期货法律法规

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2018年期货从业资格《法律法规》模拟题(3)

一、单选题

1.题干:《期货从业人员执业行为准则》是()对期货从业人员进行纪律处分的依据。

A:中国期货业协会

B:中国证监会派出机构

C:中国证监会期货部

D:期货交易所

参考答案[A]

2.题干:()是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。

A:《期货高管人员任职资格管理办法》

B:《期货从业人员执业行为准则》

C:《期货从业人员行为规范》

D:《期货从业人员经纪业务规范》

参考答案[B]

3.题干:审查期货公司是否透支交易，应当以()为标准。

A:期货交易所规定的保证金比例

B:期货经纪公司规定的保证金比例

C:客户实际交纳的保证金

D:中国证监会规定的保证金比例

参考答案[A]

4.题干:期货业务辅助人员有违反《期货从业人员执业行为准则》行为的，由()进行处理。

A:所在地期货交易所

B:期货业协会

C:所在机构

D:证监会规定的机构

参考答案[C]

5.题干:期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的()。

A:百分之六十

B:百分之八十

C:百分之二十

D:百分之四十

参考答案[A]

6.题干:我国期货交易所应当向中国证监会报告的义务有：每一季度结束后()日内，每一年度结束后()日内，提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。

A:5;10

B:10;20

C:15;30

D:7;14

参考答案[C]

7.题干:期货交易所中层管理人员的任免应报()备案。

A:中国期货业协会

B:本交易所会员大会

C:本交易所理事会

D:中国证监会

参考答案[D]

8.题干:投资者申请套期保值头寸的，应由期货经纪会员对其提交材料审核后报()审批。

A:中国期货业协会

B:期货交易所

C:中国证监会

D:期货交易所会员大会

参考答案[B]

9.题干:我国期货交易所作为市场主体之一其性质是()。

A:非盈利企业法人

B:非盈利民间团体

C:官方机构

D:按其章程实行自律性管理的法人组织

参考答案[D]

10.题干:在我国,期货交易所的注册资本出资人是()。

A:企业法人

B:自然人

C:会员

D:国有企业

参考答案[C]

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