2017年证券从业《基本法律法规》密押试题与解析【一】
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(1) 下列关于召开股东会会议的通知时间，说法正确的有( )。
Ⅰ.没有约定的，召开股东会会议应当于会议召开15日前通知全体股东
Ⅱ.公司章程若约定召开股东会会议应当于会议召开10日前通知全体股东，则从其约定
Ⅲ.全体股东若约定召开股东会会议应当于会议召开20日前通知全体股东，则从其约定
Ⅳ.召开股东会会议应当于会议召开15日前通知全体股东，不能自行约定
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅢⅣ
C: ⅠⅡⅣ
D: ⅡⅢⅣ
答案:B
解析: 证券公司推广集合资产管理计划，应当将集合资产管理合同、集合资产管理计划说明书等正式推广文件，置备于证券公司及其他推广机构推广集合资产管理计划的营业场所。
(2)下列选项中，关于《上市公司并购重组财务顾问专业意见附表》的说法正确的有( )
Ⅰ.财务顾问需要在审慎核查的基础上针对《专业意见附表》中所述问题回答“是”或“否”
Ⅱ.如未能对相关问题进行核查、无法发表核查意见或者存在需要说明事项的，应当在附注中加以说明
Ⅲ.《专业意见表》规定的关注要点是对财务顾问从事相关并购重组业务的最低要求
Ⅳ.如有特别事项需要予以说明的.可以另附书面文件说明
A: ⅠⅡⅢⅣ
B: ⅠⅡⅢ
C: ⅠⅡⅣ
D: ⅡⅢⅣ
答案:A
解析: 略
(3) 证券公司从事证券资产管理业务，不得有的行为包括( )。
Ⅰ.贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务
Ⅱ.从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动
Ⅲ.在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离
Ⅳ.接受一个客户的单笔委托资产价值，低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额
A: ⅢⅣ
B: ⅠⅢⅣ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅡⅢ
答案:B
解析: 根据《证券业从业人员资格管理办法》第14条的规定，证券业从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。
(4) 下列各项中.属于证券交易委托指令要素的有( )。
Ⅰ.买卖方向Ⅱ.委托日期
Ⅲ.买卖价格Ⅳ.买卖品种
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅢⅣ
C: ⅠⅡⅣ
D: ⅠⅢⅣ
答案:B
解析: 委托指令的基本要素包括：证券账号、日期、买卖方向、品种、数量、价格。
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅡⅢⅣ
答案:D
解析:《公司法》第124条规定：“上市公司设董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理，办理信息披露事务等事宜。”上市公司的董事会秘书是公司高级管理人员.对董事会负责。董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或解聘。公司董事或者其他高级管理人员可以兼任公司董事会秘书.
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