2017年第3次香港证券从业资格考试教材
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考试教材
成功报考并完成缴费的考生可获香港资格考试的《温习手册》(电子版)一本。考生可根据该温习手册内的资料准备考试。
此外,考生准备考试时可参阅下列资料,此清单并不涵盖所有资料。
* 由香港证监会发布的守则、操守准则及指引
* 香港金融管理局网址:www.info.gov.hk/hkma/
* 强制性公积金计划管理局网址:www.mpfa.org.hk
为反映行业及规则的转变,考试温习手册会定期或在适当时作出更新。考生在考试前应先查看香港证券及投资学会的网页(专业考试栏)以取得考试温习手册最新的资料。
考试纲要
卷一基本证券及期货规例
第1章:香港金融业监管概览
第3章:《证券及期货条例》
第4章:发牌及注册与(转载自我爱学习网https://www.52xx.cn，请保留此信息。)附属法例
第5章:业务操守与客户关系
第6章:业务运作与常规
第8章:企业融资及证监会的认可产品
卷二证券规例
第1章: 监管架构
第2章: 相关附属法例的规定
第3章:证券业务管理及监管
第4章: 买卖于香港联合交易所有限公司(“联交所”)交易的证券
第5章: 其他证券活动
第6章: 交易所买卖的期权及场外衍生工具
第7章: 市场失当行为及不当交易手法
卷六资产管理规例
第1章:一般监管架构
第2章:后勤部门的监察事宜
第3章:资产管理规例
第4章:失当行为
卷十六保荐人(代表)
第1章:一般架构
第2章:《上市规则》及首次公开招股上市程序
第3章:筹备首次公开招股的任务
第4章:筹备上市申请
第5章:尽职审查
第6章:于刊发招股章程后
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