2019年证券从业资格考试法律法规备考冲刺题二
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2019年证券从业资格考试法律法规备考冲刺题二
1.非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，情节特别严重的，处()有期徒刑，并处违法所得()罚金。
A.3 年以上 10 年以下;1 倍以上 5 倍以下
B.5 年以上 10 年以下;2 倍以上 5 倍以下
C.5 年以上 10 年以下;1 倍以上 5 倍以下
D.3 年以上 5 年以下;1 倍以上 5 倍以下
【答案】C
【解析】非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，情节特别严重的，处 5 年以上
10 年以下有期徒刑，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚金。
A.证券公司接受期货公司委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。
B.证券公司接受基金公司委托，为基金公司介绍客户参与基金交易并提供其他相关服务的业务活动。
C.基金公司接受期货公司委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。
D.证券公司接受证券交易所委托，为证券交易所介绍客户参与证券交易并提供其他相关服务的业务活动。
【答案】A
【解析】证券公司中间介绍业务，是指证券公司接受期货公司委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。
3.()对股票期权市场实行集中统一的监督管理。
A.中国证券业协会
B.中国证监会
C.中国银保监会
D.国务院
【答案】B
【解析】选项 B 正确：中国证监会对股票期权市场实行集中统一的监督管理。
4.保荐机构应当指定()名保荐代表人具体负责 1 家发行人的保荐工作。
A.1
B.2
C.4
D.3
【答案】B
【解析】选项 B 正确：保荐机构应当制定 2 名保荐代表人具体负责 1 家发行人的保荐工作，出具由法定代表人签字的专项授权书，并确保保荐机构有关部门和人员有效分工协作。
5.在融资融券业务交易风险揭示书中，可能会给客户造成经济损失的情况不包括()。
A.因客户自身原因导致其资产被司法机关采取财产保全或强制执行措施
C.标的证券终止上市的情况
D.融资买入证券价格上涨
【答案】D
【解析】选项 D 不包括：根据中国证券业协会发布的《融资融券业务交易风险揭示书必备条款》，融资融券业务交易风险揭示书的基本内容应包含：
1.提示客户注意融资融券交易具有普通证券交易所具有的政策风险、市场风险、违约风险、系统风险等各种风险，以及其特有的投资风险放大等风险。
2.提示客户在开户从事融资融券交易前，必须了解所在的证券公司是否具有开展融资融券业务的资格。
3.提示客户在从事融资融券交易期间，如果不能按照约定的期限清偿债务， 或上市证券价格波动导致担保物价值与其融资融券债务之间的比例低于维持担保比例，且不能按照约定的时间、数量追加担保物时，将面临担保物被证券公司强制平仓的风险。
4.提示客户在从事融资融券交易期间，如果其信用资质状况降低，证券公司会相应降低对其的授信额度，或者证券公司提高相关警戒指标、平仓指标所产生的风险，可能会给客户造成经济损失。
5.提示客户在从事融资融券交易期间，如果中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率调高，证券公司将相应调高融资利率或融券费率，客户将面临融资融券成本增加的风险。
6. 提示客户在从事融资融券交易期间，如果因自身原因导致其资产被司法机关采取财产保全或强制执行措施，或者出现丧失民事行为能力、破产、解散等情况时，客户将面临被证券公司提前了结融资融券交易的风险，可能会给客户造成经济损失。 (选项 A 包括)
7.提示客户在从事融资融券交易期间，如果发生融资融券标的证券范围调整、标的证券暂停交易或终止上市等情况，客户将可能面临被证券公司提前了结融资融券交易的风险，可能会给客户造成经济损失。(选项 BC 包括)
8.提示客户在从事融资融券交易期间，证券公司将以《融资融券合同》约定的通知与送达方式及通讯地址，向客户发送通知。通知发出并经过约定的时间后，将视作证券公司已经履行对客户的通知义务。客户无论因何种原因没有及时收到有关通知，都会面临担保物被证券公司强制平仓的风险，可能会给客户造成经济损失。
9.提示客户应妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码等资料，如客户将信用账户、身份证件、交易密码等出借给他人使用，由此造成的后果由客户承担。
10.除上述九项风险提示外，各证券公司还可以根据具体情况在其制订的《融资融券交易风险揭示书》中对融资融券交易存在的风险进一步列举。
A.公平、公正、公开
B.公平、公正、简便、高效
C.公平、公正、公开、高效
D.公平、公正、简便、诚实信用
【答案】B
【解析】选项 B 正确：中国证券业协会根据公平、公正、简便、高效的原则开展场外证券业务备案工作。
7.合伙协议未约定合伙期限的，合伙人在不给合伙企业事务执行造成不利影响的情况下，可以退伙，但应当提前()日通知其他合伙人。
A.10
B.15
C.20
D.30
【答案】D
【解析】选项 D 正确：合伙协议未约定合伙期限的，合伙人在不给合伙企业事务执行造成不利影响的情况下，可以退伙，但应当提前 30 日通知其他合伙人。
