2019年证券从业资格考试法律法规单项选择题（101-200）
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2019年证券从业资格考试法律法规单项选择题（101-200）
101.公司犯提供虚假财务会计报告罪，对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处（）有期徒刑或者拘役。
A.3年以下
B.3年以上
C.5年以下
D.5年以上
102.《中华人民共和国证券法》以证券市场各类参与主体为调整对象，其核心旨在（）。
A.保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益
B.扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务
C.打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害
D.为证券市场融资功能和资源配置功能的发挥提供法律保障，提高上市公司质量
103.《中华人民共和国证券法》规定，内幕交易、泄露内幕信息的，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款。
A.1倍以上5倍以下
B.1倍以上3倍以下
C.3倍以上5倍以下
D.2倍以上5倍以下
104.办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易（含开户）为基础的相关佣金的机构应当向（）进行注册。
A.中国证监会派出机构
B.中国工商局
C.中国证券业协会
D.中国人民银行
105.下列董事会中必须有职工代表的是（）。
B.合伙企业
C.1个国有投资主体投资设立的有限责任公司
D.外商独资企业
106.下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的是（）。
B.侵犯的主体是金融管理秩序和客户的合法权益
C.犯罪客体是金融机构
D.主观方面表现为无意，一般是为了获取合法利润
107.操纵证券、期货市场罪，是指以（）为目的的违法行为。
A.获取不正当利益或者转嫁风险
B.获取内幕信息
D.诱骗投资者
108.会员对本单位从业人员做出的处罚处分应计人（）。
A.处罚处分信息
B.基本信息
C.诚信信息备注栏
D.其他信息
109.发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）的罚款。
A.3万元以上30万元以下
B.5万元以上30万元以下
C.10万元以上30万元以下
D.30万元以上60万元以下
110.下列不属于中国证监会对有关责任人员采取的禁入措施的是（）。
A.1至3年的证券市场禁入措施
B.3至5年的证券市场禁入措施
C.5至10年的证券市场禁入措施
D.终身的证券市场禁入措施
111.建立自营业务的逐日盯市制度，定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以（）为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。
A.净资本
B.净利润
C.净收入
D.净收益
112.幼稚型期间的处罚处分自（）起算。
A.处罚处分决定生效之日
B.处罚处分决定成效次日
C.执行期间届满之日
D.执行期间届满次日
113.用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖的账户是（）。
114.上市公司或其关联公司持有证券经营机构（）以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司股票。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
115.一般来说，涉及证券市场的部门规章及规范性文件由（）制定。
A.中国证监会
B.中国银监会
C.中国保监会
D.国务院
116.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的客体是（）。
C.投资人
D.中国证券业协会
117.从业人员取得执业证书后，发生下列（）情形的，新聘用机构应当在上述情形发生后10 日内向协会报告，由协会变更给以执业注册登记。
A.辞职
B.与原聘用机构解除劳动合同
C.不为原聘用机构所聘用
D.变更聘用机构
118.违反证券法规定，欺诈发行股票、债券的犯罪应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担（）责任。
A.民事赔偿
B.刑事
C.行政处罚
D.缴纳罚款
119.证券从业人员应接受协会调查或配合检查，由协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，可以暂停其执业（）个月。
A.3～12
B.3～6
C.1～12
D.1～6
A.5
B.10
C.15
D.20
121.在证券公司发行与承销业务中，属于市场准人方面的法律法规的是（）。
A.《中华人民共和国证券法》
122.有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是（）。
A.合规负责人
B.合规部
C.证券安全监管负责人
D.监事会
123.诚信信息的查询记录自该记录生成之日起保存（）年。
A.2
B.3
C.5
D.10
124.证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易的时间连续计算满（）以上。
A.半年
B.1年
C.2年
D.3年
125.（）包括证券账户的开立、证券账户挂失补办、证券账户注册资料查询与变更、证券账户合并与注销、非交易过户等。
B.证券委托买卖
D.证券运营管理
126.按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员（）。
B.可以接受他人委托从事证券投资
C.可以向委托人承诺证券投资收益
D.可以依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告
127.证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于（）。
A.中国证监会
128.为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动是（）。
A.证券投资咨询
B.证券投资顾问
C.证券投资服务
D.证券投资经纪
A.投资银行
B.商业银行
C.中央银行
D.非银行
