2018年期货从业《期货法律法规》提升题5
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1.期货公司申请设立营业部，其申请日前()个月应当符合期货公司风险监管指标标准。
A.1
B.2
C.3
D.5
2.期货公司()负责对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。
A.经理
B.监事会
C.独立董事
D.首席风险官
3.期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起()个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案。
A.5
B.7
C.15
D.30
4.从事期货经营的机构对本机构期货从业人员给予处分决定的，应当自做出处分决定之日起____个工作日内向____报告。()
A.3;中国证监会
B.3;期货业协会
C.10;期货业协会
D.10;中国证监会
5.中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行()管理。
A.监督
B.垂直
C：自律
D.行政
6.申请营业部负责人的任职资格，应当具有从事期货业务____年以上经验，或者其他金融业务____年以上经验。()
A.2：3
B.2;5
C.3;4
D.3;5
7.因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾()年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
A.3
B.5
C.7
D.10
8.期货公司董事、监事和高级管理人员的推荐人应当是任职()年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。
A.1
B.2
C.3
D.5
9.期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货交易、结算、交割资料的()。
A.完整和真实
B.安全和真实
C.完整和安全
D.安全和及时
10.期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起()个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。
A.2
B.3
C.5
D.7
1.【答案】C
【解析】依据《期货公司管理办法》第二十三条规定，期货公司申请设立营业部，申请日前3个月应当符合期货公司风险监管指标标准。
2.【答案】D、
【解析】《期货公司管理办法》第四十三条规定，期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。
3.【答案】A
【解析】《期货公司管理办法》第七十九条规定，期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案，定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况，并定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况。
4.【答案】C
【解析】《期货从业人员管理办法》第二十七条规定，期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。
5.【答案】C
【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五条规定，中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。
6.【答案】C
【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十四条规定，申请财务负责人、营业部负责人的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有期货从业人员资格;(二)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位。申请财务负责人的任职资格，还应当具有会计师以上职称或者注册会计师资格;申请营业部负责人的任职资格，还应当具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验。
7.【答案】A
【解析】依据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十九条的规定，因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾3年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
8.【答案】A
【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十三条规定，推荐人应当是任职1年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。
9.【答案】C
【解析】《期货交易管理条例》第四十二条的规定，期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货交易、结算、交割资料的完整和安全。
10.【答案】C
【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起5个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。公司应当在接到报告之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构备案，并定期报告相关交易情况。
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