2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规复习试题7
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一、单选题。
（1）从业人员受到所在机构处分，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起（ ）个工作日内向证券业协会报告。证券业协会将有关信息记入从业人员诚信信息系统。
A： 5
B： 7
C： 10
D： 15
答案：C
解析：
从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起10个工作日内向协会报告。协会将有关信息记入从业人员诚信信息系统。
（2） （ ）是客户在指定商业银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户。
答案：A
解析：
客户信用资金账户是客户在存管银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户。该账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户。
（3） 国内期货交易的保证金比例一般是（ ）。
A： 5%
B： 7%
C： 10%
D： 15%
答案：A
解析： 国内期货交易只需要支付5%保证金即可获得未来交易的权利。
（4） 投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的（ ）后，通过证券交易所的证券交易，其拥有权益的股份占该上市公司发行股份的比例每增加或者减少5%，应当按规定进行报告和公告。
A： 3%
B： 4%
C： 5%
D： 6%
答案：C
解析：
投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5%后，其拥有权益的股份占该上市公司已发行股份的比例每增加或者减少达到或者超过5%的，应当依照相关规定履行报告、公告义务。
A：融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖
B：客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券
C： 融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金
答案：D
解析：
信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的资金结算。因此，D选项说法错误。
（6）以协议方式收购上市公司股份超过30%，收购人拟按规定申请豁免的，应当在上市公司股东达成收购协议之日起（ ）编制上市公司收购报告书。
A： 3日内
B： 5日内
C： 10日内
D： 15日内
答案：A
解析：
以协议方式收购上市公司股份超过30%，收购人拟按规定申请豁免的。应当在与上市公司股东达成收购协议之日起3日内编制上市公司收购报告书，提交豁免申请及其他相关文件（其他相关文件与协议收购中向中国证监会提交的文件相同），委托财务顾问向中国证监会、证券交易所提交书面报告，同时抄报派出机构，通知被收购公司，并公告上市公司收购报告书摘要。
（7） 在对证券发行与承销过程的监督检查中，可以采取自律监管措施的是（ ）。
A： 中国证监会
B： 中国证券业协会
C： 外汇管理局
D： 中国人民银行
答案：B
解析：
中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查。发现证券公司存在违反相关规则规定情形的，中国证券业协会可以采取自律监管措施。
（8） 在招股说明书中隐瞒重要事实而发行股票的，发行数额在（ ）万元以上的应予立案追诉。
A： 100
B： 500
C： 1000
D： 3000
答案：B
解析：
在招股说明书、认股书、公司、
企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，发行数额在500万元以上的，应予立案追诉。
（9） 下列不属于证券公司自营业务运作管理的重点的是（ ）。
A： 控制运作风险
B： 确定运作原则
C： 控制运作成本
D： 专人负责清算
答案：C
解析：
证券公司自营业务运作管理的重点包括：①控制运作风险；②确定运作原则；③建立运作流程；④专人负责清算。
（10）公司最基本的活动是（ ）。
A： 生产运营
B： 运营管理
C： 市场营销
答案：D
（11） 下列关于期货公司的说法，错误的是（ ）。
B： 国务院期货监督管理机构按照期货公司商品期货、金融期货业务种类颁发许可证
答案：D
解析： 期货公司不可从事或者变相从事期货自营业务，故选项D表述错误。
（12） （ ）负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度，对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。
A： 董事会
C： 业务执行部门
D： 分支机构
答案：C
解析：
业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度，对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。
（13） 下列关于公司清算的说法错误的是（ ）。
A：公司在清算期间开展与清算无关的经营活动的，由公司登记机关予以警告，没收违法所得
B：清算组不依照规定向公司登记机关报送清算报告，或者报送清算报告隐瞒重要事实或者有重大遗漏的，由公司登记机关责令改正
C：清算组成员利用职权徇私舞弊、谋取非法收入或者侵占公司财产的，没收违法所得并可以处以违法所得3倍以上10倍以下的罚款
D：公司在进行清算时，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以1万元以上10万元以下的罚款
答案：C
解析：
清算组成员利用职权徇私舞弊、谋取非法收入或者侵占公司财产的，由公司登记机关责令退还公司财产，没收违法所得，并可以处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款，故选项C说法错误。
（14）在上市公司控股股东和实际控制人在转让其对公司的控制权时，中国证监会不会责令改正、责令暂停或者停止收购活动的情形是（ ）。
A： 未清偿其对公司的负债
B： 未解除公司为其提供的担保
C： 未解除其对公司提供的担保
D： 未对其损害公司利益的其他情形作出纠正的
答案：C
解析：
上市公司控股股东和实际控制人在转让其对公司的控制权时，未清偿其对公司的负债，未解除公司为其提供的担保，或者未对其损害公司利益的其他情形作出纠正的，中国证监会责令改正、责令暂停或者停止收购活动。
（15） 下列不属于不得再次公开发行公司债券的情形是（ ）。
