2017年证券从业《基本法律法规》密押试题与解析【二】
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(1) 境内上市外资股发行中的尽职调查的参与者有( )。
Ⅰ.主承销商
Ⅱ.国际协调人
Ⅲ.会计师和估值师
Ⅳ.律师
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅠⅡⅢⅣ
D: ⅡⅢⅣ
答案:C
解析:尽职调查是指中介机构在企业的协助下，对拟募股企业与本次发行有关的一切事项进行现场调查、资料采集的一系列活动。参与者一般是主承销商、国际协调人、律师、会计师和估值师。
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅢⅣ
答案:A
解析:
证券交易的原则是反映证券交易宗旨的一般法则，应该贯穿于证券交易的全过程。为了保障证券交易功能的发挥，以利于证券交易的正常运行，证券交易必须遵循“公开、公平、公正”三个原则。
(3) 上市公司申请发行新股，应当符合公司章程合法有效，( )制度健全能够依法有效履行职责。
1.股东大会Ⅱ.董事会
Ⅲ.监事会Ⅳ.独立董事
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡ
C: ⅠⅡⅢⅣ
D: ⅡⅢⅣ
答案:C
解析: 略
(4) 下列选项中，属于担任基金托管人的条件有( )。
Ⅰ.设有专门的基金托管部门
Ⅱ.净资产符合有关规定
Ⅲ.取得基金从业资格的专职人员达到法定人数
Ⅳ.注册资本不低于1亿元人民币
A: ⅢⅣ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅡⅣ
答案:D
解析:根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第19条的规定。
财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当履行以下职责：①接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险;②就上市公司并购重组活动向委托人提供专业服务，帮助委托人分析并购重组相关活动所涉及的法律、财务、经营风险，提出对策和建议。设计并购重组方案，并指导委托人按照上市公司并购重组的相关规定制作申报文件;③对委托人进行证券市场规范化运作的辅导，使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定，充分了解其应承担的义务和责任，督促其依法履行报告、公告和其他法定义务;④在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证的基础上，依据中国证监会的规定和监管要求.客观、公正地发表专业意见;⑤接受委托人的委托，向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料，并根据中国证监会的审核意见，组织和协调委托人及其他专业机构进行答复;⑥根据中围证监会的相关规定，持续督导委托人依法履行相关义务;⑦中国证监会要求的其他事项。
(5)上市公司的股东违反《上市公司信息披露管理办法》，中国证监会可以采取的监管措施包括( )。
Ⅰ.监管谈话
Ⅱ.罚款
Ⅲ.出具警示函
Ⅳ.责令改正
A: ⅠⅢⅣ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢ
答案:B
解析:根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的相关规定，证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以下列形式为证券投资人或者客户提供证券投资分析、NN或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动：①接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务;②举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等;③在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务;④通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务;⑤中国证券监督管理委员会认定的其他形式。
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