130.自营买卖损失准备金除用于弥补证券自营买卖损失之外，只能用于形成（）高流动性资产，不得用作其他用途。
A.非股票类
B.股票类
C.债券类
D.基金类
131.下列关于非法集资类犯罪构成的说法中，错误的是（）。
A.犯罪主体包括自然人和单位
B.犯罪主体是法人
C.犯罪主观方面是故意
D.犯罪客体是国家金融管理秩序
A.建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离
B.各证券公司应按要求将全部自营账户明知（含不规范账户）报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案
C.风险监控部门应能够正常履行职责，发现业务运作或风险监控指标存在风险隐患或不合规时，应立即向董事会和投资决策机构报告并提出处理建议
D.根据自身实际情况，引进和开发有效的风险管理工具，逐步建立完善的风险识别、测量和监控程序，使风险监控走向科学化
133.下列关于财务顾问与委托人之间的权利和义务的说法中，错误的是（）。
A.财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务
B.接受委托的，财务顾问应当指定3名财务顾问主办人负责
C.财务顾问应当建立尽职调查制度和具体工作规程，对上市公司并购重组活动进行充分、广泛、合理的调查
D.委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料
134.限定性集合资产管理计划资产投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（），并应当遵循分散投资风险的原则。
A.10%
B.20%
C.50%
D.70%
135.证券公司可以通过设立（）的集合资产管理计划办理专项资产管理业务。
A.单一性
B.综合性
C.集团性
D.特定性
A.筹集、管理和运作基金
B.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施
137.证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于（）个工作日。
A.5
B.10
C.15
D.20
138.未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算（），处以非法所募资金金额百分之一以上百分之五以下的罚款。
A.银行同期贷款利息
B.银行同期存款利息
C.银行同期贴现利息
D.银行同期拆借利息
139.根据《中华人民共和国公司法》的规定，制作虚假的招股说明书、认股书、公司债券募集办法发行股票或者公司债券的，责令停止发行，退还所募资金及其利息，处以非法募集资金金额（）的罚款。
A.1%～3%
B.1%～5%
C.3%～5%
D.5%～10%
140.《融资融券交易风险揭示书》中，应提示投资者注意融资融券交易具有普通证券交易所具有的风险，以及其特有的（）等风险。
A.市场风险
B.投资风险放大
C.政策风险
D.违约风险
141.各会员在集合管理计划运作前（）个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统完成专用交易单元变更的手续。
A.1
B.2
C.3
D.5
142.在境内，股票、归属债券和国务院依法认定的其他证券的发行和建议，适用（）。
A.《保险法》
B.《担保法》
C.《证券法》
D.《证券投资基金法》
143.《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司经营规模较大的，应设立监事会，其成员不得少于（）人。
A.2
B.3
C.4
D.5
144.股份公司在清算过程中，若公司财产能够清偿公司债务，则按（）顺序进行分配。
（1）支付职工工资和劳动保险费用。
（2）支付清算费用。
（3）缴纳所欠税款。
（4）清偿公司债务。
（5）按股东持股比例分配剩余资产。
A.（1）（2）（3）（4）（5）
B.（2）（1）（3）（4）（5）
C.（3）（2）（1）（4）（5）
D.（3）（1）（2）（4）（5）
145.下列各项中，不属于《中华人民共和国证券法》规定的证券交易内容的是（）。
A.申请证券上市交易的审核，申请股票上市和公司债券上市交易的条件以及报送文件、公告文件方式和内容的规定，暂停或终止上市交易的情形
B.要约收购的条件及收购要约的内容
D.信息披露的一般原则规定及要求
146.收购上市公司的行为结束后，收购人应当在（）日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予以公告。
A.10
B.15
C.20
D.30
147.根据证券法律制度的规定，上市公司公开发行股票所募集的资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经（）作出决议。
A.上市公司股东大会
B.上市公司董事会
C.上市公司监事会
D.中国证监会
148.下列关于证券公司开展中问介绍业务的有关规定的说法中，错误的是（）。
A.期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则
B.证券公司与期货公司应当集中经营，不需要保持财务、人员、经营场所等分开隔离
C.证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理
D.证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务
149.下列关于融资融券业务所涉及证券权益处理的说法中，错误的是（）。
A.证券公司行使对证券发行人的权利，应当事先征求客户的意见，并按照其意见办理
B.证券登记结算机构受证券发行人委托以现金形式分派投资收益的，应当将分派的资金划人证券公司信用交易证券交收账户
C.证券公司应当在资金到账后，通知商业银行对客户信用资金账户的明细数据进行变更
D.证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计入其自有股票，证券公司无须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务
150.下列不属于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件的是（）。
A.由注册会计师提供的验资报告
B.年检申请报告
C.机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书
151.按运作方式不同，证券投资基金可分为（）。
A.债券基金、股票基金与货币市场基金
B.封闭式基金与开放式基金
