2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规复习试题9
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1、下列关于中国证监会对保荐机构和保荐代表人资格核准的说法，不正确的是()。
A.中国证监会依法受理、审查申请文件
B.对保荐机构资格的申请，自受理之日起45个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定
C.对保荐代表人资格的申请，自受理之日起20个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定
D.对保荐机构资格的申请，自受理之日起30个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定
解析：根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第14条的规定，中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐机构资格的申请，自受理之日起45个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定;对保荐代表人资格的申请，自受理之日起20个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。
2、下列说法不正确的是()。
B.任何单位或者个人不得接受证券公司以其证券经纪客户的资产提供担保
C.任何单位不得强令证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资
解析：根据《证券公司监督管理条例》第59条的规定，客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户，应当与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独立、分别管理。非因客户本身的债务或者法律规定的其他情形，任何单位或者个人不得对客户的交易结算资金、委托资产申请查封、冻结或者强制执行。
A.其净资本的2倍
B.其净资本的4倍
C.日交易量的10倍
D.客户保证金总额的5倍
解析： 根据《证券公司融资融券业务管理办法》第20条的规定.证券公司融资融券的金额不得超过其净资本的4倍。
4、在企业债券募集办法中编造重大虚假内容的单位，可对其直接负责的主管人员处以有期徒刑，其刑期可以是()。
A.3年
B.6年
C.10年
D.20年
解析：根据《刑法》第160条的规定，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役。
5、下列选项中，不正确的是()。
A.投资者可以采取要约收购的方式收购上市公司
B.证券公司从事融资融券业务，应当按照规定程序，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存
C.公司营业用主要资产的出售一次达到该资产的40%，这属于内幕信息
D.基金托管人与基金管理人可以为同一机构
6、 下列关于公司财务会计制度的表述中，说法错误的是()。
A.公司可以拒绝向聘用的会计师事务所提供会计资料
B.公司除法定的会计账簿外，不得另立会计账簿
C.对公司资产，不得以任何个人名义开立账户存储
参考解析： 根据《公司法》第1 70条的规定.公司应当向聘用的会计师事务所提供真实、完整的会计凭证、会计账簿、财务会计报告及其他会计资料.不得拒绝、隐匿、谎报。
7、证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以()的罚款。
A.3万元以上30万元以下
B.5万元以上50万元以下
C.3万元以上10万元以下
D.3万元以上20万元以下
参考解析：根据《证券法》第220条的规定。证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务。不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款;情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
8、 A公司的法定代表人为张某，2015年4月1日法定代表人变为李某，则A公司应当办理的是()。
A.设立登记
B.变更登记
C.停业登记
D.注销登记
参考解析：根据《公司法》第7条的规定，依法没立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照签发日期为公司成立日期。公司营业执照应当载明公司的名称、住所、注册资本、经营范围、法定代表人姓名等事项。公司营业执照记载的事项发生变更的，公司应当依法办理变更登记，由公司登记机关换发营业执照。
9、 依法负有信息披露义务的企业向社会公众提供虚假的财务会计报告，对其直接负责的主管人员可处罚的罚金数额是()。
A.1万元
B.10万元
C.25万元
D.40万元
参考解析： 根据《刑法》第161条的规定，依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，或者有其他严重情节的.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役。并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。
10、对变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，可采取的刑事处罚措施是()。
A.处以10年有期徒刑
B.单处1万元罚金
C.数额巨大或者有其他严重情节的，处以无期徒刑，并处20万元罚金
D.数额巨大或者有其他严重情节的，处以3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上
50万元以下罚金
参考解析： 根据《刑法》第176条的规定，非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处3年以下有期徒刑或者拘役。并处或者单处2万元以上20万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处3年以上10年以下有期徒刑.并处5万元以上50万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。
11、下列关于有限责任公司转让股权的说法，不正确的是()。
A.人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下拥有优先购买权
B.有限责任公司的股东转让股权后，其他股东对公司章程的修改需由股东大会表决
C.有限责任公司某股东转让股权时，不同意该转让的股东应当购买其股权
D.有限责任公司的股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意
参考解析：根据《公司法》第73条的规定，依法转让股权后，公司应当注销原股东的出资证明书，向新股东签发出资证明书，并相应修改公司章程和股东名册中有关股东及其出资额的记载。对公司章程的该项修改不需再由股东大会表决。
B.代销的特点是承销期结束时，未售出的证券将被全部退还给发行人
C.包销的特点是承销期结束时，证券公司将售后剩余证券全部自行购入
参考解析：根据《证券法》第29条的规定，公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司。证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务。
13、下列关于董事长的产生办法的说法中，正确的是()。
A.由董事会过半数选举产生
D.由监事会主席决定
参考解析：根据《公司法》第45条规定：董事会设董事长一人，可以设副董事长。董事长、副董事长的产生办法由公司章程规定。
14、下列选项中，不正确的是()。
B.有限责任公司公开发行公司债券，其净资产不低于人民币6000万元
C.基金销售人员应当具备从事基金销售活动所必须的法律法规、金融、财务等专业知识和技能，并根据有关规定取得协会认可的证券从业资格
D.诚信信息以纸质文件形式保存
参考解析： 诚信信息以电子文档形式保存。诚信信息有纸质证明文件的，证明文件以电子和纸质两种形式保存。故选项D错误。
A.权威性
B.不可替代性
C.可选择性
D.中介性
参考解析： 证券经纪业务是一种代理活动，证券经纪商不以自己的资金进行证券买卖，也不承担交易中证券价格涨跌的风险，而是充当证券买方和卖方的代理人，发挥着沟通买卖双方和按一定的要求和规则迅速、准确地执行指令并代办手续，同时尽量使买卖双方按自己意愿成交的媒介作用，因此证券经纪业务具有中介性的特点。
16、下列关于协议收购的说法，不正确的是()。
A.收购人不得进行股份转让
B.达成协议后，收购人必须在3日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告
