期货法律法规
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2018年期货从业《法律法规》综合复习及答案(6)
1.申请设立期货公司，具备任职资格的高级管理人员不少于()人。
A.3
B.10
C.15
D.20
2.期货公司申请金融期货经纪业务资格，申请日前()个月的风险监管指标持续符合规定的标准。
A.1
B.2
C.3
D.6
3.期货公司申请设立营业部，不须向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列()申请材料。
B.营业部的管理制度文本
D.妥善处理客户保证金和持仓的报告
4.独立董事应当保持独立性，不得在期货公司担任除()以外的其他职务，不得与期货公司及其控股股东、实际控制人或者其他关联人存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系。
A.监事
B.董事
C.总经理
D.董事长
5.期货公司应当设立()，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。
A.审查部门
B.审查部门和稽查部门
C.风险管理部门
6.期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度。期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果()。
A.存档
B.公布
C.销毁
D.公布之后销毁
7.期货公司应当在依法批准的期货保证金存管银行开立()账户。
A.期货结算
B.期货交易
C.期货保证金
D.期货准备金
8.期货公司的法定代表人、经营管理的主要负责人和财务负责人应当对()报告签署确认意见。
A.每日
B.月度
C.季度
D.年度
9.期货公司被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在()个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告。
A.3
B.5
C.10
D.30
A.中国银监会
C.中国证监会
D.国务院
1.A【解析】《期货公司管理办法》第六条规定，申请设立期货公司，除应当符合《期货交易管理条例》第十六条规定的条件外，还应当具备下列条件：(一)具有期货从业人员资格的人员不少于15人;(二)具备任职资格的高级管理人员不少于3人。
2.B【解析】《期货公司管理办法》第十二条规定，期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备下列条件：(一)申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。
3.D【解析】《期货公司管理办法》第二十四条期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列申请材料：(二)拟设立营业部的决议文件;(四)营业部的管理制度文本;(五)拟任负责人任职资格申请材料或证明。
4.B【解析】《期货公司管理办法》第四十条规定，独立董事应当保持独立性，不得在期货公司担任除董事以外的其他职务，不得与期货公司及其控股股东、实际控制人或者其他关联人存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系。
5.D【解析】《期货公司管理办法》第四十六条规定，期货公司应当设立风险管理部门或者岗位，管理和控制期货公司的经营风险。期货公司应当设立合规审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。
6.A【解析】《期货公司管理办法》第六十四条规定，期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度。期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果存档。
7.C【解析】《期货公司管理办法》第七十条规定，期货公司应当在依法批准的期货保证金存管银行开立期货保证金账户。
8.B【解析】《期货公司管理办法》第七十七条规定，期货公司应当按照规定定期报送年度报告、月度报告等有关资料。期货公司的董事、高级管理人员、财务负责人应当对年度报告签署确认意见;法定代表人、经营管理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见。
9.B【解析】《期货公司管理办法》第八十条规定，发生下列事项之一的，期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告：(五)被有权机关立案调查或者采取强制措施。
10.A【解析】《期货交易管理条例》第六条规定，设立期货交易所，由国务院期货监督管理机构审批。未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立期货交易所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。
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