8.上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额()的，中国证监会责令财务顾问及其财务顾问主办人在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未实现盈利预测的原因并向股东和社会公众投资者道歉;利润实现数未达到盈利预测()的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。
A.50%;80%
B.80%;50%
C.30%;50%
D.50%;30%
【答案】B
【解析】上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额 80%的，中国证监会责令财务顾问及其财务顾问主办人在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未实现盈利预测的原因并向股东和社会公众投资者道歉;利润实现数未达到盈利预测 50%的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。
9.证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，对其风险管理工作实行()。
A.分散管理
B.集中管理
C.垂直管理
D.横向管理
【答案】C
【解析】选项 C 正确：证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系,对其风险管理工作实行垂直管理。
10.证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券()其自有证券。
A.不计入
B.计入
C.经证券协会同意后可以计入
D.经委托人同意后可以计入
【答案】A
【解析】选项 A 说法正确，证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券不计入其自有证券，证券金融公司无须因该账户内证券数量的变动而履行信息报告、披露或者要约收购义务。
11.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循()原则，不得误导、欺
A.诚实信用、忠实客户利益
B.客观公正、诚实信用
C.客观公正、守法合规
D.客观公平、诚实信用
【答案】B
【解析】证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实信用原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益。
12.完善内部控制的制衡原则是指()。
A.内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一;覆盖证券公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞
B.内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标
C.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离
D.承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门
【答案】C
【解析】选项 C 正确：内部控制的制衡原则是指证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离。A 为健全原则，B 为合理原则，D 为独立原则。
A.1
B.2
C.3
D.4
【答案】B
【解析】选项 B 正确：证券公司董事会每年至少召开两次会议。
14.()根据转融通担保证券账户内的记录，确认证券金融公司受托持有证券的事实，并以证券金融公司为名义持有人，登记于证券持有人名册。
A.证券登记结算机构
C.证监会
【答案】A
【解析】选项 A 说法正确，证券登记结算机构根据转融通担保证券账户内的记录，确认证券金融公司受托持有证券的事实，并以证券金融公司为名义持有人，登记于证券持有人名册。
15.鼓励和引导创业投资基金投资()。
A.创业中期的小微企业
B.创业早期的小微企业
C.创业后期的小微企业
D.创业的中小型企业
【答案】B
【解析】选项 B 正确：鼓励和引导创业投资基金投资创业早期的小微企业。
16.全国股份转让系统是经国务院批准，依据《证券法》设立的全国性证券交易场所，()正式注册成立。
A.2012 年 10 月
B.2012 年 9 月
C.2013 年 9 月
D.2013 年 10 月
【答案】B
【解析】全国股份转让系统是经国务院批准，依据《证券法》设立的全国性证券交易场所，2012 年 9月正式注册成立。
17.金融衍生品到期终止或非到期终止的，证券公司应在终止交易确认书或同等效力文件签订后()内报送终止交易备案明细表，同时提交终止交易确认书或同等效力文件，以及其他需要报送的材料。
A.3 个工作日
B.5 个工作日
C.8 个工作日
D.10 个工作日
【答案】D
【解析】选项 D 正确：金融衍生品到期终止或非到期终止的，证券公司应在终止交易确认书或同等效力文件签订后 10 个工作日内报送终止交易备案明细表，同时提交终止交易确认书或同等效力文件，以及其他需要报送的材料。
