2018年证券从业资格金融市场基础知识精选试题及答案7

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2018年证券从业资格金融市场基础知识精选试题及答案7

一、选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)

1.()被称为“逐日盯市制度”。

A.集中交易制度

B.限仓制度

C.结算所实行无负债的每日结算制度

D.保证金制度

【正确答案】C

2.下列不属于金融期货的主要交易制度的是()。

A.保证金制度

B.分散交易制度

C.限仓制度

D.大户报告制度

【正确答案】B

3.下列不属于政府债券的特点的是()。

A.信用好

B.市场属性差

C.发行量大

D.竞争力强

【正确答案】B

4.证券公司风险控制指标不符合有关规定.国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的.停业整顿的期限不超过( )。

A.1个月

B.2个月

C.3个月

D.1年

【正确答案】C

5.下列关于证券发行监管的说法中，不正确的是()。

A.以信息披露的权威性为中心

B.完善“事前问责、依法披露和事后追究”的监管制度

C.增强信息披露的准确性和完整性

D.加大对证券发行和持续信息披露中违法违规行为的打击力度

【正确答案】A

6.下列不属于有价证券的是()。

A.商品证券

B.货币证券

C.资本证券

D.凭证证券

【正确答案】D

7.上市公司发行股票的，其票面总额达到()万元以上的，该公司应当委托承销团承销。

A.3000

B.4000

C.5000

D.6000

【正确答案】C

8.申请证券评级业务许可的资信评级机构，应具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币()万元。

A.1000

B.2000

C.3000

D.5000

【正确答案】B

9.发行长期次级债务补充附属资本时。全国性商业银行核心资本充足率不得低于()，其他商业银行核心资本充足率不得低于()。

A.7%5%

B.10%5%

C.7%3%

D.10%3%

【正确答案】A

10.()是以资产组合方式进行证券投资活动的基金。

A.社保基金

B.企业年金

C.证券投资基金

D.社会公益基金

【正确答案】C

11.送股时，将上市公司的()转入股本账户。

A.资本

B.留存收益

C.收入

D.实收资本

【正确答案】B

12.证券交易内幕信息的知情人不包括()。

A.发行人的董事

B.持有公司3%以上股份的股东

C.公司的实际控制人

D.保荐人

【正确答案】B

13.如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过()进行信用评级。

A.承销人

B.投资人

C.信用增级机构

D.信用评级机构

【正确答案】D

14.在金融产品和服务零售领域中，()是指金融中介机构所提供的金融产品或服务与客户的财务状况、投资目标、风险承受水平、财务需求、知识和经验之间的契合程度。

A.合法性

B.适当性

C.合理性

D.原则性

【正确答案】B

15.可以免纳个人所得税的是()。

A.债券利息

B.红利

C.国债

D.股息

【正确答案】C

16.沪、深证券交易所对股票、基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为()。

A.5%

B.8%

C.10%

D.15%

【正确答案】C

17.记名股票的特点不包括()。

A.股东权利归属于记名股东

B.可以一次或分次缴纳出资

C.转让相对复杂或受限制

D.安全性较差

【正确答案】D

18.我国在证券交易所市场上市的债券品种不包括()。

A.国债

B.公司债

C.地方政府债

D.资产证券化证券

【正确答案】C

19.关于证券市场从无到有发展的主要原因，下列说法错误的是()。

A.证券市场的形成得益于社会化大生产和商品经济的发展

B.证券市场的形成得益于股份制的发展

C.证券市场的形成得益于公司制的发展

D.证券市场的形成得益于信用制度的发展

【正确答案】C

20.()是1996年7月1日起正式发布的上证30指数的延续，从2002年7月1日起正式发布。基点为2002年6月28日上证30指数的收盘点数3299.05点。

A.上证50指数

B.上证90指数

C.上证100指数

D.上证180指数

【正确答案】D

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