2017年期货从业资格考试《期货法律法规》第五章习题
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一、单项选择题
1.下列条件中，不属于申请期货公司营业部负责人任职资格必须具备的条件的是(C)。[2013年3月真题]
C.通过中国证监会认可的资质测试
D.具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验
【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十四条规定，申请财务负责人、营业部负责人的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有期货从业人员资格;(二)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位。申请财务负责人的任职资格，还应当具有会计师以上职称或者注册会计师资格;申请营业部负责人的任职资格，还应当具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验。
2.下列人员中，属于期货公司高级管理人员的是(D)。[2012年6月真题]
A.监事会主席
B.独立董事
C.董事长
D.营业部负责人
【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二条第二款规定，本办法所称高级管理人员，是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官，财务负责人、营业部负责人以及实际履行上述职务的人员。
3.下列属于申请期货公司董事长任职资格必须具备的条件的是(B)。[2012年9月真题]
A.具有硕士学位
B.通过中国证监会认可的资质测试
【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十条规定，申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验;(二)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位;(三)通过中国证监会认可的资质测试。
4.期货公司营业部负责人的任职资格应由(C)核准。[2010年11月真题]
B.中国期货业协会
C.营业部所在地的中国证监会派出机构
D.期货公司住所地的中国证监会派出机构
【解析】参见《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十条第二款规定。
5.下列哪些人员不符合申请期货公司高级管理人员任职资格的条件?(D)[2010年9月真题]
A.因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人，自被解除职务之日起已逾5年
B.因违纪行为被解除职务的证券公司高级管理人员，自被开除之日起已逾5年
C.因违法行为被开除的证券公司从业人员，自被开除之日起已逾5年
D.被中国证监会认定为不适当人选的人员，自被认定之日起未逾2年
【解析】D项，《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十九条第七项规定，自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾2年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
二、多项选择题
1.申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，依法应当具备的条件有(ABC)。[2010年6月真题]
A.良好的职业道德
B.诚实守信的品质
C.履行职责所必需的经营管理能力
【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第六条规定，申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当具有诚实守信的品质、良好的职业道德和履行职责所必需的经营管理能力。
2.下列人员中不得担任期货公司独立董事的有(AB)。[2012年6月真题]
A.期货公司监事
B.期货公司控股股东
C.期货公司员工的配偶
D.2年前曾担任期货公司的法律顾问
【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第九条规定，下列人员不得担任期货公司独立董事：(一)在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员;(二)在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员：持有或者控制期货公司5%以上股权的单位、期货公司前5名股东单位、与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构;(三)为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属;(四)最近1年内曾经具有前三项所列举情形之一的人员;(五)在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员;(六)中国证监会认定的其他人员。
3.根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，期货公司高级管理人员应当遵守的行为规则包括(ABCD)。[2012年5月真题]
A.维护客户的合法利益
B.谨慎地在职权范围内行使职权
C.维护公司的合法利益
D.诚信原则
【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十九条规定，期货公司高级管理人员应当遵循诚信原则，谨慎地在职权范围内行使职权，维护客户和公司的合法利益，不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动，不得利用职务之便为自己或者他人谋取属于本公司的商业机会。
三、判断题
1.期货公司董事、监事和高级管理人员不得收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益。(对)[2012年3月真题]
【解析】参见《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十二条规定。
2.期货公司董事应当按照公司章程的规定出席董事会会议，参加公司的活动，切实履行职责。(对)[2012年5月真题]
【解析】参见《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十七条规定。
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