2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规复习试题8
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A: 交易结算会员
B: 全面结算会员
C: 部分结算会员
D: 交易会员
答案:C
解析:
中国金融期货交易所的会员分为交易结算会员、全面结算会员、特别结算会员和交易会员。
A: 印花税
B: 增值税
C: 消费税
D: 交易手续费
答案:D
解析: 对期货交易国家不征收印花税等税费，唯一费用就是交易手续费。
(3) 下列关于公司登记机关的说法错误的是( )。
A:公司登记机关对不符合法律规定条件的登记申请予以登记的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依法给予行政处分
B:公司登记机关对符合法律规定条件的登记申请不予登记的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依法给予行政处分
C:公司登记机关对违法登记进行包庇的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分
D: 未依法登记为有限责任公司而冒用有限责任公司名义的，可以并处10万元以上的罚款
答案:D
解析:
未依法登记为有限责任公司或者股份有限公司，而冒用有限责任公司或者股份有限公司名义的，或者未依法登记为有限责任公司或者股份有限公司的分公司，而冒用有限责任公司或者股份有限公司的分公司名义的，由公司登记机关责令改正或者予以取缔，可以并处10万元以下的罚款。
A: 7
B: 10
C: 15
D: 30
答案:B
解析:
《公司法》第184条第3款规定：公司应当自作出合并决议之日起10日内通告债权人，并于30日内在报纸上至少公告3次。
(5)公司违反法律规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以( )万元以上( )万元以下的罚款。
A: 5;50
B: 5;100
C: 10;50
D: 10;100
答案:A
解析:
公司违反法律规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以5万元以上50万元以下的罚款。
(6) 有限责任公司的全体股东的首次出资后的其余部分由股东自公司成立之日起( )年内缴足;其中，投资公司在( )年内缴足。
A: 2;3
B: 2;5
C: 3;5
D: 5;2
答案:B
解析:
有限责任公司全体股东的首次出资额不得低于注册资本的20%，也不得低于法定的注册资本最低限额，其余部分由股东自公司成立之日起2年内缴足;其中，投资公司可以在5年内缴足。
(7) 主承销商的主要任务不包括( )。
A: 负责组建承销团
B: 代表承销团与发行者签订承销协议
C: 决定承销团成员的承销份额
D: 协助发行者与其他承销商签订分销协议
答案:D
解析:
主承销商是代表承销团与发行者签订承销合同的实力雄厚的大证券公司，一般由竞标或协商的方式确定，其任务主要是负责组建承销团，代表承销团与发行者签订承销协议等文件，决定承销团成员的承销份额等。承销团的成员确定后，主承销商应负责与其他承销商签订分销协议，明确承销团各个成员的权利和义务，包括各成员推销证券的数量和获得的报酬;承销团及其合同的终止期限等。
(8)办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构应当向( )进行注册。
A: 中国证监会派出机构
B: 中国工商局
C: 中国证券业协会
D: 中国人民银行
答案:A
解析:
办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定。
(9)境内居民个人需凭本人有效的身份证明文件到其原外汇存款银行，将其可投资B
股的外汇资金转入本人欲委托买卖B股的证券公司的B股保证金账户，然后凭本人有效身份证明和( )到该证券公司开立B股资金账户。
A: 学历证明
C: 本人进账凭证
D: 原外汇存款银行证明
答案:C
解析:
境内居民个人需凭本人有效的身份证明文件到其原外汇存款银行，将其可投资B股的外汇资金转入本人欲委托买卖B股的证券公司的B股保证金账户，然后凭本人有效身份证明和本人进账凭证到该证券公司开立B股资金账户，最后凭B股资金账户开户证明开立B股证券账户。
(10)上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由( )的无关联关系董事出席即可举行。
A: 1/3
B: 过半数
C: 2/3
D: 全体
答案:B
解析:
根据《公司法》第125条规定，上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。
(11)下列说法错误的是( )。
A:公司向其他企业投资或者为他人提供担保问题，首先应由董事会或者股东会、股东大会作出决议
C: 公司可以根据具体情况以公司资产为本公司股东或者实际控制人提供担保
D: 公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议
答案:A
解析:我国《公司法》规定，公司向其他企业投资或者为他人提供担保问题，首先应当在公司章程中作出明确规定;其次应当按照公司章程的规定由董事会或者股东会、股东大会作出决议。
(12) 承销团至少由( )名以上的承销商组成。
A: 1
B: 2
C: 3
D: 5
答案:B
解析:
承销团至少由2个以上的承销商组成，至于究竟需要几家承销商组成承销团，要取决于证券发行规模、发行地区。
(13)国务院证券监督管理机构对证券公司设立、收购、撤销境内分支机构，或者停业、解散、破产的申请，自受理之日起( )个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定.
