证券从业资格考试试题

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2018证券从业投资银行业务考试习题详解六

1、券公司及其从业人员的下列行为，哪些属于损害客户利益的欺诈行为：(不定项选择)

A.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件。

B.接受客户的全权委托买卖证券。

C.对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。

D.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息。

E.未经客户的委托，擅自为客户买卖证券。

参考答案：ADE

第七十九条禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：

(一)违背客户的委托为其买卖证券;

(二)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;

(三)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;

(四)未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券;

(五)为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖;

(六)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;

(七)其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。

欺诈客户行为给客户造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。

2、下列哪些交易行为，属于《证券法》规定的禁止交易行为：(不定项选择)

A.法人出借自己或者他人的证券账户。

B.挪用公款买卖证券。

C.法人利用他人账户从事证券交易。

D.国有企业和国有资产控股的企业买卖上市交易的股票。

参考答案：A、 B

解析：一、《证券法》：

第八十条禁止法人非法利用他人账户从事证券交易;禁止法人出借自己或者他人的证券账户。

第八十一条依法拓宽资金入市渠道，禁止资金违规流入股市。

第八十二条禁止任何人挪用公款买卖证券。

第八十三条国有企业和国有资产控股的企业买卖上市交易的股票，必须遵守国家有关规定。

第八十四条证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员对证券交易中发现的禁止的交易行为，应当及时向证券监督管理机构报告。

二、对c，如证券公司定向资产管理业务中，利用客户的账户，为客户提供资产管理服务，属于法人利用他人账户从事证券交易的合法情况。

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