2019年证券从业资格证法律法规考点试题(3)
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2019年证券从业资格证法律法规考点试题(3)
A.《证券公司融资融券业务试点管理办法》【例题·多选题】下列属于证券经纪业务管理方面的法律法规的有（）。
B.《中华人民共和国证券法》
D.《证券公司内部控制指引》
『答案解析』本题考查证券公司经纪业务的主要法律法规。证券经纪业务管理方面的法律法规，如《中华人民共和国证券法》《关于加强证券经纪业务管理的规定》《证券公司内部控制指引》和《证券公司合规管理试行规定》等。《证券公司融资融券业务试点管理办法》是融资融券方面的法律法规。
【例题·单选题】经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的（）关系。
A.委托
B.代理
C.从属
D.制约
『答案解析』本题考查证券经纪业务。经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的代理关系，而并没有形成实质上的委托关系。
【例题·多选题】在委托买卖证券的过程中，证券经纪商作为受托人，享有的权利有（）。
A.坚持客户适当性管理原则
B.按规定收取服务费用
C.拒绝接受不符合规定的委托要求
D.对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有通过留置其资金、证券或司法途径要求其履约或赔偿的权利
『答案解析』本题考查证券经纪业务。选项A属于证券经纪商的义务。
【例题·单选题】证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数（不含休眠账户及中止交易账户客户）的（）。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
『答案解析』本题考查建立健全经纪业务管理制度的相关规定。证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数（不含休眠账户及中止交易账户客户）的10%。
【例题·单选题】证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计。离任审计结束前，被审计人员不得离职；发现违法违规经营问题的，证券公司应当进行内部责任追究，并报当地监管部门或者司法机关依法处理，且该违规人员至少（）内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。
A.3个月
B.6个月
C.1年
D.2年
『答案解析』本题考查建立健全经纪业务管理制度的相关规定。证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计。离任审计结束前，被审计人员不得离职；发现违法违规经营问题的，证券公司应当进行内部责任追究，并报当地监管部门或者司法机关依法处理，且该违规人员至少2年内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。
【例题·单选题】账户存续期间，证券公司营业部应每（）年一次对自然人客户信息进行全面核查。
A.1
B.2
C.3
D.5
『答案解析』本题考查证券公司经纪业务中的账户管理。账户存续期间，证券公司营业部应每三年一次对自然人客户信息进行全面核查。
【例题·单选题】证券公司应当在接受客户申请并完成其账户交易结算后的（）个交易日内办理完毕销户手续。
A.1
B.2
C.3
D.4
『答案解析』本题考查证券公司经纪业务中的账户管理。证券公司应当在接受客户申请并完成其账户交易结算后的2个交易日内办理完毕销户手续。
【例题·单选题】证券公司应当将其与客户之间建立、变更和终止证券托管关系的事项报送（）。
A.证监会
B.国务院相关管理机构
D.审计署
『答案解析』本题考查证券的托管和存管。证券公司应当将其与客户之间建立、变更和终止证券托管关系的事项报送证券登记结算机构。
【例题·单选题】委托柜台在接受客户委托时，若证券名称和证券代码不一致时，无法及时与客户取得联系时，则以（）为准输入委托指令代理客户买卖股票。
A.证券代码
B.证券名称
C.随机股
D.其他大盘股
『答案解析』本题考查委托买卖。证券名称和证券代码不一致时，及时与客户取得联系；无法联系时，则以证券名称为准输入委托指令代理客户买卖股票。
【例题·多选题】证券登记结算机构收取的下列资金和证券，只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算交收，不得被强制执行的包括（）。
A.证券登记结算机构收取的证券结算风险基金、证券结算互保金，以及交收担保物、回购质押券等用于担保交收的资金和证券
B.结算参与人证券交收账户、结算参与人证券处置账户等结算账户内的证券以及结算参与人资金交收账户内根据成交结果确定的应付资金
C.根据成交结果确定的投资者进入交收程序的应付证券和资金
D.证券登记结算机构在银行开设的结算备付金等专用存款账户、新股发行验资专户内的资金，以及发行人拟向投资者派发的债息、股息和红利等
『答案解析』本题考查证券公司经纪业务中的风险防范和交收违约处理。证券登记结算机构收取的下列资金和证券，只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算交收，不得被强制执行：
（1）证券登记结算机构收取的证券结算风险基金、证券结算互保金，以及交收担保物、回购质押券等用于担保交收的资金和证券。
（2）证券登记结算机构根据本办法设立的证券集中交收账户、资金集中交收账户、专用清偿账户内的证券和资金以及根据业务规则设立的其他专用交收账户内的证券和资金。
（3）结算参与人证券交收账户、结算参与人证券处置账户等结算账户内的证券以及结算参与人资金交收账户内根据成交结果确定的应付资金。
（4）根据成交结果确定的投资者进入交收程序的应付证券和资金。
（5）证券登记结算机构在银行开设的结算备付金等专用存款账户、新股发行验资专户内的资金，以及发行人拟向投资者派发的债息、股息和红利等。
【例题·多选题】下列属于证券公司在从事证券经纪业务过程中的禁止行为的有（）。
A.侵占、损害客户的合法权益
