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期货法律法规

发布时间:2021-02-03 栏目:阅读 投稿:多情的大侠

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2018期货从业资格《法律法规》章节习题信答案(3)

一、单项选择题

1.根据《期货交易所管理办法》,会员期货交易所的会员大会每年召开(A)次。[2010年11月真题]

A.1

B.2

C.3

D.4

解析】《期货交易所管理办法》第二十一条第一款规定会员大会由理事会召集,每年召开一次。

2.拟在广南市申请设立的某期货交易所,其不能使用的名称是(C)。[2010年9月真题]

A.广南商品期货交易

B.广南商品交易

C.广南交易

D.广南期货交易

解析】《期货交易所管理办法》第七条规定,经中国证监会批准设立的期货交易所,应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样。其他任何单位或者个人不得使用期货交易所或者近似的名称。

3.期货交易章程无须载明的事项是(A)。[2013年3月真题]

A.交易纠纷的处理方式

B.风险准备金管理制度

C.注册资本及其构成

D.章程修改程序

解析】《期货交易所管理办法》第十条规定期货交易章程应当载明下列事项;(一)设立目的和职责;(二)名称、住所和营业场所;(三)注册资本及其构成;(四)营业期限;(五)组织机构的组成、职责、任期和议事规则;(六)管理人员的产生、任免及其职责;(七)基本业务制度;(八)风险准备金管理制度;(九)财务会计、内部控制制度;(十)变更、终止的条件、程序及清算办法;(十一)章程修改程序;(十二)需要在章程规定的其他事项。

4.下列关于会员期货交易会员大会的陈述,错误的是(B)。[2012年9月真题]

A.会员期货交易所的会员大会由全体会员组成

B.会员大会会员期货交易所的咨询机构

C.会员大会会员制期交易所的机构

D.会员期货交易所设会员大会

解析】《期货交易所管理办法》第十九条规定会员期货交易所设会员大会会员大会期货交易所的权力机构,由全体会员组成。

5.期货交易所联网交易的,应当(A)。[2012年11月真题]

A.于决定之日起规定期限内报告中国证监会

B.经中国证监会批准

C.于联网之日起规定期限内报告中国证监会

D.经住所地中国证监会派出机构批准

解析】《期货交易所管理办法》第十五条规定期货交易所联网交易的,应当于决定之日起10日内报告中国证监会

二、多项选择题

1.下列关于期货交易所性质的陈述,正确的有(CD)。[2010年6月真题]

A.期货交易所是政府机关

B.期货交易所是期货公司的股东

C.期货交易所不以营利为目的

D.期货交易所是实行自律管理的法人

解析】《期货交易所管理办法》第三条规定,本办法所称期货交易所是指依照《期货交易管理条例》和本办法规定设立,不以营利为目的,履行《期货交易管理条例》和本办法规定的职责,按照章程交易规则实行自律管理的法人。

2.会员期货交易章程应当载明的事项包括(ABCD)。[2010年9月真题]

A.对会员的纪律处分

B.会员的义务

C.会员的权利

D.会员资格及其管理办法

解析】《期货交易所管理办法》第十一条规定,除本办法第十条规定的事项外,会员期货交易章程应当载明下列事项:(一)会员资格及其管理办法;(二)会员的权利和义务;(三)对会员的纪律处分。

3.期货交易所的下列事项,应当中国证监会批准的有(ABD)。[2012年11月真题]

A.合并

B.分立

C.联网交易

D.设立分所

解析】《期货交易所管理办法》第十四条第一款规定期货交易所的合并、分立,由中国证监会批准。第十五条规定期货交易所联网交易的,应当于决定之日起10日内报告中

三、判断题

2.会员期货交易章程应当载明对会员的纪律处分。(对)[2010年11月真题]

解析】参见《期货交易所管理办法》第十一条第三项规定

3.期货交易所联网交易的,应当中国证监会批准。(错)[2010年9月真题]

解析】《期货交易所管理办法》第十五条规定期货交易所联网交易的,应当于决定之日起10日内报告中国证监会

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