2019年证券从业市场基本法律法规试题5
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2019年证券从业市场基本法律法规试题5
[选择题]
A.股票
B.企业债券
C.证券衍生品
D.汇票
证券法所调整的有价证券只限于证券市场上发行和流通的证券，如股票、企业债券、政府债券、证券投资基金份额和证券衍生品种等都是资本证券，能够给投资者带来收益或者损失。而对于其他一些证券，如各种入场券、提单、汇票、支票等则不受证券法调整。
2、( )依法对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理。
A.中国证监会
C.国务院证券委员会
中国证监会依法对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理。
3、下列关于融资融券业务所涉及证券权益处理的说法中，错误的是( )。
A.证券公司行使对证券发行人的权利，应当事先征求客户的意见，并按照其意见办理
B.证券登记结算机构受证券发行人委托以现金形式分派投资收益的，应当将分派的资金划入证券公司信用交易证券交收账户
C.证券公司应当在资金到账后，通知商业银行对客户信用资金账户的明细数据进行变更
D.证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计入其自有股票，证券公司无须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务
B项说法错误，证券登记结算机构受证券发行人委托以现金形式分派投资收益的，应当将分派的资金划入证券公司信用交易资金交收账户。
4、下列不属于基金托管人义务的是( )。
A.保管基金资产
B.保管与基金有关的重大合同及有关凭证
C.保存基金的会计账册、记录15年以上
D.执行基金管理人的投资指令
基金托管人的义务包括：(1)保管基金资产。(2)保管与基金有关的重大合同及有关凭证。(3)负责基金投资于证券的清算交割，执行基金管理人的投资指令，负责基金名下的资金往来。
5、《中华人民共和国公司法》规定，全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的( )。
A.60%
B.50%
C.40%
D.30%
《中华人民共和国公司法》规定，全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的30%。
6、证券公司代销证券的，应当在代销期满后的( )日内，与发行人共同将证券代销情况报国务院证券管理机构备案。
A.7日
B.5日
C.10日
D.15日
证券公司代销证券的，应当在代销期满后的15日内，与发行人共同将证券代销情况报国务院证券管理机构备案。
A.投资人利益优先原则
B.全面性原则
C.客观性原则
D.及时性原则
基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当坚持投资人利益优先原则，注重根据投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品销售给合适的基金投资人。
8、下列关于公司对外提供担保的说法错误的是()。
A.公司可以为他人提供担保
B.公司为他人提供担保应当按照公司的章程的规定由董事会或者股东会、股东大会作出决议
D.公司为公司股东或实际控制人提供担保，当按照公司的章程的规定由董事会或者股东会、股东大会作出决议
1) 公司可以根据具体情况以公司资产为本公司股东或者实际控制人提供担保。(2)公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议。(3)在决议 表决时，被担保人不得参加表决。决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过，方为有效。总之，通过上述两方面的对比可知：公司为他人提供担 保，需要董事会或者股东会、股东大会决议，但要有公司章程的规定;而公司为股东或实际控制人提供担保，是法律特别规定，必须经股东会或者股东大会决议，公 司章程不得对此作出相反的规定。
9、上市公司的董事、监事、高级管理人员、持有市公司股份5%以上的股东，将其持有的该公司股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，给予警告，可以并处以( )的罚款。
A.三万元以上十万元以下
B.五万元以上二十万元以下
C.十万元以上五十万元以下
D.三万元以上二十万元以下
上市公司的董事、监事、高级管理人员、持有市公司股份5%以上的股东，将其持有的该公司股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，给予警告，可以并处以3万元以上10万元以下的罚款
10、金融机构违背法律、行政法规、部门规章规定的受托人应尽的法定义务以及违反有关委托合同所约定的有关金融机构应该承担的具体约定义务是( )。
A.直接义务
B.违背受托义务
C.违背信托义务
D.间接义务
所谓违背受托义务，是指金融机构违背法律、行政法规、部门规章规定的受托人应尽的法定义务以及违反有关委托合同所约定的有关金融机构应该承担的具体约定义务。
11、根据《证券业从业人员资格管理实施细则》，中国证券业协会对执业人员自其取得执业证书之日起每( )年检查一次。
A.2
B.1
C.3
D.半年
根据《证券业从业人员资格管理实施细则》，中国证券业协会对执业人员自其取得执业证书之日起每两年检查一次。
12、根据股票直接投资相关规则，投资决策委员会的成员中，直投子公司及其下属机构的人员数量不得低于()。
A.1/3
B.1/2
C.2/3
D.3/4
根据股票直接投资相关规则，投资决策委员会的成员中，直投子公司及其下属机构的人员数量不得低于1/2，证券公司的人员数量不得超过1/3。
13、证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在( )进行执业注册。
A.中国证监会
C.中国证监会在各地的派出机构
