期货法律法规

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2018年期货从业资格《法律法规》习题(1.22)

单选题

1.在我国，期货交易所会员大会由()召集，一般情况下每年召开一次。

A:董事会

B:理事会

C:总经理

D:理事长

参考答案[B]

2.在我国，期货交易所不以营利为目的，按照其章程规定实行()管理。

A:监督

B:自律

C:市场

D:计划

参考答案[B]

3.期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于()。

A.5年

B.10年

C.15年

D.20年

参考答案[D]

4.期货交易所会员应当委派()进入交易所场内进行期货交易。

A:客户代表

B:公司的交易部经理

C:公司的运作部经理

D:出市代表

参考答案[D]

判断题

1.期货交易所应当及时公布上市品种期货合约的成交量、成交价、持仓量、最高价与最低价、开盘价与收盘价，价格预测信息等其他应当公布的信息，并保证信息的真实、准确。

参考答案[错误]

2.根据相关法规规定，我国期货交易所设总经理1人，每届任期2年，连任不得超过三届。

参考答案[错误]

3.取得期货交易所会员资格，应当经中国证监会批准。

参考答案[错误]

多选题

1.关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的是()。

A:中国证监会在认为市场出现异常情况时，可采取延迟开市等措施化解风险

B:中国证监会可在有必要时，对期货交易所高层进行警告

C:中国证监会可以向期货交易所派驻督察员。

D:中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用

参考答案[AC]

2.出现下列()情况，期货交易所可以宣布进入异常情况。

A:发生自然灾害等不可抗力

B:交易所会员的结算保证金严重不足，又未及时追加，并牵扯到众多会员的结算安全

C:某合约同方向连续出现涨跌停板，采取相应措施后仍未化解风险

D:某会员空头仓位存在交割违约风险，在努力寻求仓单过程中成效不大

参考答案[ABC]

3.依据《期货交易所管理办法》，下列情形中，不属于期货交易所临时会员大会召开条件的是：()

A.三分之一以上会员联名提议时

B.中国期货业协会提议时

C.会员理事不足期货交易所章程规定人数的三分之二时

D.理事会认为必要时

参考答案[B]

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