宣城期货从业资格考试
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一、单项选择题
1.为保障期货公司具有快速资本补充机制，根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，以下可以按照一定比例计入净资本的负债项目是(A)。[2013年3月真题]
A.期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期债款
B.期货公司的长期借款
D.期货公司的短期借款
【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十六条第二款规定，期货公司向股东或者其关联企业借人的具有次级债务性质的长期借款，可以在计算净资本时将所借入的长期借款按照中国证监会规定的比例计入净资本。
2.根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，期货公司从事全面结算业务的，净资本不得低于人民币(B)。[2012年5月真题]
A.1亿元
B.9000万元
C.4500万元
D.3000万元
【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十一条规定，从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于以下标准：(一)人民币9000万元;(二)客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和6%。
3.按照《期货公司风险监管指标管理试行办法》，期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，还应当向公司(A)书面报告。[2012年5月真题]
A.全体董事
B.全体股东
C.全体董事和全体股东
D.总经理
【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第三十条第一款规定，期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，详细说明原因、对公司的影响、解决问题的具体措施和期限，还应当向公司全体董事书面报告。
4.期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用(A)进行风险调整。
A.最高的比例
B.最低的比例
C.中间比例
D.自行制定比例
【解析】参见《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十条规定。
5.期货公司借人次级债务的，在计算净资本时，可以将所借人的次级债务(B)。
A.全额加回
C.全额扣减
【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十六条规定，期货公司借人次级债务的，可以将所借人的次级债务按照中国证监会规定的比例计人净资本。期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款，可以在计算净资本时将所借人的长期借款按照中国证监会规定的比例计入净资本。
6期货公司管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当(C)。[2010年9月真题]
A.先予执行，然后按照所在内部程序向高级管理人员或者董事会报告
C.予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告
【解析】《期货从业人员管理办法》第十九条第一款规定，机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构应当及时采取措施妥善处理。
7根据《期货从业人员管理办法》，下列人员中应当取得期货从业人员资格的是(A)。[2012年9月真题]
A.期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员
【解析】《期货从业人员管理办法》第四条规定，本办法所称期货从业人员是指：(一)期货公司的管理人员和专业人员;(二)期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员;(三)期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员;(四)为期货公司提供中问介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员;(五)中国证监会规定的其他人员。
8期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起(B)个工作日内向中国期货业协会报告，由协会注销其从业资格。[2012年6月真题]
A.15
B.10
C.30
D.5
【解析】《期货从业人员管理办法》第十一条规定，期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格。机构的相关期货业务许可被注销的，由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。
9当期货从业人员自身利益与客户的利益发生冲突时，应及时向客户进行披露，并坚持(A)原则。[2010年6月真题]
A.客户合法利益优先
B.公司合法利益优先
C.公司利益不受损害
D.减少客户损失
【解析】《期货从业人员管理办法》第十四条第四项规定，当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，期货从业人员应当及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则。
10国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新(B)。[2012年3月真题]
A.从业资格注册、考试成绩等信息
B.从业资格注册、诚信记录等信息
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