C: 对证券从业者进行行业限制

D: 对会员进行管理

答案:A,C

证券交易所的监管职能包括：对证券交易活动进行管理;对会员进行管理;对上市公司进行管理。

(71) 证券账户管理包括( )。

A: 证券账户注册资料查询与变更

B: 证券账户的开立

C: 证券账户的注销

D: 证券账户挂失补办

答案:A,B,C,D

证券账户管理包括证券账户的开立、证券账户挂失补办、证券账户注册资料查询与变更、证券账户合并与注销、非交易过户等。

(72) 涉及欺诈发行股票、债券罪的法律包括( )。

A: 《中华人民共和国公司法》

B: 《中华人民共和国证券法》

C: 《中华人民共和国刑法》

D: 《中华人民共和国劳动合同法》

答案:A,B,C

《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国刑法》对欺诈发行股票、债券罪的行为规定了法律责任。

(73) 资产管理合同的基本事项包括( )。

A: 客户资产的种类和数额

B: 投资目标和管理期限

C: 投资范围、投资限制和投资比例

D: 客户资产的管理方式和管理权限

答案:A,B,C,D

除了题中四项外，资产管理合同的基本事项还包括：各类风险揭示;客户资产管理信息的提供及查询方式;当事人的权利与义务;管理报酬的计算方法和支付方式;与客户资产管理有关的其他费用的提取、支付方式;合同解除、终止的条件、程序及客户资产的清算返还事宜;违约责任和纠纷的解决方式;中国证监会规定的其他事项。

(74) 下列选项中，属于资产证券化特点的是( )。

A: 利用金融资产证券化来降低银行固定利率资产的利率风险

B: 增加资产流动性，改善银行资产与负债结构失衡

C: 利用金融资产证券化可提高金融机构资本充足率

D: 银行可利用金融资产证券化来降低筹资成本

答案:A,B,C,D

除了A、B、C、D四项外，资产证券化的特点还包括银行利用金融资产证券化可使贷款人资金成本下降和金融资产证券化的产品收益良好且稳定。

(75)证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询( )

A: 委托记录

B: 交易记录

C: 证券和资金余额

D: 证券经纪人的姓名

答案:A,B,C,D

证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询其委托记录、交易记录、证券和资金余额，证券公司业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。

(76) 公司的财产包括( )。

A: 动产

B: 不动产

C: 货币组成的有形财产

D: 货币组成的无形财产

答案:A,B,C,D

公司的财产一般被称为公司资产.包括动产、不动产。货币组成的有形财产、无形财产.

(77)《中华人民共和国公司法》规定，公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由( )决议;公司章程对投资或者担保总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。

A: 监事会

B: 理事会

C: 董事会或股东大会

D: 股东大会或股东会

答案:C,D

《中华人民共和国公司法》规定，公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由董事会或者股东会、股东大会决议公司章程对投资或者担保总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。

(78) 证券承销的方式有( )。

A: 代销

B: 包销

C: 助销

D: 直销

答案:A,B,C

解析: 证券承销主要有代销、包销、助销和承销团承销。

(79) 下列属于财务顾问应当配合中国证监会工作的是( )。

A:指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复

B: 按照中国证监会的要求对涉及本次并购重组活动的特定事项进行尽职调查或者核查

C: 组织委托人及其他专业机构对中国证监会的意见进行答复

D: 对委托人披露的文件进行核查。确信披露文件的内容与格式符合要求

答案:A,B,C

除了A、B、C三项外，财务顾问应当配合中国证监会的工作还包括：(1)委托人未能在行政许可的期限内公告相关并购重组报告全文的，财务顾问应当督促委托人及时公开披露中国证监会提出的问题及委托人未能如期公告的原因。(2)自申报至并购重组事项完成前，对于上市公司和其他并购重组当事人发生较大变化对次并购重组构成较大影响的情况予以高度关注，并及时向中国证监会报告。(3)申报本次担任并购重组财务顾问的收费情况。(4)中国证监会要求的其他事项。

(80) 保荐人出具有重大遗漏的保荐书，可采取的惩罚措施有( )。

A: 没收业务收入

B: 处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款

C: 撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格

D: 对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款

答案:A,B,C,D

解析: 参考《证券法》第一百九十二条规定。

(81) 证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的( )的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。

A: 谨慎

B: 诚实

C: 勤勉尽责

D: 稳健

答案:A,B,C

证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。

(82) 上市公司并购重组活动中，财务顾问应当关注的事项有( )。

A: 相关各方是否存在利用并购重组信息进行内幕交易

B: 相关各方是否存在利用并购重组信息进行证券欺诈

C: 相关各方是否存在利用并购重组信息进行市场操纵

D: 相关各方是否存在利用并购重组信息进行正常交易

答案:A,B,C

财务顾问应当关注上市公司并购重组活动中，相关各方是否存在利用并购重组信息进行内幕交易、市场操纵和证券欺诈等事项。

(83) 证券经纪业务的禁止行为包括( )。

A: 可以为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易

B: 不得侵占、损害客户的合法权益

C: 不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失

D:不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物

答案:B,C,D

证券经纪业务的禁止行为之一是：不得为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易，A项错误。

(84) 转融通业务出现( )异常情况之一的，本公司可以暂停全部或者部分转融通业务并公告。

A: 不可抗力

B: 意外事故

C: 技术故障

D: 交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定

答案:A,B,C,D

转融通业务出现下列异常情况之一的.本公司可以暂停全部或者部分转融通业务并公告：(1)不可抗力。(2)意外事故。(3)技术故障。(4)交易活动出现异常.已经或者可能危及市场稳定。(5)其他异常情况。

(85) 下列关于证券、期货投资咨询业务界定的说法中，正确的是( )。

A: 举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等

B: 接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询职务

C:在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务

D: 中国证券业协会认定的其他形式

答案:A,B,C

证券、期货投资咨询业务的界定包括：(1)接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务。(2)举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等。(3)在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务。(4)通过电话、传真电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务。(5)中国证券监督管理委员会认定的其他形式。

(86)证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求有( )。

A: 在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息

B:将“荐股软件”销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案

C:公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户

D:遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户

答案:A,B,C,D

除了题中A、B、C、D四项外，证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求还包括：(1)建立健全内部管理制度，实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕，并将留痕记录归档管理;相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于5年。(2)通过网络、电话、短信方式营销产品、提供服务的，应当明确告知客户公司的联系方式并提醒客户发现营销或者服务人员通过其他方式联系时，可以向本公司反映、举报，也可以向中国证监会及其派出机构投诉、举报。(3不得对产品功能和服务业绩进行虚假、不实、夸大、误导性的营销宣传，不得以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。(4)产品销售、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等业务环节均应当自行开展，不得委托未取得证券投资咨询业务资格的机构和个人代理。

(87) 下列各项属于《中华人民共和国证券投资基金法》对法律责任的规定内容的有( )。

A:证券监管机构工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取或者收受他人财物的处罚

B: 动用募集资金投资亏损的处罚

C: 基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的处罚

D: 擅自从事基金管理业务或者基金托管业务的处罚

答案:A,C,D