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证券市场基本法律法规

发布时间:2021-02-03 栏目:阅读投稿:清脆的大门

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2018年证券从业基本法律法规必做试题及答案十

组合型选择题

1、证券自营业务禁止的行为包括()。

Ⅰ.假借他人名义或以个人名义进行自营业务

Ⅱ.将代理业务与自营业务混合操作

Ⅲ.将自营账户借给他人使用

Ⅳ.以违反规定委托他人代为买卖证券

A、Ⅰ.Ⅳ

B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正确答案： D

【专家解析】证券自营业务其他禁止的行为所述内容。

2、下列属于证券经纪业务特点的有()。

Ⅰ.证券经纪商的中介性

Ⅱ.业务对象的针对性

Ⅲ.客户指令的权威性

Ⅳ.客户资料的保密性

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ

正确答案： C

【专家解析】证券经纪业务的特点包括：(1)业务对象的广泛性。(2)证券经纪商的中介性。(3)客户指令的权威性。(4)客户资科的保密性。

3、诚信信息查询记录包括()。

Ⅰ.査询者

Ⅱ.查询对象

Ⅲ.査询原因

Ⅳ.査询时间

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅱ.Ⅲ

正确答案： A

【专家解析】诚信信息查询记录应当包括査询者、査词对象、査询原因、査询内容、查词时间等情况。

4、定向资产管理合同应当包括的基本事项()。

Ⅰ.客户资产的种类和数额

Ⅱ.投资范围、投资限制和投资比例

Ⅲ.投资目标和管理期限

Ⅳ.以客户资产的管理方式和管理权限

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

正确答案： B

【专家解析】考察定向资产管理合同应包括的墓本事顼。

5、对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权的情形包括()。

Ⅰ.公司连续3年不向股东分配利润，而公司该3年连续盈利;并且符合法律规定的分配利润条件的

Ⅱ.公司合并的

Ⅲ.公司转让主要财产的

Ⅳ.公司章程规定的营业期限届满，股东会会议通过决议修章程使公司存续的

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ

C、Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正确答案： D

【专家解析】有下列情形之一的，对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权：(1)公司连续5年不向股东分配利润，而公司该5年连续盈利，并且符合法律规定的分配利润条件的。(2)公司合并、分立、转让主要财产的。(3)公司章程规定的营业期限届满或者章程规定的其他解散事由出现，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的。

6、非法集资在形式上表现为一种资本的运作过程，即以发行()或其他债权凭证的方式将不特定对象的资金集中起来，使他们成为形式上的投资者。

Ⅰ.股票

Ⅱ.债券

Ⅲ.投资基金证券

Ⅳ.彩票

A、Ⅰ.Ⅱ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅲ.Ⅳ

正确答案： C

【专家解析】非法集资在形式上表现为一种资本的运作过程，即以发行股票、债券、彩票、投资基金证券或其他债权凭证的方式将不特定对象的资金集中起来，使他们成为形式上的投资者。

7、根据《中华人民共和国公司法》的规定，下列说法中，正确的有()。