2017证券从业考试证券交易必做题【一】

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2017证券从业考试证券交易必做题【一】

一、单项选择题

1.1986年9月()开办了股票柜台买卖业务。

A.沈阳 B.深圳

C.上海 D.广州

答案：C

2.下列的()不属于按交易对象划分的证券交易种类。

A.回购交易B.债券交易

C.股票交易D.基金交易

答案：A

3.( )是指证券公司通过计算机联机系统进行股票买卖申报。

A.口头报价 B.书面报价

C.间接报价 D.电脑报价

答案：D

4.证券交易风险防范主要包括()、制度防范和风险监察等方面。

A.购买保险 B.事先预警

C.自律管理 D.实时监控

答案：C

5.从( )年3月25日开始，我国证券交易所的国债现货交易采用净价交易。

A.2002 B.2001 C. 2000 D.1999

答案： A

二、多选题

1.证券交易所会员管理工作内容涉及()等方面。

A.会员资格的申请与批复

B.会员的权利与义务

C.会员违规行为的处分

D.特别会员的管理

答案：ABCD

2.在证券公司内部监察工作方面，督促检查应制度化可以表现为()。

A.在组织上，证券公司内部设立专门的稽核机构

B.在时间上，做到定期与不定期相结合

C.在方式上，全面检查与抽样检查相结合、事先通知与突击检查相结合

D.在人员上，内聘与外聘相结合

答案：ABC

3.下述说法正确的有()。

A.证券交易所一般规定，会员的席位只能由会员单位自己使用

B.证券交易所会员的交易席位可以由会员自行退还证券交易所

C.在一定条件下，交易席位可以转让

D.交易席位的受让方应当是交易所会员

答案：ACD

4.下列()符合财政部颁发的《证券公司财务制度》的规定。

A.证券公司自营证券可根据自营证券的总市价低于总成本的差额，按季提取和清算跌价准备

B.证券公司从事长期投资业务，按年末长期投资余额的1%差额提取投资风险准备

C.证券公司应按每年年末应收账款余额的0.3%差额提取坏账准备

D.客户交易结算资金账户按其余额的3%提取管理费

答案：ABC

5.会员公司因()等原因，需要变更席位名称的，应向证券交易所席位管理部门办理申请席位变更的有关手续。

A.营业部迁址 B.更换席位使用单位

C.公司更名 D.席位转让

答案：ABCD

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