C.为客户介绍相关的风险
D.泄露客户资料
『答案解析』本题考查证券经纪业务的禁止行为。根据《中华人民共和国证券法》和中国证券业协会《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止下列行为：
（1）挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；或将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物；或违规向客户提供资金或有价证券。
（2）侵占、损害客户的合法权益。
（3）未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；违背客户的委托为其买卖证券；接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格；代理买卖法律规定不得买卖的证券。
（4）以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。
（5）为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖。
（6）在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券。
（7）编造、传播虚假或者误导投资者的信息；散布、泄露或利用内幕信息。
（8）从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动。
（9）贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务。
（10）隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录。
（11）泄露客户资料。
A.证监会
B.财政部
C.国务院
D.证券交易所
『答案解析』本题考查监管部门对经纪业务的监管措施。证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构。
A.市场席位进入
B.账户管理
C.收取服务报酬
D.结算清算
『答案解析』本题考查证券投资咨询、证券投资顾问、证券研究报告的基本关系。证券经纪业务的基本要素是市场席位进入、账户管理、结算清算，包括接受开户、接收下单、传递交易、验资验股、参与撮合等系列过程，以及客户资金和证券的存管、清算、交收等事项，其功能是帮助客户完成交易并保障证券交易通畅。证券投资顾问业务的基本要素是提供证券投资建议、收取服务报酬，其功能是辅助投资者进行投资决策，帮助客户实现资产增值。
【例题·单选题】下列关于证券投资咨询、证券投资顾问、证券研究报告的基本关系的说法中，不正确的是（）。
A.约定佣金中包含顾问服务报酬，是间接获取投资顾问服务收入的一种普遍方式
B.证券经纪人不是证券公司的正式员工
C.证券投资顾问是证券公司、证券投资咨询机构中取得证券投资咨询执业资格、向客户提供证券投资顾问服务的正式员工
D.从境外证券市场的情况看，证券投资咨询是券商服务专业机构客户的基本手段
『答案解析』本题考查证券投资咨询、证券投资顾问、证券研究报告的基本关系。从境外证券市场的情况看，研究报告是券商服务专业机构客户的基本手段。
【例题·多选题】证券、期货投资咨询机构办理年检时，应当提交的文件包括（）。
A.年检申请报告
B.年度业务报告
C.经注册会计师审计的财务会计报表
D.证券研究报告
『答案解析』本题考查证券、期货投资咨询业务的管理规定。证券、期货投资咨询机构办理年检时，应当提交的文件：（1）年检申请报告；（2）年度业务报告；（3）经注册会计师审计的财务会计报表。
【例题·单选题】申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交的文件不包括（）。
A.年度业务报
B.公司章程
C.企业法人营业执照
D.由注册会计师提供的验资报告
『答案解析』本题考查证券、期货投资咨询业务的管理规定。申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交的文件：（1）中国证监会统一印制的申请表；（2）公司章程；（3）企业法人营业执照；（4）机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书；（5）开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度；（6）业务场所使用证明文件、机构通信地址、电话和传真机号码；（7）由注册会计师提供的验资报告；（8）中国证监会要求提供的其他文件。
【例题·单选题】证券、期货投资咨询机构应当将其向投资人或社会公众提供的投资咨询资料，自提供之日起保存（）。
A.1年
B.2年
C.3年
D.5年
『答案解析』本题考查向社会公众开展证券投资咨询业务活动的有关规定。证券、期货投资咨询机构应当将其向投资人或社会公众提供的投资咨询资料，自提供之日起保存2年。
【例题·多选题】证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循（）原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益。
A.客观公正
B.诚实信用
C.地位平等
D.互利互惠
『答案解析』本题考查利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务的相关规定。证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实信用原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益。
【例题·单选题】证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循（）原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。
A.平等
B.公平
C.自愿
D.诚实信用