18.()是指证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业自律规则，遵守社会。公德、商业道德、职业道德和行为规范，公平竞争，合规经营，忠实勤勉，诚实守信，不直接或者间接向他人输送不正当利益或者谋取不正当利益。
A.公平从业
B.公正从业
C.廉洁从业
D.审慎从业
【答案】C
【解析】选项 C 正确：廉洁从业是指证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业自律规则，遵守社会。公德、商业道德、职业道德和行为规范，公平竞争，合规经营，忠实勤勉，诚实守信，不直接或者间接向他人输送不正当利益或者谋取不正当利益。
19.根据合伙企业法律制度的规定，合伙企业解散清算时，企业财产首先应当清偿或者支付的是()。
A.所欠税款
B.所欠银行借款
C.所欠职工工资
D.清算费用
【答案】D
【解析】选项 D 正确：合伙企业财产在支付清算费用和职工工资、社会保险费用、法定补偿金以及缴纳所欠税款、清偿债务后的剩余财产，依照普通合伙企业利润分配、亏损分担规则进行分配。
20. 备案机构应当于首次开展业务之日起()内报送相关材料，完成该项业务首次备案。
A.15 日
B.1 个月
C.10 个工作日
D.20 日
【答案】B
【解析】选项 B 正确：备案机构应当于首次开展业务之日起 1 个月内报送以下材料，完成该项业务首次备案：备案申请表和承诺函;场外衍生品业务说明书;场外衍生品业务相关内部管理制度，包括但不限于内部控制、风险控制、合规管理、投资者保护等制度;协会要求的其他材料。
21.下列关于投资转让私募基金份额的说法，正确的是()。
A.投资者转让基金份额的，受让人不必为合格投资者，基金份额受让后投资者人数应当符合规定
B.投资者转让基金份额的，受让人不必为合格投资者，基金份额受让后投资者人数可以不符合规定
C.投资者转让基金份额的，受让人应当为合格投资者，基金份额受让后投资者人数应当符合规定
D.投资者转让基金份额的，受让人应当为合格投资者，基金份额受让后投资者人数可以不符合规定
【答案】C
【解析】选项 C 正确：投资者转让基金份额的，受让人应当为合格投资者且基金份额受让后投资者人数应当符合规定。
22.证券经营机构向社会公众提供本机构内部使用的证券、期货信息简报、快讯、动态以及信息系统等，或者经中国证监会批准的公开发行股票的公司的承销商或者上市推荐人及其所属证券投资咨询机构在公众传播媒体上刊登其为客户撰写的投资价值分析报告的，由证监会派出机构责令改正，并处以警告或者()罚款。
A.1 万元以上 3 万元以下
B.1 万元以上 10 万元以下
C.1 万元以上 5 万元以下
D.1 万元以上 2 万元以下
【答案】C
【解析】证券经营机构向社会公众提供本机构内部使用的证券、期货信息简报、快讯、动态以及信息系统等，或者经中国证监会批准的公开发行股票的公司的承销商或者上市推荐人及其所属证券投资咨询机构在公众传播媒体上刊登其为客户撰写的投资价值分析报告的，由证监会派出机构责令改正，并处以警告或者 1 万元以上 5 万元以下罚款。
23.操纵证券、期货市场，情节严重的，处()有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。
A.5 年以下
B.5 年以上
C.5 年以上 10 年以下
D.3 年以上 10 年以下
【答案】A
【解析】操纵证券、期货市场，情节严重的，处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。
24.证券公司()承担全面风险管理的监督责任，负责检查董事会和经理层在风险管理方面的履职尽责情况并督促整改。
A.董事会
B.监事会
C.经理层
D.风险管理部门
【答案】B
【解析】选项 B 正确：证券公司监事会承担全面风险管理的监督责任，负责检查董事会和经理层在风险管理方面的履职尽责情况并督促整改。
25.1 个投资者只能申请开立()个一码通账户。
A.1
B.2
C.3
D.5
【答案】A
【解析】选项 A 正确：1 个投资者只能申请开立 1 个一码通账户，1 个投资者在同 1 市场最多可以申请开立 3 个 A 股账户、3 个封闭式基金账户，只能申请开立 1 个信用账户、1 个 B 股账户。
26.集合计划存续期间，证券公司的客户之间可以通过()认可的交易平台转让集合计划份额。
A.中国基金业协会
B.中国结算公司
C.中国证监会
D.中国证券业协会
【答案】C
【解析】选项 C 正确：集合资产管理业务是指证券公司设立集合资产管理计划，与多个客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务的业务。集合计划存续期间，证券公司、代理推广机构的客户之间可以通过证券交易所等中国证监会认可的交易平台转让集合计划份额。
27.柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项，或者可能影响柜台交易顺利进行、投资者利益或可能诱发证券公司风险的重大事件时，证券公司应当在该事项发生后()内向中国证券业协会报告
A.1 个交易日
B.2 个交易日
C.3 个交易日
D.5 个交易日
【答案】A
【解析】柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项，或者可能影响柜台交易顺利进行、投资者利益或可能诱发证券公司风险的重大事件时，证券公司应当在该事项发生后 1个交易日内向中国证券业协会报告， 并于 3 个交易日内提交重大事项报告，内容包括：事项基本情况、产生原因、影响、应对措施等。
