2019年证券从业资格考试法律法规备考冲刺题五
证券的发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。有时间就来试试小编为你提供的2019年证券从业资格考试法律法规备考冲刺题五，希望能帮助到你顺利通过考试哦~
一、选择题(共 50 题，每题 1 分，共 50 分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)
1.下列有关法律关系的说法，正确的是( )。
A.确认性法律关系是法律规范对先前已存在的社会关系进行调整形成的法律关系
C.创设性法律关系是人们依法建立的不依赖于其他法律关系而独立存在的法律关系
D.多边法律关系是指在特定的双方法律主体之间存在的权利义务关系
2.按照《证券监督管理条例》的要求，以下关于证券公司独立董事的规定说法正确的是( )。
A.独立董事连任时间最多不超过 7 年
C.独立董事应当在股东(大)会上提交工作报告
D.出于公司业务保密需要，某些情况下，独立董事享有的知情权可以少于其他董事
3.下列选项中，不属于法律主体中的组织的是( )。
A.国家机关
B.营利性法人或非法人组织
C.我国公民以及我国境内的外国人和无国籍人
D.非营利性法人或社会组织
4.下列选项中，不属于法律法规体系中行政法规的是()。
B.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
D.《企业债券管理条例》
5.下列有关有限责任公司的说法中，错误的是( )。
A.执行董事不得兼任公司经理
B.有限责任公司董事会成员为 3 人至 13 人
D.执行董事的职权由公司章程规定
6.公司在将股份奖励给本公司职工的情形时，可以收购本公司股份。公司依照该项规定收购本公司股份时，不得超过本公司已发行股份总额的()。
A.3%
B.5%
C.10%
D.15%
7.根据《合伙企业法》规定，下列哪一选项不符合当然退伙情形()。
A.个人丧失偿债能力
B.合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行
C.作为合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡
D.执行合伙事务时有不正当行为
8.证券的发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，其行为准则不包括下列选项中的()。
A.自愿
B.有偿
C.无偿
D.诚实信用
9.公司债券上市交易后，公司存在下列哪种情形，不符合证券交易所暂停其公司债券上市交易()。
A.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用
C.未按照公司债券募集办法履行义务
10.通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行股权达到()时，应当在该事实发生之日起 3 日内向国务院证券监督管理机构及证券交易所做出书面报告，通知该上市公司，并予公告。
A.5%
B.10%
C.15%
D.30%
11.下列有关公司合并、分立的说法，错误的是( )。
A.公司合并、分立的，债权人自接到通知书之日起 30 日内，未接到通知书的自公告之日起 45 日内，要求公司清偿债务或者提供担保
B.公司应当自做出合并、分立决议之日起 10 日内通知债权人，并于 30 日内在报纸上公告
C.有限责任公司合并或分立，必须经代表三分之二以上表决权的股东通过
D.股份有限公司合并或分立，必须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过
12. 执业证书申请人通过提供虚假材料获得执业证书的，中国证券业协会有权注销其执业证书并在(年内不受理其执业证书申请。)
A.5
C.1
B.2
D.3
A.向不特定的对象发行的证券票面总值超过 5000 万元的，应当由承销团承销
B.证券的代销、包销期限最长不得超过 90 日
D.公开发行股票、代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报中国证监会备案
14.下列有关债券交易的事项中，说法正确的是( )。
A.依法发行的股票、债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内，有特殊情形时，可以买卖
C.非依法发行的证券，可以进行买卖
D.证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理委员会批准的其他方式
15.按照《期货交易管理条例》第十六条的规定，申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于(
A.70
B.75
C.80
D.85
16.按照《证券监督管理条例》的要求，以下()公司应当建立独立董事制度。
A.经营证券经纪业务、证券资产管理业务和证券承销与保荐业务的甲公司
17.证券公司设立监事会，以下关于监事会的说法中正确的是()。
A.事会必须设立主席和副主席
B.监事会主席和副主席是监事会的召集人
C.监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查，必要时可聘请外部专业人士协助
D.对董事、高级管理人员违反法律法规严重损害客户利益的行为，监事会应当提议召开董事会，并向董事会提出专项议案
18.按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法中错误的是()。
A.专门从事资产管理业务的证券公司分支机构可以开展资产证券化业务
B.非单一从事投资银行类业务的证券公司分支机构可以开展除项目承揽等辅助性活动以外的投资银行类业务
C.分管投资银行类业务的高级管理人员不得同时管理与投资银行类业务存在或可能存在利益冲突的部门或机构
19.按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，也应当对下属各单位及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行检查。以下关于合规审查和合规检查的说法正确的是()。
A.合规负责人对申请材料或报告中的基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责
B.证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交股东(大)会决定
C.证券公司应当逮立新产品、新业务评估与决策机制，合规负责人和合规部门应当对新产品、新业务发表合规审查意见
