期货法律法规
大家做好准备迎接考试了吗?我爱学习网为您整理了“2018期货考试《法律法规》习题及答案(7)”,更多资讯请继续关注我爱学习网。
不定项选择:
1.题干:关于侵权行为责任的正确描述是()。
A:期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的,客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担
B:期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为,应当认定为无效,期货公司赔偿由此给客户造成的经济损失
C:期货公司擅自以客户的名义进行交易,客户对交易结果不予追认的,所造成的损失由期货公司最多承担80%
D:期货公司挪用客户保证金,或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的,应当承担赔偿责任
2.题干:在审理期货纠纷案件中,人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有()。
A:竞业准则
B:专业胜任能力
C:职业道德
D:职业创新能力
4.题干:为了正确审理期货纠纷案件,2003年5月16日最高人民法院审判委员会通过了《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》。下列选项中属于该规定的制定依据有()。
A:《中华人民共和国民法通则》
B:《中华人民共和国刑法》
C:《中华人民共和国合同法》
D:《中华人民共和国民事诉讼法》
A:诚实守信
B:恪尽职守
C:坚持公开、公平、公正原则
A:证券投资基金中分析国内期货市场的研究员
7.题干:以下属于期货经纪公司按照有关规定必须做到的事项有()。
A:每年至少一次在公众媒体上公布其合法分支机构名称及要求的其他信息
B:必须设立风险管理部门,不能只设立风险管理岗位
C:建立并执行严格的风险管理制度
D:必须建立合规审查部门,达不到部门规模的要设立合规审查岗位
8.题干:关于期货经纪公司分支机构负责人的任职资格说法正确的是()。
D:其核准条件依据按照《中国证监会和派出机构期货监管业务内部工作程序指引》的有关规定执行
9.题干:某企业经批准从事境外期货套期保值业务,以下说法正确的是()。
C:其与期货业务相关的境内外汇专户户数由国家外汇局根据企业业务需要商中国证监会掌握
D:其与期货业务相关的境外帐户户数由国家外汇局根据企业业务需要商中国证监会掌握
10.题干:关于境内国有企业在从事境外期货业务中对套期保值额度的描述,正确的是()。
C:额度规模受该企业的现货商品正常交收能力和进出口配额的限制
D:当持证企业的期货头寸高于其核定的套期保值额度时,该企业应在1个工作日内报告中国证监会并说明理由
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