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发布时间:2021-02-03 栏目:阅读 投稿:文艺的航空

我爱学习网为您整理《2018年证劵从业资格法律法规考试题库(7)》,希望给您带来帮助!更多相关资讯请继续关注本网站的更新!在这里祝您顺利通过考试!

2018年证劵从业资格法律法规考试题库(7)

一、选择题

1.诚信信息中奖励信息的效力期限为()年。

A.1

B.3

C.5

D.10

2.下列关于证券公司开展中间介绍业务的有关规定的说法中,错误的是()。

A.期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则。明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则

B.证券公司与期货公司应当集中经营.不需要保持财务、人员、经营场所等分开隔离

C.证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定。指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理

D.证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员,不得任用不具有期货从业人员的业务资格的业务人员从事介绍业务

3.证券公司代销金融产品时,下列行为被允许的是()。

A.采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品

B.采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品

C.使用证券公司客户交易结算资金专用存款账户进行合规操作

D.与客户分享投资收益、分担投资损失

4.基金托管人在基金信息披露方面的主要职责是()。

A.复核信息披露文件。并对其真实性、准确性和完整性负责

B.编制月报、基金公告等各类临时报告

C.复核信息披露文件.维护基金当事人尤其基金份额持有人的权益

D.编制季报、年报等各类定期报告

5.在中国,()承担基金行业的自律管理职责。

A.证监会

B.证券投资基金业协会

C.基金公司会员部

D.证券交易所

6.根据《证券投资基金运作管理办法》的有关规定,如果基金的名称中显示了投资方向的,则非现金基金资产中属于投资方向确定内容的比例不得低于()。

A.90%

B.80%

C.70%

D.60%

7.基金评价机构应加入(),并由其依法对基金评价业务活动进行自律管理。

A.基金行业协会

B.中国证监会

C.中国证监会派出机构

D.工会

8.收购要约的期限为()。

A.30~45日

B.30~60日

C.30~75日

D.60~90日

9.行政重组未完成的,经批准可以延长,但延长期限最长不得超过()个月。

A.3

B.6

C.12

D.24

10.在基金整个运作过程中,起核心作用的是()。

A.中国证监会基金

B.基金托管人

C.中国证券业协会基金业委员会

D.基金管理人

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