D.合规检查包括例行检查与突击检查
20.按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，在信息隔离墙制度建立和执行方面，各部门和各人员的具体职责分工错误的是()。
A.证券公司董事会和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的总体有效性负最终责任
B.各业务部门和各分支机构的负责人对本部门和本机构执行信息隔离墙制度的有效性承担管理责任
C.证券公司工作人员对本人在执业活动中遵守信息隔离制度承担直接责任
D.监事会负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责
21.洗钱风险管理工作基本原则中，()
A.风险相当原则
B.同一性原则
C.自主管理原则
D.保密原则
二、组合型选择题(共 50 题，每题 1 分，共 50 分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)
①《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》
②《证券法》
④《证券发行上市保荐制度暂行办法》
A.①②
B.②③
2.证券业从业人员不得从事( )。
C.①②③④
D.①②④
②利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场
③从事与其履行职责有利益冲突的业务
A.①②
B.②③
C.①②③④
D.①②④
①公平
②公开
A. ①②
B. ①③
③公正
④自愿
C.①②③④
D.①②④
4.证券公司按照监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息包括( )。
①自营业务账户
②风险限额
A.①②
B.①③
5. 股东权利滥用的内容包括 ( )。
①滥用的方式
②滥用的损害对象
A.①②
B.①③
7.基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利义务，并至少包括( )。
①反洗钱义务履行及责任划分
②销售费用分配的比例和方式
③对基金持有人的持续服务责任
A.①②
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
8.证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定的事项包括()。
①受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制
②向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排
③出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排
④因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任
A.①②
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
9.下列选项中，符合基金财产独立性要求的是( )。
①基金财产独立于基金管理人、基金托管人的自有财产，不得归入基金管理人、基金托管人的自有财产
②基金的债权与不属于基金的债务不得相互抵销，但不同基金的债权可以相互抵消
④基金托管人对其托管的基金应当独立设置账户，确保基金的完整与独立
A.①②
B.①③④
10. 证券公司的()应当在融资融券业务资格申请书上签字，承诺申请材料的内容真实、准确、完整，并对申请材料中存在的虚假记载、误导性陈述和重大遗漏承担相应的法律责任。
C.①②④
D.①②③④
①法定代表人
②经营管理的主要负责人
A.①②
B.①③④
11基金销售机构应该遵照《证券业从业人员资格管理办法》 证券业从业人员资格管理实施细则》等要求，统一办理()。
①执业注册
②后续培训
③绩效考核
④执业年检
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④
12按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，保荐代表人的执业行为总体规范有()。
①遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力
②应当维护发行人的合法权益，对从事保荐业务过程中的发行人信息保密
③恪守独立履行职责的原则，不因迎合发行人或者满足发行人的不当要求而丧失客观、公正的立场，不得唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构实施非法的或者具有欺诈性的行为
④保荐代表人及其配偶不得以任何名义或者方式持有发行人的股份
A.①②
B.①②③
C.①③④
D.①②③④
13.下列关于客户交易结算资金三方存管制度的说法中正确的是()。
①明确“单独立户”要求，防止资金被混合使用
②明确“封闭运行”要求，防止资金被违规动用
④向客户收取与证券交易有关的佣金、费用或者代扣税款时，证券公司可以将客户资金转人自有资金账户
A.①②③
B.①②④
C.①②
D.①②③④
14.按照《证券经营机构投资者适当性管理实施指引〈试行)》，适当性管理主要包括以下()安排。
①全面了解客户
②全面计算收益
③对产品或服务分级
④适当性匹配
A.①②③
B.①②④
C.①③④
C.①②③④
15.下列说法中，正确的是()。
①客户在进行委托前须确保已完全了解有关交易规则，避免发出无效指令
②客户发出的指令被证券公司委托系统或证券交易所交易系统拒绝受理，则该委托应视为无效委托
③证券公司接受客户委托指令是，如果出现由于客户原委托指令未撤销而造成证券公司无法执行客户新的委托指令时，由此导致的后果、风险和损失，由客户承担
④客户在委托有效期内对未显示成交回报的委托发出撤销委托指令，但由于市场价格随时波动及成交回报速度的原因，客户的撤销委托指令虽经证券公司发出，但客户委托可能已在市场成交，此时客户应承认并接受该成交结果
A.①②③
B.①②④
C.③④
D.①②③④
16.沪港通和深港通的基本规则包括()。
①订单设计
②订单修改
③T+2 交收制度
④额度控制
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
①证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法制观念和合规意识
②要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度