28.证券公司应当在代销合同签署后()，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。
A.3 个工作日内
B.5 个工作日内
C.10 个工作日内
D.15 个工作日内
【答案】B
【解析】证券公司应当在代销合同签署后 5 个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。
29.同一人员()同时注册为证券分析师和证券投资顾问。
A.可以
B.不得
C.必须
D.看情况而定
【答案】B
【解析】选项 B 正确：同一人员不得同时注册为证券分析师和证券投资顾问。
30.考虑到全国股份转让系统挂牌公司是经证监会核准的非上市公众公司，《业务规则》明确挂牌公司股东人数可以超过()人。
A.50
B.100
C.150
D.200
【答案】D
【解析】考虑到全国股份转让系统挂牌公司是经证监会核准的非上市公众公司，《业务规则》明确挂牌公司股东人数可以超过 200 人。
31.有限责任公司公开发行公司债券的，其净资产应不低于人民币()。
A.四千万元
B.五千万元
C.三千万元
D.六千万元
【答案】D
【解析】选项 D 正确：公开发行公司债券，应符合的条件之一：股份有限公司净资产不低于人民币 3000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币 6000 万元。
32.主办券商名称变更备案文件齐备的，全国股份转让系统公司自收到变更备案申请之日起()与主办券商重新签订《协议书》，换发业务备案函，并予以公告。
A.5 个转让日内
B.10 个转让日内
C.10 个工作日内
D.5 个工作日内
【答案】A
【解析】主办券商名称变更备案文件齐备的，全国股份转让系统公司自收到变更备案申请之日起 5 个转
让日内与主办券商重新签订《协议书》，换发业务备案函，并予以公告。
33.在证券公司代销金融产品时，客户购买金融产品的资金说法正确的是()。
A.必须由客户直接向委托人支付
C.客户通过证券公司支付时，证券公司必须使用证券公司客户交易结算资金专用存款账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金
D.客户直接向委托人支付时，委托人必须使用证券公司客户交易结算资金专用存款账户，接收客户购买
金融产品的资金
【答案】C
【解析】在证券公司代销金融产品时，客户购买金融产品的资金，既可以由客户直接向委托人支付，也可通过证券公司支付。在通过证券公司支付时，证券公司不得使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金。
34.证券投资顾问服务费用)以公司账户收取。
A.应当
B.不应当
C.无需
D.看情况而定
【答案】A
35.合格境外投资者应当委托获得证券登记结算机构结算参与人资格的机构进行资金结算。该机构应在开立人民币结算资金账户()个工作日内将开户情况向国家外汇管理局备案。
A.2
B.3
C.5
D.8
【答案】C
【解析】选项 C 正确：合格境外投资者应当委托获得证券登记结算机构结算参与人资格的机构进行资金结算。该机构应在开立人民币结算资金账户 5 个工作日内将开户情况向国家外汇管理局备案。
36.证券交易所的设立和解散，由()决定。
A.证券业协会
B.国务院证券监督管理机构
C.财政部
D.国务院
【答案】D
【解析】选项 D 正确：证券交易所的设立和解散，由国务院决定。
37.证券公司的净资本等风险控制指标不符合规定标准的，应当在该情形发生之()个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况、问题成因以及解决问题的具体措施和期限。
A.1
B.2
C.3
D.5
【答案】A
【解析】选项 A 正确：证券公司的净资本等风险控制指标达到预警标准或者不符合规定标准的，应当分别在该情形发生之日起 3 个、1 个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况、问题成因以及解决问题的具体措施和期限。
38.证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行 证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前()向举办地证监局报备。
A.2 个工作日
B.3 个工作日
C.5 个工作日
D.10 个工作日
【答案】C
【解析】证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行 证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前 5 个工作日向举办地证监局报备。
39.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币()。
A.2000 万元
B.5000 万元
C.1 亿元
D.2 亿元
【答案】A
【解析】选项 A 正确：证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币 2000 万元。
40.非金融机构开展基金托管业务的，基金托管部门拟任高级管理人员需符合法定条件，基金托管部门取得基金从业资格的人员不低于部门员工人数的()。
A.1/2
B.1/3
C.2/3
D.1/4
【答案】A