券公司客户资产管理业务投资主办人应当在中国证券业协会进行执业注册。
14、( )是股份有限公司的最高权力机关。
A.股东
B.股东大会
C.董事
D.董事会
股东大会为股份有限公司必须设立的机关，是股份有限公司的最高权力机关。股东大会由全体股东组成。
C.董事
D.董事会
股东大会为股份有限公司必须设立的机关，是股份有限公司的最高权力机关。股东大会由全体股东组成。
15、作出的表彰、奖励、评比不应记入奖励信息的单位是()。
A.商业银行
C.中证资本市场发展监测中心有限责任公司
下 列主体做出的表彰、奖励、评比应记人奖励信息：(1)中国证监会及其派出机构。(2)中国证券业协会、中证资本市场发展监测中心有限责任公司及地方性证券 业协会。(3)全国性证券交易所、证券登记结算机构、产权交易场所。(4)其他省部级及以上国家相关主管机关或协会认可的境内外自律组织。(5)协会认为 有必要记录其奖励信息的其他单位。
16、根据《中华人民共和国证券法》规定，证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构、社会中介机构及其从业人员，或者证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令其改正，处以( )的罚款
A.3万元以上10万元以下
B.3万元以上20万元以下
C.1万元以上10万元以下
D.3万元以上30万元以下
根据《中华人民共和国证券法》规定，证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构、社会中介机构及其从业人员，或者证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令其改正，处以3万元以上20万元以下的罚款。
17、以下关于有限责任公司和股份有限公司的说法正确的是( )
A.有限责任公司以其全部资产对其债务承担责任
有 限责任公司和股份有限公司有限责任公司也称有限公司，是指由50个以下股东共同出资设立，股东以其所认缴的出资额为限对公司承担有限责任，公司以其全部资 产对其债务承担责任的公司。A正确，B错误。股份有限公司也称股份公司，是指全部资本分成等额股份，股东以其认购的股份为限对公司承担责任，公司以其全部 资产对公司债务承担责任的公司。C、D错误。
18、对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起()个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。
A.7
B.10
C.20
D.30
对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起20个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。
19、从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由协会责令改正;拒不改正的，给予纪律处分;情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业()个月。
A.3～6
B.6～12
C.3～9
D.3～12
从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由协会责令改正;拒不改正的，给予纪律处分;情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业3个月至12个月，或者吊销其执业证书的处罚;对机构单处或者并处警告、3万元以下罚款。
A.期货交易所
B.政府
21、期货公司接受客户委托为其进行期货交易，交易过程中期货公司的禁止行为包括( )
II.擅自进行期货交易
III.向客户作获利保证
A.II、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、IV
D.I、II、III
期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同;不得未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易;不得向客户作获利保证;不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。
22、股份有限公司采取募集设立，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的( )
A.35%
B.30%
C.40%
D.45%
《中华人民共和国公司法》第八十三条规定，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%
23、( )指投资人权益的代表，是基金资产的名义持有人或管理机构
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金份额持有人
基金托管人指投资人权益的代表，是基金资产的名义持有人或管理机构
24、证券发行和交易的“三公”原则是( )。
A.公开、公允、公平
B.公开、公平、公正
C.公开、公允、公正
D.公允、公平、公正
证券发行和交易的“三公”原则是公开原则、公平原则和公正原则。
A.事业单位
B.企业法人
C.期货交易所工作人员
D.国家机关
下 列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：(1)国家机关和事业单位。(2)国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保 证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员。(3)证券、期货市场禁止进入者。(4)未能提供开户证明材料的单位和个人。(5)国务院期货监督管理机构 规定不得从事期货交易的其他单位和个人。
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