期货法律法规
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2018年期货从业考试题库法律法规单选试题(5)
11.申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以()元以下罚款。
A.3万
B.5万
C.10万
D.20万
12.证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准，其中流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的()。
A.50%
B.100%
C.150%
D.200%
13.期货公司申请金融期货全面结算业务资格，申请日前()的风险监管指标应持续符合规定的标准。
A.1个月
B.2个月
C.6个月
D.1年
A.会员
B.客户
C.期货公司
D.期货交易所
15.全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订，变更或者终止结算协议之日起()个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。
A.3
B.5
C.7
D.15
16.期货公司在经营过程中，根据风险监管指标标准，流动资产与流动负债的比例不得低于()。
A.30%
B.50%
C.100%
D.150%
A.侵权责任
B.违约责任
C.侵权责任和违约责任
D.不承担责任
18.期货从业人员获取不正当利益的，可以暂停其期货从业人员资格()。
A.3个月至6个月
B.6个月至12个月
C.1年
D.2年
19.期货公司应当报送月度和年度风险监管报表，其中月度风险监管报表应当于月度终了后的()个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送。
A.3
B.5
C.7
D.10
20.东方不败期货公司接受客户独孤求败的全权委托进行期货交易，由于市场动荡，该交易产生巨大损失。对此损失，东方不败期货公司应当赔偿独孤求败的赔偿额为()。
A.全部损失
B.至少百分之八十的损失
C.至多百分之八十的损失
D.百分之六十的损失
11.【答案】A
【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第六十条规定，申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以3万元以下罚款。
12.【答案】C
【解析】参见《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第六条第(二)项的规定。
13.【答案】B
【解析】依据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第九条的规定，期货公司申请金融期货全面结算业务资格，申请日前2个月的风险监管指标应持续符合规定的标准。
14.【答案】B
【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十三条规定，非结算会员向客户收取的保证金属于客户所有，除用于客户的期货交易外，任何机构或者个人不得占用、挪用。
15.【答案】A
【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第四十二条规定，全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订，变更或者终止结算协议之13起3个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。
16.【答案】C
【解析】参见《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十八条第(五)项的规定。
17.【答案】B。
【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十三条规定，期货公司没有代客户履行申请交割义务的，应当承担违约责任;造成客户损失的，应当承担赔偿责任。
18.【答案】B
【解析】《期货从业人员执业行为准则》第三十四条规定，期货从业人员获取不正当利益的，可以暂停其期货从业人员资格6个月至12个月。
19.【答案】C
【解析】期货公司应当报送月度和年度风险监管报表。期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表，在年度终了后的3个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。
20.【答案】C
【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十七条规定，期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十，法律、行政法规另有规定的除外。
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