C：对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态的
答案：D
解析：
有下列情形之一的，不得再次公开发行公司债券：①前一次公开发行的公司债券尚未募足；②对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态；③违反规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途。
（16）中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施不包括（ ）。
B： 定期巡视
C： 信息披露
D： 检查制度
答案：B
解析：
中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括以下3方面：①证券公司向监管机构的报告制度；②信息披露；③检查制度。
（17） 证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件不包括（ ）。
B： 公司治理健全，内部控制有效
C： 财务状况良好，最近3年各项风险控制指标持续符合规定
D： 客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实
答案：C
解析：
证券公司申请融资融券业务资格应当具备的条件：①经营证券经纪业务已满3年；②公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险；③公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形；④财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定；⑤客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实；⑥已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷；⑦信息系统安全稳定运行，最近1年未发生公司管理问题导致的重大事故，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试；⑧有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员，融资融券业务方案和内部管理制度已通过中国证券业协会组织的专业评价；⑨证监会规定的其他条件。
（18）对于保荐代表人变更保荐机构申请，对真实、准确、完整、合规的申请，协会于受理之日起（ ）个工作日内审核完毕。
A： 7
B： 10
C： 15
D： 20
答案：D
解析：
对于保荐代表人变更保荐机构申请，对真实、准确、完整、合规的申请，协会于受理之日起20个工作日内审核完毕；对不符合条件的申请人，协会驳回申请并说明理由。
（19）以现金支付收购价款的，应当在作出要约收购提示性公告的同时，将不少于收购价款总额的（ ）作为履约保证金，存人证券登记结算机构指定的银行。
A： 20%
B： 30%
C： 40%
D： 50%
答案：A
解析：
以现金支付收购价款的，应当在作出要约收购提示性公告的同时，将不少于收购价款总额的20%作为履约保证金，存入证券登记结算机构指定的银行。
（20） 下列行为不适用于《上市公司重大资产重组管理办法》的是（ ）。
A： 在日常经营活动之外购买、出售资产
B： 与他人新设企业、对已设立的企业增资或者减资
C：按照经中国证监会核准的发行证券文件披露的募集资金用途，使用募集资金购买资产、对外投资的行为
D： 受托经营、租赁其他企业资产或者将经营性资产委托他人经营、租赁
答案：C
解析：
《重组管理办法》适用于上市公司及其控股或者控制的公司在日常经营活动之外购买、出售资产或者通过其他方式进行资产交易达到规定的比例，导致上市公司的主营业务、资产、收入发生重大变化的资产交易行为（以下简称重大资产重组）。上市公司按照经中国证监会核准的发行证券文件披露的募集资金用途，使用募集资金购买资产、对外投资的行为，不适用《重组管理办法》。
（21） 下列不属于证券公司代销金融产品应当遵循的原则是（ ）。
A： 公开
B： 公平
C： 平等
D： 诚实信用
答案：A
解析：
证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循平等、自愿、公平、诚实信用和适当性原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。
（22） 不属于上市公司重大资产重组审计报告关注事项的是（ ）。
A： 标的资产是否提供最近2年经审计的标的资产财务报告
C： 对于有保留意见的审计报告，保留事项所造成的影响是否已消除
D： 是否对标的资产最近2年收入的稳定性作出说明
答案：D
解析：
上市公司重大资产重组审计报告关注事项包括：①标的资产是否提供最近2年经审计的标的资产财务报告；②审计机构是否具备证券、期货从业资格；③非标准审计报告：对于有保留意见的审计报告，关注保留事项所造成的影响是否已消除；对于以带强调事项段的无保留意见的审计报告，关注强调事项可能给上市公司带来的影响。
（23） 收购人拥有权益的股份超过该公司已发行股份的（ ），应当向该公司所有股东发出全面要约。
A： 30%
B： 40%
C： 50%
D： 60%
答案：A
解析：
收购人拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%的，应当向该公司所有股东发出全面要约。
（24） 最高人民法院于（ ）公布《关于非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》。
A： 2008年12月20日
B： 2010年12月13日
C： 2013年6月30日
D： 2015年1月5日
答案：B
解析：
最高人民法院于2010年12月13日公布《关于非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》。
（25）公司经营对象、经营方法、经营渠道等必须符合法律规定体现的公司经营原则是（ ）。
A： 合法经营原则
B： 依法接受国家宏观调控原则
C： 自负盈亏原则
D： 自主经营原则
答案：A
解析：合法经营原则要求公司的所有经营活动必须在法律规定的范围内进行，具有合法性，包括经营对象、经营方法、经营渠道等必须是符合法律规定的。
（26） 在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解的客户的基本情况不包括（ ）。
A： 财产与收入状况
B： 风险承受能力
C： 投资偏好
D： 性格脾气
答案：D
解析：
在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户身份、财产与收入状况、风险承受能力以及投资偏好等基本情况。
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