2017年期货从业资格考试《法律法规》冲刺试题二
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2017年期货从业资格考试《法律法规》冲刺试题二
一、单选题
1.期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起()内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。
A.3日
B.5日
C.7日
D.10日
2.期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保()。
A.公司利益不受损害
B.客户的损失得到相应的补偿
C.减少客户损失
D.客户利益优先
3.平仓是指期货交易者买人或者卖出与其所持合约的()的合约，了结期货交易的行为。
A.品种、数量和交割月份相同且交易方向相同
B.品种、数量和交割月份不同且交易方向相反
C.品种、数量和交割月份相同但交易方向相反
D.品种、数量和交割月份不同但交易方向相同
4.期货公司申请金融期货经纪业务资格的，控股股东净资产不低于()。
A.1000万元人民币
B.2000万元人民币
C.3000万元人民币
D.5000万元人民币
A.2007年3月28日
B.2007年9月1日
C.2007年4月15日
D.2008年1月1日
6.会员制期货交易所理事会会议须有()以上理事出席方为有效，其决议须经全体理事()以上表决通过。
A.3/4;1/2
B.2/3;1/2
C.2/3;1/3
D.3/4;1/3
7.国有以及国有控股企业违反《期货交易管理条例》和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员()。
A.给予警告，并处1万元以上3万元以下的罚款
B.给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款
C.处以5万元以上10万元以下的罚款
D.给予降级直至开除的纪律处分
8.期货公司变更名称的，应当在()1E作日内向其住所地的中国证监会派出机构交书面报告。
A.2个
B.3个
C.5个
D.10个
9.投资者在期货投资活动中因期货市场波动或者投资品种价值本身发生变化所导致的损失，由()。
A.投资者自行负担
10.下列关于交易结算报告的提供和查询的表述中，错误的是()。
A.期货公司应当提示客户可以通过期货保证金安全存管监控机构查询服务系统查询期货交易结算结果
B.客户应当按照期货交易所规定的时间和方式查询交易结算报告的内容
C.客户应当按照期货经纪合同约定的时间和方式查询交易结算报告的内容
参考答案：
1.B【解析】期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。
2.D【解析】《期货公司管理办法》第四十几条规定，期货公司应当遵循诚实信用原则，以专业的技能，勤勉尽责地执行客户的委托，维护客户的合法权益。期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保客户利益优先。
3.C【解析】平仓是指期货交易者买入或者卖出与其所持合约的品种、数量和交割月份相同但交易方向相反的合约，了结期货交易的行为。
5.C【解析】《期货交易所管理办法》经2007年3月28日中国证券监督管理委员会第203次主席办公会议审议通过，自2007年4月15日起施行。
6.B【解析】《期货交易所管理办法》第三十条规定，会员制期货交易所理事会会议须有2/3以上理事出席方为有效，其决议须经全体理事1/2以上表决通过。
7.D
8.C【解析】根据《期货公司管理办法》第八十条的规定，期货公司变更名称的。应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告。
9.A【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第三条的规定，投资者在期货投资活动中因期货市场波动或者投资品种价值本身发生变化所导致的损失，由投资者自行负担。
10.B
二、多选题
1.期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交()。
A.《高级管理人员情况表》
C.《主要部门负责人情况表》
D.《从业人员情况表》
2.取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司可以受托为()办理金融期货结算业务。
B.按规定缴纳各种费用
C.执行会员大会、理事会的决议
4.中国证监会派出机构应当在规定工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取的措施有()。
A.向公司出具关注函，并抄送其主要股东
B.对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平
C.要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响
D.责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告
5.下列关于实行会员分级结算制度的期货交易所的说法中，正确的是()。
6.会员制期货交易所理事会根据需要可以设立的专门委员会有()。
A.监察委员会
B.会员资格审查委员会
C.纪律处分委员会
D.调解委员会
7.保证金不足的，全面结算会员期货公司应当以()代为承担违约责任，并由此取得对该非结算会员的相应追偿权。
A.风险准备金
C.自有资金
8.根据《期货交易所管理办法》的规定，期货交易实行的制度有()。
B.大户持仓报告制度
9.根据《期货交易所管理办法》的规定，期货交易所应当以适当方式发布的信息有()。
A.即时行情
B.持仓量、成交量排名情况
10.期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当()。
A.于当日向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告
B.详细说明原因、对公司的影响、解决问题的具体措施和期限
C.在官方网站披露信息
D.向公司全体董事提交书面报告
参考答案：
1.ACD【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十条规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交《高级管理人员情况表》《主要部门负责人情况表》和《从业人员情况表》。
2.AB【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十六条规定，取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司，可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务。
3.ABCD【解析】《期货交易所管理办法》第五十七条规定，会员制期货交易所会员应当履行下列义务：遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策;遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定;按规定缴纳各种费用;执行会员大会、理事会的决议;接受期货交易所监督管理。
4.ABCD【解析】《期货公司风险监管指标管理办法》第三十条规定，中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取下列措施：(一)向公司出具关注函。并抄送其主要股东;(二)对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平;(三)要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响;(四)责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告。
5.ABC【解析】《期货交易所管理办法》第六十五条规定，实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成。结算会员具有与期货交易所进行结算的资格，非结算会员不具有与期货交易所进行结算的资格。期货交易所对结算会员结算，结算会员对非结算会员结算，非结算会员对其受托的客户结算。
6.ABCD【解析】《期货交易所管理办法》第三十二条规定，会员制期货交易所理事会可以根据需要设立监察、交易、结算、交割、会员资格审查、纪律处分、调解、财务和技术等专门委员会。
7.AC【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第三十七条规定，非结算会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任。全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担该非结算会员的违约责任;保证金不足的，全面结算会员期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该非结算会员的相应追偿权。
8.ABCD【解析】根据《期货交易所管理办法》的规定，期货交易实行客户交易编码制度、限仓制度和套期保值审批制度、大户持仓报告制度、当日无负债结算制度等。
9.ABCD【解析】《期货交易所管理办法》第几十条规定，期货交易所应当以适当方式发布下列信息：(一)即时行情;(二)持仓量、成交量排名情况：(三)期货交易所交易规则及其实施细则规定的其他信息。期货交易涉及商品实物交割的，期货交易所还应当发布标准仓单数量和可用库容情况。
10.ABD【解析】《期货公司风险监管指标管理办法》第二十八条规定，期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告，详细说明原因、对公司的影响、解决问题的具体措施和期限，还应当向公司全体董事提交书面报告。
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