③对客户交易结算资金实行第三方存管，对经济业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行集中统一管理;对风险程度和重要性不同的业务，实行实时复核、分级审批。加强对经济业务主要环节和风险点的控制
④建立客户投诉处理及责任追究机制
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
18.证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当将()告知客户。
①公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询资格业务等
③证券投资顾问服务的内容和方式
④投资决策由客户做出，投资风险由客户承担，证券投资顾问不得代客户做出投资决策
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
1.【答案】A
【解析】本题考查法律关系的分类。确认性法律关系是法律规范对先前已存在的社会关系进行调整形成的法律关系;创设性法律关系是根据法律规范而建立的全新的社会关系;第一性法律关系是人们依法建立的不依赖于其他法律关系而独立存在的法律关系;多边法律关系是指在三个或三个以上法律主体之间存在的权利义务关系。选项 A 正确，B、C、D 错误。
2.【答案】C
【解析】考查独立董事的有关规定。独立董事与公司其他董事任期相同，连任时间最多不超过 6 年。任何人员最多可以在 2 家证券公司担任独立董事。证券公司应当保障独立董事享有与其他董事同等的知情权。
3.【答案】C
【解析】本题考查法律关系主体种类。法律主体中，组织可以分为三类：一是国家机关;二是营利性法人或非法人组织;三是非营利性法人或社会组织。我国公民以及我国境内的外国人和无国籍人，属于法律主体中的自然人，不属于法律主体中的组织。
4.【答案】C
【解析】本题考查证券市场法律法规体系。证券市场的行政法规主要包括《证券公司监督管理条例》《证券公司风险处置条例》《证券、期货投资咨询挂历暂行办法》《企业债券管理条例》等，《证券公司风险控制指标管理办法》属于部门规章。
5.【答案】A
【解析】本题考查有限责任公司董事会的规定。有限责任公司中，执行董事是可以兼任公司经理，选项 A错误。
6.【答案】B
【解析】本题考查公司股份回购。公司在将股份奖励给本公司职工时，可以收购本公司股份。公司依照该项规定收购本公司股份时，不得超过本公司已发行股份总额的 5%。
7.【答案】D
【解析】本题考查《合伙企业法》有关规定„根据《合伙企业法》第四十八条规定，合伙人由下列情形之一的，当然退伙：(1)作为合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡;(2)个人丧失偿债能力;(3)作为合伙人的法人或者其他组织依法被吊销营业执照、责令关闭、撤销，或者被宣告破产; 4)法律规定或者合伙协议约定合人必须具有相关资格而丧失该资格;(5)合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行。执行合伙事务时有不正当行为属于除名退伙的情形，选项 D 错误。
8.【答案】C
【解析】本题考查证券发行和交易的行为准则。证券的发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。
9.【答案】B
【解析】本题考查债券交易暂停的情形。公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易： 1)公司有重大违法行为; 2)公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件;(3)发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用;(4)未按照公司债券募集办法屦行义务;(5)公司最近 2 年连续亏损。公司解散或者被宣告破产属于债券交易终止的情形。
10.【答案】A
【解析】本题考查上市公司收购程序。通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行股权达到 5%时，应当在该事实发生之日起 3 日内向国务院证券监督管理机构及证券交易所做出书面报告，通知该上市公司，并予公告。
11.【答案】A
【解析】本题考查公司合并、分立的程序。公司合并的，债权人自接到通知书之日起 30 日内，未接到通知书的自公告之日起 45 日内，要求公司清偿债务或者提供担保;公司分立的，分立前的债务由分立后的公司承担连带责任。因此，选项 A 错误。
12.【答案】D
【解析】根据《证券业从业人员资格管理实施细则》第三十三条规定，执业证书申请人提供虚假材料的，不予颁发执业证书，并在三年内不受理其执业证书申请，已取得执业证书的，注销执业证书并在三年内不受理其执业证书申请。
13.【答案】D
【解析】本题考查证券承销业务的规定。公开发行股票、代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理委员会备案。选项 D 错误。
14.【答案】D
【解析】本题考查债券交易的条件和方式。证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券。选项 A 错误。非依法发行的证券，可以进行买卖。依法发行的股票、债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内不得买卖。选项 B 错误。依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券交易所转让，选项 C 错误。证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理就批准的其他方式。选项 D正确。
15.【答案】D
【解析】考察《期货交易管理条例》第十六条的规定，申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于 85%。
16.【答案】A
【解析】本题考查对证券公司建立独立董事制度方面的要求。经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的证券公司，应当建立独立董事制度。
17.【答案】C
【解析】本题考查监事会的有关要求。监事会应当设主席，可以设副主席;监事会主席是监事会的召集人;对董事、高级管理人员违反法律法规严重损害客户利益的行为，监事会应当提议召开股东(大)会，并向股东(大)会提出专项议案。
18.【答案】B