C.协议双方可以临时委托证券登记结算机构保管协议转让的股票，并将资金存放于指定的银行
D.收购行为完成后，被收购公司不再具备股份有限公司条件的，应当依法变更企业形式
参考解析： 根据《证券法》第94条的规定，采取协议收购方式的，收购人可以依照法律、行政法规的规定同被收购公司的股东以协议方式进行股份转让。以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在3日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。在公告前不得履行收购协议。
B.按照约定辅助客户作出投资决策
C.直接或间接获取经济利益的经营活动
D.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告
参考解析： 《证券投资顾问业务暂行规定》所称证券投资顾问业务.是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或间接获取经济利益的经营活动。
18、上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额()的，应当由股东大会作出决议。
A.1/3
B.2/3
C.30%
D.50%
参考解析： 根据《公司法》第121条的规定，上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议.并经出席会议的股东所持表决权的2/5以上通过。
19、股份有限公司中控股股东持有的股份应占股本总额()以上。
A.20%
B.40%
C.50%
D.60%
参考解析： 根据《公司法》第216条的规定，控股股东，是指其出资额占有限责任公司资本总额50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额50%以上的股东;出资额或者持有股份的比例虽然不足50%，但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东。
20、下列选项中，说法正确的是()。
A.董事会可以对公司分立事项作出决议
B.申请股票上市交易，应当向证券交易所报送公司最近5年的财务会计报告
D.有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东实缴的出资额
参考解析： 《公司法》第37条的规定，股东会对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式做出决议。故选项A不正确。根据《证券法》第52条的规定，申请股票上市交易，应当向证券交易所报送下列文件：①上市报告书;②申请股票上市的股东大会决议;③公司章程;④公司营业执照;⑤依法经会计师事务所审计的公司最近3年的财务会计报告;⑥法律意见书和上市保荐书;⑦最近1次的招股说明书;⑧证券交易所上市规则规定的其他文件。故选项B不正确。根据《公司法》第43条的规定，股东会的议事方式和表决程序，除本法有规定的外，由公司章程规定。股东会会议作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经代表2/3以上表决权的股东通过。故选项C正确。根据《公司法》第26条的规定，有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。法律、行政法规以及国务院决定对有限责任公司注册资本实缴、注册资本最低限额另有规定的，从其规定。故选项D不正确。
21、下列选项中，说法正确的是()。
A.证券交易的收费标准、收费方法等应该保密
B.证券公司违反规定，为客户买卖证券提供融资融券的，应当撤销相关业务许可
C.未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事非自用不动产投资业务
参考解析： 根据《证券法》第46条的规定，证券交易的收费必须合理，并公开收费项目、收费标准和收费办法。故选项A不正确。根据《证券法》第205条的规定，证券公司违反本法规定，为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得。暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。故选项B不正确。根据《期货交易管理条例》第10条的规定.未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。故选项C正确。根据《证券公司监督管理条例》第34条的规定，证券公司向客户提供投资建议，不得对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断。故选项D不正确。
22、下列选项中，说法不正确的是()。
A.改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议
B.证券业从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信.勤勉尽责.维护行业声誉
C.证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动
D.证券业从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，直到离开所在机构后
参考解析： 根据《证券法》第15条的规定，公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议。擅自改变用途而未作纠正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股。故选项A正确。根据《证券业从业人员执业行为准则》第2条的规定，从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉。故选项B正确。根据《证券经纪人管理暂行规定》第4条的规定，证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动。故选项C正确。根据《证券业从业人员执业行为准则》第5条的规定，从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，对客户服务结束或者离开所在机构后.仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务。故选项D错误。
23、向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为()。
A.证券分析师
B.证券咨询师
C.理财师
D.证券投资顾问
参考解析：根据《证券投资顾问业务暂行规定》第7条的规定，向客户提供证券投资顾问服务的人员。应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。
24、建立集合资产管理计划的投资主办人员须具有()年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历。
A.1
B.2
C.3
D.5
参考解析： 根据《关于证券公司开展集合资产管理业务有关问题的通知》的相关规定，证券公司应建立集合资产管理计划投资主办人员制度，即应当指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜。投资主办人员须具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历，且应当具备良好的职业道德，无不良行为记录。
25、证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，没收违法所得，并处以()的罚款。
A.10万元以上60万元以下
B.30万元以上60万元以下
C.20万元以上60万元以下
D.40万元以上60万元以下
参考解析： 根据《证券公司监督管理条例》第82条的规定，证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易.且无充分证据证明已依法实现有效隔离的.依照《证券法》第220条的规定处罚，即责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款;情节严重的。撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
26、负责融资融券业务的具体管理和运作，制订融资融券合同的标准文本的是证券公司的()。
A.董事会
B.业务决策机构
C.业务执行部门
D.分支机构
参考解析： 证券公司的业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运作，制订融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度，对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。
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