C.成长型基金与收入型基金
D.契约型基金与公司型基金
152.中国证券业协会对投资主办人自执业注册完成之日起每（）年检查一次。
A.1
B.2
C.3
D.4
153.基金管理人的权利不包括（）。
A.运作和管理基金资产
B.保管基金资产
C.代表基金行使股东权利
D.获取基金管理人报酬
154.保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，此时，需要提交的材料不包括（）。
A.证券业执业证书
B.保荐代表人的任职机构、职务
D.新任职机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函
155.被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在（）年内不受理其执业证书申请。
A.2
B.3
C.4
D.5
156.财务顾问将申报文件报中国证券监督管理委员会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起（）个工作日内向中国证券监督管理委员会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。
A.1
B.5
C.10
D.20
157.目前，中国证监会已根据首批证券公司融资融券业务试点工作，兼顾不同类型和不同地区的证券公司，将最近一次证券公司分类评价定在（）类以上。
A.A
B.B
C.C
D.D
158.下列选项中，说法正确的是（）。
A.转入历史记录库的信息不再提供查询
B.融资融券交易存在异常交易行为的，交易所可以视情况采取限制相关证券账户交易等措施
C.客户融券卖出的，只能通过直接还券的方式向证券公司偿还融入的证券
D.证券账户用来记载和反映投资者买卖证券的收付和结存数额
159.参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在（）年内不得参加资格考试。
A.1
B.2
C.3
D.4
160.从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后（）日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。
A.7
B.10
C.15
D.20
161.从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合（）的自律管理。
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.证监会在各地的派出机构
D.证券公司
162.从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后（）日内向协会报告。
A.7
B.10
C.15
D.20
163.董事会秘书为证券公司（）。
A.管理人员
B.高级管理人员
C.监事会成员
D.股东大会成员
A.监事会
B.董事会
C.自营业务部门
D.投资决策机构
165.对变更业务范围、公司形式、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起（）内做出批准或者不予批准的书面决定。
A.30个工作日
B.45个工作日
C.3个月
D.6个月
166.对变更注册资本、合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起（）内作出批准或者不予批准的书面决定。
A.30个工作日
B.3个月
C.6个月
D.12个月
167.对设立、收购、撤销境内分支机构，变更境内分支机构的营业场所，或者停业、解散、破产的申请，国务院证券监督管理机构应当自受理之日起（）个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。
A.15
B.30
C.45
D.60
168.发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其（）。
A.民事责任
B.刑事责任
C.法律责任
D.经济责任
169.发行人和主承销商应当签订承销协议，在承销协议中界定双方的权利义务关系，约定明确的承销基数。采用（）方式的，应当约定发行失败后的处理措施。
A.包销
B.代销
C.经销
D.传销
170.下列关于非法集资类犯罪立案追诉标准的说法中，错误的是（）。
A.上市公司及其董事、监事、高级管理人员、实际控制人、控股股东或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的
B.单独或者合谋，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报，撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量30%以上的
C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易，且在该证券或者期货合约连续20个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量20%以上的
D.单独或者合谋，持有或者实际控制证券的流通股份数达到该证券的实际流通股份总量30%以上，且在该证券连续20个交易日内联合或者连续买卖股份数累计达到该证券同期总成交量30%以上的
171.分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有（）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有（）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职
人员。
A.5；5
B.5；10
C.10；5
D.10；10
172.负责客户信用资金存管的（）应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝。
A.投资银行
B.商业银行
C.中央银行
D.外资银行
173.上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额（）的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。
A.25%
B.30%
C.35%
D.40%
174.犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得（）罚金。
A.2；1倍以上3倍以下
B.5；1倍以上5倍以下
C.3；2倍以上4倍以下