【解析】本题考查证券公司投资银行类业务内部控制的有关规定。非单一从事投资银行类业务的证券公司分支机构不得开展除项目承揽等辅助性活动以外的投资银行类业务，专门从事资产管理业务的证券公司分支机构开展资产证券化业务除外。
19.【答案】C
【解析】本题考查证券公司合规负责人职责的有关规定。其他相关高级管理人员等人员对申请材料或报告中的基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责;证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交董事会决定;按照合规检查发生的情形分类，合规检查包括例行检查与专项检查。
20.【答案】D
【解析】本题考查证券公司信息隔离墙制度建立和执行的职责分工。合规总监和合规部门负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责。
1.【答案】B
【解析】我国现行的证券市场法律主要包括《中华人民共和国证券法》《中华 人民共和国证券投资基金法》《中华人民共和国公司法》以及《刑法》等。此外，《物权法》《中华人民共和国反洗钱法》《中华人民共和国企业破产法》等法律也与资本市场有着密切的联系。
2.【答案】C
【解析】证券业从业人员不得从事以下活动：(1)从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动。(2)利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场。(3)编造、 传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场。(4)损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益。(5)从事与其履行职责有利益冲突的业务。(6)接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂，如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等，或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动。 (7)买卖法律明文禁止买卖的证券。(8)利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益。
(9)违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺。 10)隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录。 11)中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。
3.【答案】 B
【解析】证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突。
4.【答案】C
【解析】证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求，报送自营业务信息。其报告的内容包括：自营业务账户、席位情况，涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策，自营风险监控报告等事项。
5.【答案】C
【解析】股东权利滥用的内容包括：(1)滥用的方式：滥用股东权利、滥用公司独立法人地位和滥用股东有限责任。(2)滥用的损害：对象其他股东、公司和债权人。(3)滥用的后果：给公司造成损失、给股东造成损失、严重损害债权人利益。(4)滥用的责任：滥用股东权利给其他股东或者公司造成损害的，承一般的赔偿责任;滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害债权人利益，导致对公司人格否定的，由该股东对债权人承担无限连带责任。
7.【答案】D
【解析】基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利义务，并至少包括以下内容：(1)销售费用分配的比例和方式。(2)基金持有人联系方式等客户资料的保存方式。(3)对基金持有人的持续服务责任。(4)反洗钱义务履行及责任划分。(5)基金销售信息交换及资金交收权利义务。
8.【答案】D
【解析】证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定下列事项：(1)向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排。(2)受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制。
(3)出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排。(4)因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任。
9.【答案】B
【解析】基金财产的独立性要求包括：(1)基金财产独立于基金管理人、基金托管人的自有财产，不得归人基金管理人、基金托管人的自有财产。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行终止清算的，基金财产不属于其清算财产。(2)基金的债权与不属于基金的债务不得互抵销，不同基金的债权不得相互抵销。(3)非因基金本身承担的债务，债权人不得对基金财产主张强制执行。(4)基金托管人对其托管的基金应当独立设置账户，确保基金的完整与独立。
10.【答案】A
【解析】证券公司的法定代表人和经营管理的主要负责人应当在融资融券业务资格申请书上签字，承诺申请材料的内容真实、准确、完整并对申请材料中存在的虚假记载、误导性陈述和重大遗漏承担相应的法律责任。
11.【答案】D
【解析】基金销售机构应该遵照《证券业从业人员资格管理办法》《证券业从业人员资格管理实施细则》等要求，统一办理执业注册、后续培训和执业年检。
12.【答案】D
【解析】本题考查保荐代表人的执业行为总体规范，参考《证券发行上市保荐业务管理办法》。
13.【答案】D
14.【答案】C
【解析】本题考查客户适当性管理。适当性管理主要分为三大安排：全面了解客户，对产品或服务分级，适当性匹配。
15.【答案】D
16.【答案】D
17.【答案】A
【解析】本题考查证券经纪业务合规风险的防范措施。第 4 项为管理风险的防范措施。
18.【答案】D
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