2017年证券从业《市场基本法律法规》试题及答案二
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(1) 下列说法错误的是( )。
A: 期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户、设置交易编码，不可混码交易
B: 期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的， 应当严格执行业务分离和资金分离制度，不得混合操作
C: 期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照国务院期货监督管理机构、 财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用
D: 期货交易的收费项目、收费标准和管理办法可由期货公司统一制定并公布
答案:D
解析: 期货交易的收费项目、收费标准和管理办法是由国务院有关主管部门统一制定并公布， 故选项D表述错误。
(2) 对证券公司未按照规定指定专门部门处理客户投诉的， 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单位处( )万元以上( )万元以下的罚款。
A: 1;5
B: 1;10
C: 3;5
D: 3;10
答案:D
解析:对证券公司未按照规定指定专门部门处理客户投诉的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单位处3万元以上10万元以下的罚款。
(3) 委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行( )手续，否则即为违约。
A: 变更
B: 交割
C: 转账
D: 托管
答案:B
解析: 委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行交割手续，否则即为违约。
(4) 股份有限公司申请股票上市，公司股本总额要求不少于人民币( )万元。
A: 3000
B: 1000
C: 5000
D: 10000
答案:A
解析: 股份有限公司申请股票上市，公司股本总额应当不少于人民币3000万元。
(5) 在对证券发行与承销过程的监督检查中，可以采取自律监管措施的是( )。
A: 中国证监会
B: 中国证券业协会
C: 外汇管理局
D: 中国人民银行
答案:B
解析: 中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查。 发现证券公司存在违反相关规则规定情形的，中国证券业协会可以采取自律监管措施。
(6) 在招股说明书中隐瞒重要事实而发行股票的，发行数额在( )万元以上的应予立案追诉。
A: 100
B: 500
C: 1000
D: 3000
答案:B
解析: 在招股说明书、认股书、公司、 企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、 企业债券，发行数额在500万元以上的，应予立案追诉。
(7) 下列不属于证券公司自营业务运作管理的重点的是( )。
A: 控制运作风险
B: 确定运作原则
C: 控制运作成本
D: 专人负责清算
答案:C
解析: 证券公司自营业务运作管理的重点包括：①控制运作风险;②确定运作原则;③ 建立运作流程;④专人负责清算。
(8)公司最基本的活动是( )。
A: 生产运营
B: 运营管理
C: 市场营销
D: 公司经营
答案:D
B: 国务院期货监督管理机构按照期货公司商品期货、金融期货业务种类颁发许可证
答案:D
解析: 期货公司不可从事或者变相从事期货自营业务，故选项D表述错误。
(10) 证券法规定，证券发行、交易活动的当事人应当遵循的原则不包括( )。
A: 有偿原则
B: 公平原则
C: 诚实信用原则
D: 自愿原则
答案:B
解析:《证券法》第4条规定，证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。(11) 股份有限公司董事、监事、高级管理人员在离职后( )内，不得转让其所持有的本公司股份。
A: 半年
B: 1年
C: 2年
D: 3年
答案:A
解析:公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%; 所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让。上述人员离职后半年内， 不得转让其所持有的本公司股份。
(12) 证券公司实施重整的，重整计划涉及( )事项时，无须报经中国证监会批准。
A: 变更业务范围
B: 变更主要董事会会员
C: 变更公司形式
D: 公司合并、分立
答案:B
解析: 证券公司实施重整的，重整计划涉及需要中国证监会批准事项的，如变更业务范围、 主要股东、公司形式，公司合并、分立等，应当报经中国证监会批准。
(13)下列不属于证券市场法律法规第一层次的是( )。
A: 《中华人民共和国公司法》
B: 《中华人民共和国刑法》
C: 《中华人民共和国证券法》
D: 《证券发行与承销管理办法》
答案:D
(14) 证券公司违反规定向客户提供投资建议， 对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断的， 证券监督管理机构可以对其采取的措施不包括( )。
A: 没收违法所得
D: 违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款
答案:B
解析: 证券公司违反规定，向客户提供投资建议， 对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断的，责令改正，给予警告， 没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款; 没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款; 情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。
(15) 下列不属于证券投资顾问服务和证券研究报告显著区别主要体现的是( )。
A: 规范和要求不同
B: 服务方式和内容不同
C: 服务对象不同
D: 市场影响不同
答案:A
解析: 证券投资顾问服务和证券研究报告具有显著的区别，主要体现在立场不同、 服务方式和内容不同、服务对象不同、市场影响不同4个方面。
(16) 召开基金份额持有人大会，至少应当有代表( )以上基金份额的持有人参加。
A: 70%
B: 50%
C: 30%
D: 10%
答案:B
解析:《中华人民共和国证券投资基金法》第75条规定，基金份额持有人大会应当有代表50%以上基金份额的持有人参加，方可召开。
(17) 下列关于询价制度的说法中，错误的是( )。
A: 对在深圳证券交易所中小企业板上市的公司，可以通过初步询价直接定价
D: 所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价
答案:B
解析:《证券发行与承销管理办法》对在深圳证券交易所中小企业板上市的公司， 规定可以通过初步询价直接定价， 在主板市场上市的公司必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价， 不再强制所有公司都要经过两个询价阶段。
(18) 下列说法错误的是( )。
A: 证券公司应当对所代销金融产品的风险状况进行评估，并划分风险等级， 确定适合购买的客户类别和范围
B: 因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、 不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任
C: 金融产品代销合同应当约定双方权利义务
D: 证券公司应当在代销合同签署后7个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备相关文件和材料
答案:D
解析: 证券公司应当在代销合同签署后5个工作日内， 向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、 宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。
(19) 在上市公司资产重组审核过程中，对于在并购重组停牌(首次董事会决议公告)前20 个交易日公司股价涨跌幅超过同期大盘涨跌幅( )的，要求申请人对其自身及关联方是否存在内幕交易进行充分举证。
A: 10%
B: 20%
C: 30%
D: 40%
答案:B
解析: 对于在并购重组停牌(首次董事会决议公告)前上市公司股价出现异常波动(前20 个变易日公司股价涨跌幅超过同期大盘涨跌幅20%)的， 要求申请人对其自身及关联方是否存在内幕交易进行充分举证。
(20) 利用未公开信息交易的，处( )年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金。
A: 3
B: 5
C: 10
D: 15
答案:B
解析:利用未公开信息交易的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金。
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