A: 15
B: 30
C: 45
D: 60
答案:B
解析:国务院证券监督管理机构对证券公司设立、收购、撤销境内分支机构，或者停业、解散、破产的申请，自受理之日起30个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。
(14) 下列关于证券经纪业务人员的说法错误的是( )。
A:从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动
C: 技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
D: 与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制
答案:B
解析: 营销人员不可经办客户账户及客户资金存管业务，故选项B说法错误。
(15)重大资产重组中相关资产以资产评估结果作为定价依据的，资产评估机构原则上应当采取( )评估方法进行评估。
A: 一种
B: 两种
C: 两种以上
D: 三种以上
答案:C
解析:重大资产重组中相关资产以资产评估结果作为定价依据的，资产评估机构原则上应当采取两种以上评估方法进行评估。
(16) 下列关于证券交易所决定暂停上市公司股票交易的说法，错误的是( )。
A: 公司有重大违法行为时，证券交易所可以决定暂停其股票上市交易
B: 公司最近5年连续亏损时，证券交易所可以决定暂停其股票上市交易
C:公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件时，证券交易所可以决定暂停其股票上市交易
D: 公司不按照规定公开其财务状况时，证券交易所可以决定暂停其股票上市交易
答案:B
解析:
上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易：①公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件;②公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者;③公司有重大违法行为;④公司最近3年连续亏损;⑤证券交易所上市规则规定的其他情形。
(17)《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司经营规模较大的，设立监事会，其成员( )。
A: 必须多于2人
B: 不得少于2人
C: 必须多于3人
D: 不得少于3人
答案:D
解析:
《公司法》规定，有限责任公司设监事会，其成员不得少于3人;股东人数较少或者规模较少的有限责任公司，可以设1至2名监事，不设监事会。
(18) 账户存续期间，证券公司营业部应每( )一次对法人客户信息进行全面核查。
A: 半年
B: 1年
C: 2年
D: 3年
答案:B
解析:
账户存续期间，证券公司营业部应每3年一次对自然人客户信息进行全面核查，每1年一次对法人客户信息进行全面核查。
(19) 基金管理公司违反规定，擅自变更持有( )以上股权的股东、实际控制人或者其他重大事项的，由证券监督管理机构责令改正，没收违法所得。
A: 1%
B: 2%
C: 3%
D: 5%
答案:D
解析:基金管理公司违反规定，擅自变更持有5%以上股权的股东、实际控制人或者其他重大事项的，由证券监督管理机构责令改正，没收违法所得。
(20) 关于证券公司在经营过程中调整业务范围，下列说法错误的是( )。
A: 国务院证券监督管理机构可以根据证券公司财务状况对其业务范围进行调整
B: 国务院证券监督管理机构不可以根据证券公司专业人员数量对其业务范围进行调整
C: 国务院证券监督管理机构可以根据证券公司合规程度对其业务范围进行调整
D: 国务院证券监督管理机构可以根据证券公司高级管理人员业务管理能力对其业务范围进
行调整
答案:B
解析:
国务院证券监督管理机构可以根据证券公司专业人员数量对其业务范围进行调整，故选项B表述错误。
(21) 证券公司应当在每年度结束之日起( )内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。
A: 15日
B: 30日
C: 60日
D: 4个月
答案:C
解析:
证券公司应当在每个年度结束之日起60日内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证监会派出机构备案。
(22) 下列说法错误的是( )。
A: 证券公司认为客户购买金融产品不适当或者无法判断适当性的，不得向其推介
B:客户主动要求购买的，证券公司应当将判断结论书面告知客户，提示其审慎决策，并由代理人签字确认
C:委托人明确约定购买人范围的，证券公司不得超出委托人确定的购买人范围销售金融产品
D: 证券公司应当披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系
答案:B
解析:客户主动要求购买的，证券公司应"-3将判断结论书面告知客户，提示其审慎决策，并由客户本人签字确认，故选项8错误。
(23) 下列说法错误的是( )。
A: 期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户、设置交易编码，不可混码交易
B:期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的，应当严格执行业务分离和资金分离制度，不得混合操作
C:期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用
D: 期货交易的收费项目、收费标准和管理办法可由期货公司统一制定并公布
答案:D
解析:期货交易的收费项目、收费标准和管理办法是由国务院有关主管部门统一制定并公布，故选项D表述错误。
(24)对于首次申请证券投资咨询执业资格，并注册登记为证券投资顾问人员，要求其具有( )年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明。
A: 1
B: 2
C: 3
D: 5
答案:B
解析:
对于首次申请证券投资咨询执业资格，并注册登记为证券投资顾问人员，要求其具有2年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明。
A: 有限责任公司的注册资本可以按照规定的比例在3年内分期缴清出资
B: 有限责任公司的最低注册资本额为人民币5万元
C: 投资公司的注册资本在5年内缴足即可
D: 不存在最低注册资本额的规定
答案:C
解析:
《公司法》第26条规定，有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。公司全体股东的首次出资额不得低于注册资本的20%，也不得低于法定的注册资本最低限额，其余部分由股东自公司成立之日起2年内缴足;其中，投资公司可以在5年内缴足。有限责任公司注册资本的最低限额为人民币3万元。法律、行政法规对有限责任公司注册资本的最低限额有较高规定的，从其规定。
(26)在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具持续督导意见，并在定期报告披露后的( )内向派出机构报告。
A: 5日
B: 10日
C: 15日
D: 20日
答案:C
解析:
在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的15日内向派出机构报告。
(27) 下列( )不属于国务院期货监督管理机构依法履行职责可以采取的措施。
A: 查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料
B:查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的期货交易记录、财务会计资料以及其他相关文件和资料;对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存
D:在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过30个交易日;案情复杂的，可以延长至45个交易日
答案:D
解析:
国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取下列措施：①对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查;②进入涉嫌违法行为发生场所调查取证;③询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明;④查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料;⑤查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的期货交易记录、财务会计资料以及其他相关文件和资料;对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存;⑥查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户;⑦在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过15个交易日;案情复杂的，可以延长至30个交易日;⑧法律、行政法规规定的其他措施。
(28)证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前的禁止行为不包括( )。
A: 买卖该公司的证券
B: 泄露信息
C: 建议他人买卖该证券
D: 封锁信息
答案:D
解析:
证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券。
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