2018期货从业资格期货提分练习题(3)
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第1题单选
依法负责组织期货从业资格考试的机构是( )。
B.期货保证金安全存管监控机构
D.中国证监会
参考解析： 根据《期货从业人员管理办法》第6条的规定，协会负责组织从业资格考试。
第2题单选
参考解析：根据《期货交易管理条例》第23条第1款的规定，在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所会员。
第3题单选
期货投资者保障基金由( )集中管理、统筹使用。
A.财政部
B.中国证监会
参考解析： 根据《期货投资者保障基金管理办法》第5条的规定，保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用。
第4题单选
客户下达的交易指令中没有( )的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。
A.数量
B.开平仓方向
C.成交价格
D.有效期限
参考解析： 根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若于问题的规定》第20条的规定，客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。
第5题单选
B.客户开立账户前，应签字确认已了解《期货交易风险说明书》的内容
C.期货经纪合同向期货公司住所地的中国证监会派出机构备案后方可生效
D.期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》
参考解析： 根据《期货公司监督管理办法》第54条的规定，期货公司在为客户开立期货经纪账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》.由客户签字确认，并签订期货经纪合同。
第6题单选
期货公司应当按照规定的内容与格式要求，于月度结束后( )个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。
A.7
B.10
C.5
D.3
参考解析： 根据《期货公司资产管理业务试点办法》第44条的规定，期货公司应当按照规定的内容与格式要求，于月度结束后7个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。
第7题单选
期货投资者保障基金的使用遵循( )原则，实行比例补偿。
A.合理、有效
B.保障投资者合法权益和公平救助
C.取之于市场、用之于市场
D.公开、公平、公正
参考解析： 根据《期货投资者保障基金管理办法》第7条的规定，保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则，实行比例补偿。
第8题单选
根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司进入预警期后，进行重大业务决策时应提前向监管部门报告，此处所称“重大业务”是指( )。
A.可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生5%以上变化的业务
B.可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10%以上变化的业务
参考解析： 根据《期货公司风险监管指标管理办法》第35条的规定，重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10%以上变化的业务。
第9题单选
下列关于期货公司提供研究分析服务的说法，正确的是( )。
A.期货公司应当采取有效措施，保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论
B.期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制
D.期货公司应当采取有效措施，促进研究分析人员以及公司内部其他人员共享研究报告、资讯信息
参考解析： 根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第17条的规定，期货公司提供研究分析服务时，应当公平对待委托客户，并采取有效措施，保证研究分析人员独立形成研究分析意见和结论。期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制，对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查。期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益。
第10题单选
在计算净资本时，期货公司认为除“期货风险准备金”以外的其他负债项目需要调整的，应当( )。
A.直接按照一定比例加回
B.增加附注，详细说明该项负债反映的具体内容
C.直接全额加回
D.向监管机构报备
参考解析： 根据《期货公司风险监管指标管理办法》第12条第2款的规定，除“期货风险准备金”外，期货公司认为某项负债需要在计算净资本时予以调整的，应当增加附注，详细说明该项负债反映的具体内容;中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则决定是否同意对该项负债进行调整。
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