2017金融市场基础知识必做题【三】
要参加证券从业考试的同学们注意啦!下面是我爱学习网小编为你分享的[2017金融市场基础知识必做题【三】]，供大家参考学习，希望对大家有所帮助。更多考试资讯请关注我爱学习网的更新。
一、单选题
1、证券公司应遵循内部()原则，建立有关隔离制度。(2009年5月真题)
A.保密性
B.防火墙
C.条块管理
D.业务控制
2、()是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。
A.中期票据
B.证券公司短期融资券
C.证券公司债券
D.企业债券
3、证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件中，注册资本不低于人民币()亿元，净资本不低于人民币()万元。
A.2、3000
B.1、3000
C.2、5000
D.1、5000
4、凭证式国债承销团成员原则上不超过()家。
A.20
B.40
C.60
D.80
5、下列情形中，不属于会导致中国证监会撤销保荐代表人资格的是()。
A.通过从事保荐业务谋取不正当利益
B.内部控制制度未有效执行
C.本人及其配偶持有发行人的股份
D.参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
6、保荐代表人张三自证券公司甲离职转至证券公司乙工作，两家证券公司均具有保荐机构资格，则()应向中国证监会申请变更登记。
A.张三
B.证券公司甲
C.证券公司乙
二、多选题
7、(不定项选择)下列股票发行方式中，属于网下发行的有()。
B.无限量认购申请表摇号中签方式
C.上网竞价方式
D.上网发行资金申购
三、判断题
对 错
9、保荐代表人在2个自然年度内被采取监管措施累计5次以上，中国证监会可在6个月内容不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。()
对 错
10、经营单项证券承销与保荐业务的证券公司，注册资本最低限额为人民币5000万元。()
对 错
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