D.5；3倍以上10倍以下
175.根据股票直接投资相关规则，投资决策委员会的成员中，直投子公司及其下属机构的人员数量不得低于（）。
A.1/3
B.1/2
C.2/3
D.3/4
176.根据信息公开的对象不同，虚假陈述的行为可分为（）。
A.一级市场中的虚假陈述和二级市场中的虚假陈述
B.针对公众的虚假陈述和针对证券监督管理机构的虚假陈述
C.自然人的虚假陈述和法人的虚假陈述
D.针对公众的虚假陈述和针对法人的虚假陈述
A.股东会
B.董事会
C.监事会
D.理事会
178.下列关于股份有限公司董事会会议的说法中，错误的是（）。
A.董事会会议分为定期会议和临时会议两种
B.董事会定期会议，每年度至少召开4次会议
C.董事会召开临时会议，其会议通知方式和通知时限，可由公司章程作出规定
D.董事会会议应有过半数的董事出席方可举行
179.下列关于股票上市交易条件的描述中，错误的是（）。
A.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行
B.公司股本总额不少于人民币5000万元
D.公司最近3年无重大违法行为
180.符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易属于（）。
A.股票抵押回购
B.股票质押回购
C.股票约定回购
D.股票报价回购
181.下列融资保证金比例的公式正确的是（）。
A.融资保证金比例=保证金÷（融资买入证券数量×买入价格）×100%
B.融资保证金比例=保证金÷（融券买入证券数量×买入价格）×100%
C.融资保证金比例=保证金÷（融券买入证券数量×卖出价格）×100%
D.融资保证金比例=保证金÷（融资买入证券数量×卖出价格）×100%
182.下列关于监管部门对发布证券研究报告业务有关规定的说法中，错误的是（）。
A.证券公司应当将拟参与媒体证券节目情况，事先向住所地证监局进行报备
B.证券公司可以宣传过往荐股业绩、产品、咨询机构和人员的能力
D.证券公司员工参与广播电视证券节曰的.应当履行公司内部审批管理程序.参照有关要求.在节目中以显著、清晰的方式进行风险提示
183.诚信信息中的奖励信息、处罚处分信息的效力期限为（）年。
A.1
B.3
C.5
D.10
184.按照《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司对委托人进行资格审查应当在（）。
A.接受代销金融产品的委托后
B.接受代销金融产品的委托前
C.向客户推荐金融产品
D.为客户提供产品咨询服务
185.下列关于证券公司经纪业务账户管理中客户身份识别内容的说法中，错误的是（）。
B.营业部在办理账户身份信息变更业务时，可以不重新识别客户身份
186.客户信用资金账户是客户在存管银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户，该账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的（）级账户。
A.一
B.二
C.三
D.四
187.期货交易所违反规定收取保证金的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（）的罚款。
A.1万元以上5万元以下
B.1万元以上10万元以下
C.5万元以上10万元以下
D.5万元以上20万元以下
188.欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是（）。
A.单一客体
B.复杂客体
C.简单客体
D.任何客体
189.已经取得证券业执业证书的人员，连续（）年不在机构从业的，由协会注销其执业证书。
A.2
B.3
C.4
D.5
190.任何人违反规定，操纵证券交易价格，或者制造证券交易的虚假价格、虚假交易量，获取不正当利益或者转嫁风险的，应没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款。
A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.3倍以上5倍以下
D.5倍以上10倍以下
191.下列选项中，不属于融资融券业务的账户体系中客户信用账户的是（）。
B.融券专用证券账户
192.（）是指为上市公司的收购、重大资产重组、合并、分立、股份回购等对上市公司股权结构、资产和负债、收入和利润等具有重大影响的并购重组活动提供交易估值、方案设计、出具专业意见等专业服务。
A.上市公司并购重组投资咨询业务
B.上市公司并购重组财务顾问业务
C.上市公司并购重组经纪业务
D.上市公司并购重组投资银行业务
193.以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响期货交易价格的，对其可采取的刑事处罚措施是（）。
A.处以3年的管制
B.处以6个月的拘役
C.处以8年的有期徒刑
D.处无期徒刑
194.申请设立有限责任公司应向公司登记机关提交的文件不包括（）。
A.公司法定代表人签署的设立登记申请书
B.董事会指定代表或者共同委托代理人的证明
C.公司章程
D.股东的主体资格证明或者自然人身份证明
195.申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，其注册资本最低为（）万元人民币。
A.50
B.100
C.200
D.500
196.申请证券上市交易，应当向（）提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上市协议。
A.国务院证券监督管理机构
B.证券交易所
C.国务院授权的部门
D.省级人民政府
197.收购上市公司的行为结束后，收购人应当在（）日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。
A.10
B.15
C.20
D.30
198.首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以向（）投资者进行推介和询价。
A.网上
B.网下
C.内部
D.外部
199.证券经纪业务（）是指所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。
A.证券经纪商的中介性
B.业务对象的广泛性
C.客户资料的保密性
D.客户指令的权威性
200.委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行（）手续，否则即为违约。
A.变更
B.交割
C.转账
D.托管
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