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2017年12月证券从业资格考试《金融市场基础知识》考前提分题
一、选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)
1.()被称为“逐日盯市制度”。
B.限仓制度
C.结算所实行无负债的每日结算制度
D.保证金制度
A.保证金制度
C.限仓制度
D.大户报告制度
A.信用好
B.市场属性差
C.发行量大
D.竞争力强
4.证券公司风险控制指标不符合有关规定.国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的.停业整顿的期限不超过()。
A.1个月
B.2个月
C.3个月
D.1年
A.以信息披露的权威性为中心
B.完善“事前问责、依法披露和事后追究”的监管制度
C.增强信息披露的准确性和完整性
A.商品证券
B.货币证券
D.凭证证券
7.上市公司发行股票的，其票面总额达到()万元以上的，该公司应当委托承销团承销。
A.3000
B.4000
C.5000
D.6000
8.申请证券评级业务许可的资信评级机构，应具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币()万元。
A.1000
B.2000
C.3000
D.5000
9.发行长期次级债务补充附属资本时。全国性商业银行核心资本充足率不得低于()，其他商业银行核心资本充足率不得低于()。
A.7%5%
B.10%5%
C.7%3%
D.10%3%
10.()是以资产组合方式进行证券投资活动的基金。
A.社保基金
B.企业年金
C.证券投资基金
D.社会公益基金
11.送股时，将上市公司的()转入股本账户。
A.资本
B.留存收益
C.收入
D.实收资本
A.发行人的董事
B.持有公司3%以上股份的股东
C.公司的实际控制人
D.保荐人
13.如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过()进行信用评级。
A.承销人
B.投资人
C.信用增级机构
D.信用评级机构
14.在金融产品和服务零售领域中，()是指金融中介机构所提供的金融产品或服务与客户的财务状况、投资目标、风险承受水平、财务需求、知识和经验之间的契合程度。
A.合法性
B.适当性
C.合理性
D.原则性
15.可以免纳个人所得税的是()。
A.债券利息
B.红利
C.国债
D.股息
16.沪、深证券交易所对股票、基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为()。
A.5%
B.8%
C.10%
D.15%
17.记名股票的特点不包括()。
A.股东权利归属于记名股东
B.可以一次或分次缴纳出资
C.转让相对复杂或受限制
D.安全性较差
A.国债
B.公司债
C.地方政府债
19.关于证券市场从无到有发展的主要原因，下列说法错误的是()。
20.()是1996年7月1日起正式发布的上证30指数的延续，从2002年7月1日起正式发布。基点为2002年6月28日上证30指数的收盘点数3299.05点。
A.上证50指数
B.上证90指数
C.上证100指数
D.上证180指数
21.()是指一笔数额较大的证券交易.通常在机构投资者之问进行。
A.集中竟价交易
B.大宗交易
C.综合协议交易
D.固定收益平台交易
22.封闭式基金的固定存续期是()。
A.5年以上
B.15年以上
C.半年以上
D.无固定期限
23.()是指发行人依照法定程序发行、在一定期限内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。
24.武士债券的面值为()。
A.美元
B.日元
C.港币
D.欧元
25.中国证券业协会正式成立于()年。
A.1990
B.1991
C.1992
D.1993
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