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证券从业资格考试试题

发布时间:2021-02-03 栏目:阅读 投稿:纯真的刺猬

我爱学习网为您带来了“2018年证券从业投资顾问章节试题:第一章”供考生们参考!希望给您带来帮助,更多相关资讯请关注本网站的更新!祝考试顺利!

2018年证券从业投资顾问章节试题:第一章

单选题:

1.对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理,并依据有关法律、行政法规和相关规定,制定相关执业规范和行为准则的是()。[2016年5月真题]

A.中国证券业协会

B.中国证监会

C.证监会派出机构

D.银监会

答案:A

解析根据证券投资顾问业务暂行规定》第六条,中国证券业协会对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理,并依据有关法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》,制定相关执业规范和行为准则。

2.根据证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循()原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。[2016年4月真题]

A.公平

B.诚实信用

C.公正

D.谨慎

答案:B

解析根据证券投资顾问业务暂行规定》第四条,证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循诚实信用原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务

3.证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于()年。[2016年4月真题]

A.2

B.3

C.5

D.10

答案:C

解析根据证券投资顾问业务暂行规定》第二十八条,证券公司、证券投资咨询机构客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息,应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。

组合型选择题:

1、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务应当保证证券投资顾问()与服务方式、业务规模相适应。[2016年5月真题]

Ⅰ.人员数量Ⅱ.业务能力Ⅲ.合规管理Ⅳ.风险控制

A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、IV

C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:D

解析根据证券投资顾问业务暂行规定》第十条,证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应。

2.证券公司可以按照下列()方式收取服务费用。[2016年5月真题]

Ⅰ.服务期限Ⅱ.客户资产规模Ⅲ.投资业绩Ⅳ.差别佣金

A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

答案:B

解析根据证券投资顾问业务暂行规定》第二十三条,证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则,与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排,可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用,也可以采用差别佣金等其他方式收取服务费用。

3.证券公司、证券投资咨询机构通过()等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传,应当遵守《广告法》和证券信息传播的有关规定。[2016年4月真题]

Ⅰ.广播Ⅱ.电视Ⅲ.网络Ⅳ.报刊

A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

答案:A

解析根据证券投资顾问业务暂行规定》第二十五条,证券公司、证券投资咨询机构通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传,应当遵守《中华人民共和国广告法》和证券信息传播的有关规定,广告宣传内容不得存在虚假、不实、误导性信息以及其他违法违规情形。

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