【解析】选项 A 正确：非金融机构开展基金托管业务的，基金托管部门拟任高级管理人员符合法定条件，基金托管部门取得基金从业资格的人员不低于部门员工人数的 1/2。
41.证券经纪商向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等)不得高于证券交易金额的()，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费。
A.3‰
B.5‰
C.7‰
D.10‰
【答案】A
【解析】选项 A 正确：证券经纪商向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等)不得高于证券交易金额的 3%。，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费。
42.股票期权交易实行()。
A.当日无负债结算制度
B.保证金制度
C.逐日盯市制度
D.每日结算制度
【答案】A
【解析】选项 A 正确：股票期权交易实行当日无负债结算制度。
43.全国股份转让系统公司同意主办券商新增业务备案的，自受理申请文件之日起()内与申请主办券商签订补充协议，出具业务备案函，并予以公告。
A.5 个转让日
B.10 个转让日
C.10 个工作日
D.5 个工作日
【答案】B
【解析】全国股份转让系统公司同意主办券商新增业务备案的，自受理申请文件之日起()内与申请主办券商签订补充协议，出具业务备案函，并予以公告。
44.私募基金子公司应当在完成工商登记后()内在本公司及证券公司网站上披露私募基金子公司的名称、注册地、注册资本、业务范围、法定代表人、高级管理人员以及防范风险传递、利益冲突的制度安排等事项，并及时更新。
A.2 个工作日
B.5 个工作日
C.15 个工作日
D.10 个工作日
【答案】B
【解析】私募基金子公司应当在完成工商登记后 5 个工作日内在本公司及证券公司网站上披露私募基金子公司的名称、注册地、注册资本、业务范围、法定代表人、高级管理人员以及防范风险传递、利益冲突的制度安排等事项，并及时更新。
45.在约定购回式证券交易中，证券公司与客户应当在《客户协议》中约定，待购回期间标的证券涉及()事件，客户应当提前购回。
Ⅰ.权证发行
Ⅱ.吸收合并
Ⅲ.要约收购
Ⅳ.公司缩股
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【答案】A
【解析】选项 A 正确，约定购回式证券交易中，证券公司与客户应当在《客户协议》中约定，待购回期间标的证券涉及吸收合并、要约收购、权证发行、债转股、公司缩股或公司分立等事件，客户应当提前
46.下列关于会员席位说法错误的是()。
A.会员应当至少取得并持有一个席位
B.会员可以共有席位
C.会员取得的席位可以向其他会员转让
D.会员取得的席位不得退回证券交易所
【答案】B
【解析】选项 B 符合题意：会员(证券公司)应当至少取得并持有一个席位，但会员(证券公司)不得共有席位。会员(证券公司)取得的席位可向其他会员转让，但不得退回证券交易所。未经证券交易所同意，会员(证券公司)不得将席位出租、质押，或将席位所属权益以其他任何方式转给他人。
47.按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司应当对与列入()的公司或证券有关的业务活动实施监控，发现异常情况，及时调查处理。
A.观察名单
B.限制名单
C.控制名单
D.传言名单
【答案】A
【解析】选项 A 正确：按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司应当对与列入观察名单的公司或证券有关的业务活动实施监控，发现异常情况，及时调查处理。
48.集合计划终止的，证券公司应当在发生终止情形之日起()内开始清算集合计划资产，清算后的剩余资产，应当按照客户持有计划份额占计划总份额的比例或者集合资产管理合同的约定，以货币资金的形式全部分配给客户。
A.2 日
B.3 日
C.4 日
D.5 日
【答案】D
【解析】集合计划终止的，证券公司应当在发生终止情形之日起 5 日内开始清算集合计划资产，清算后的剩余资产，应当按照客户持有计划份额占计划总份额的比例或者集合资产管理合同的约定，以货币资金的形式全部分配给客户。
49.关于人员岗位的利益冲突防范，下列说法错误的是()。
A.证券公司同一高级管理人员不得同时分管投资银行业务和私募基金业务
B.私募基金子公司同一高级管理人员不得同时分管私募股权投资基金业务和其他私募基金业务
C.同一基金托管人不得同时分管私募股权投资基金业务和其他私募基金业务
【答案】C
【解析】证券公司同一高级管理人员不得同时分管投资银行业务和私募基金业务。私募基金子公司同一高级管理人员不得同时分管私募股权投资基金业务和其他私募基金业务;同一人员不得兼任上述两类业务的部门负责人;同一投资管理团队不得同时从事上述两类业务
50.按照《证券公司信息隔离墙制度指引》要求，()负责记录跨墙情况，向跨墙人员提出跨墙行为规范，并会同提出跨墙申请的业务部门和跨墙人员所属部门对跨墙人员行为进行监控。
A.合规部门
B.风险控制部门
C.公司董事会
D.公司监事会
【答案】A
【解析】选项 A 正确：按照《证券公司信息隔离墙制度指引》要求，合规部门负责记录跨墙情况，向跨墙人员提出跨墙行为规范，并会同提出跨墙申请的业务部门和跨墙人员所属部门对跨墙人员行为进行监控。
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