2017证券市场基础知识习题与解析一
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1.上证国债指数的样本是( )。
A、在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债
B、在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债和一次还本付息国债
C、在上诲证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的固定利率国债和一次还本付息国债
D、在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次还本付息国债
答案：B
【解析】上证国债指数的样本是在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债和一次还本付息国债。
2.在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券，这是对( )的补偿。
A、信用风险
B、购买力风险
C、经营风险
D、财务风险
答案：B
【解析】在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券，这是对购买力风险的补偿。
3.股份有限公司在创业板申请股票上市应当符合的条件不包括( )。
A、股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行。
B、公开发行的股份达公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上
D、公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
答案：C
4.无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的上下( )或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价。
A、20%
B、30%
C、40%
D、50%
答案：B
【解析】无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的上下30%或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价。
5.( )是最普通、最基本的股息形式。
A、股票股息
B、财产股息
C、现金股息
D、负债股息
答案：C
6.证券发行市场由证券发行人、证券中介机构和( )三部分组成。
A、会计审计机构
C、证券投资者
D、证券经营机构
答案：C
【解析】证券发行市场由证券发行人、证券中介机构和证券投资者三部分组成。
A、管理比较宽松，缺乏统一的组织和章程
B、通过公开竞价方式决定交易价格
C、采取经纪制
D、交易效率较高
答案：A
A、2亿元
B、3亿元
C、5亿元
D、8亿元
答案：A
【解析】证券公司从事资产管理业务，公司净资本不得低于2亿元。
9.我国证券公司应当按上一年营业费用总额的( )计算营运风险资本准备。
A、5%
B、8%
C、10%
D、15%
答案：C
【解析】我国证券公司应当按上一年营业费用总额的10%计算营运风险资本准备。
A、投资
B、投机
C、套期保值
D、套利
答案：C
【解析】与金融现货交易相比，金融期货交易的主要目的是套期保值。
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