『答案解析』本题考查证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定。证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。
【例题·单选题】证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于（）年。
A.1
B.3
C.5
D.10
『答案解析』本题考查证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定。证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。
【例题·单选题】担任上市公司股票增发、配股、发行可转换公司债券等再融资项目的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告公开发行价格之日起（）日内，不得发布与该上市公司有关的证券研究报告。
A.3
B.10
C.15
D.30
『答案解析』本题考查监管部门对发布证券研究报告业务的有关规定。担任上市公司股票增发、配股、发行可转换公司债券等再融资项目的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告公开发行价格之日起10日内，不得发布与该上市公司有关的证券研究报告。
【例题·单选题】证券公司、证券投资咨询机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托，按照协议约定就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的，自提供之日起（）个月内不得就该股票发布证券研究报告。
A.1
B.3
C.6
D.12
『答案解析』本题考查监管部门对发布证券研究报告业务的有关规定。证券公司、证券投资咨询机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托，按照协议约定就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的，自提供之日起6个月内不得就该股票发布证券研究报告。
【例题·单选题】中国证监会依照法律、行政法规和有关规定，对财务顾问实行（）管理。
A.资格许可
B.监督管理
C.自律管理
D.注册管理
『答案解析』本题考查财务顾问业务。中国证监会依照法律、行政法规和有关规定，对财务顾问实行资格许可管理。
A.具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度
B.建立健全的尽职调查制度
C.公司财务会计信息真实、准确、完整
D.财务顾问主办人不少于5人
『答案解析』本题考查财务顾问业务。证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备下列条件：（1）公司净资本符合中国证监会的规定。（2）具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度。（3）建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制。（4）公司财务会计信息真实、准确、完整。（5）公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录。（6）财务顾问主办人不少于5人。（7）中国证监会规定的其他条件。
【例题·单选题】上市公司收购人公告要约收购报告书摘要后（）日内未能发出要约的，财务顾问应当督促收购人立即公告未能如期发出要约的原因及中国证监会提出的反馈意见。
A.5
B.7
C.10
D.15
『答案解析』本题考查从事上市公司并购重组财务顾问业务的业务规则。收购人公告要约收购报告书摘要后15日内未能发出要约的，财务顾问应当督促收购人立即公告未能如期发出要约的原因及中国证监会提出的反馈意见。
【例题·单选题】财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于（）年。
A.5
B.7
C.10
D.15
『答案解析』本题考查从事上市公司并购重组财务顾问业务的业务规则。财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于10年。
【例题·单选题】财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在（）个工作日内向中国证监会报告。
A.1
B.5
C.10
D.15
『答案解析』本题考查财务顾问的监管和法律责任。财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在5个工作日内向中国证监会报告。
【例题·单选题】下列不属于证券公司业务监管方面的法律的是（）。
A.《证券公司业务范围审批暂行规定》
B.《关于加强证券经纪业务管理的规定》
C.《关于证券公司信息公示有关事项的通知》
D.《证券账户非现场开户实施暂行办法》
『答案解析』本题考查证券公司发行与承销业务的主要法律法规。《关于证券公司信息公示有关事项的通知》是证券公司信息披露方面的法律。
【例题·单选题】保荐机构应当保证所出具的文件真实、准确、完整。证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过（）家。
A.2
B.3
C.4
D.5
『答案解析』本题考查证券发行保荐业务的一般规定。保荐机构应当保证所出具的文件真实、准确、完整。证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家。
【例题·单选题】保荐机构应当定期对尽职调查工作日志进行检查。保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于（）年。
A.3
B.5
C.10
D.15
『答案解析』本题考查证券发行保荐业务的一般规定。保荐机构应当定期对尽职调查工作日志进行检查。保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于10年。
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