2019年证券从业资格考试法律法规考前集训题八
在融资融券业务的账户体系中，融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金，考试栏目组小编为你精心准备了2019年证券从业资格考试法律法规考前集训题八，来试试自己的水平吧，想知道更多相关资讯在，请关注网站更新。
2019年证券从业资格考试法律法规考前集训题八
一、选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。
(1) 2008年4月12日，中国人民银行颁布了( )，并于4月15日正式施行。
A: 《短期融资券管理办法》
B: 《短期融资券承销规程》
C: 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》
D: 《短期融资券信息披露规程》
答案:C
解析: 略
(2) 保荐机构应对招股说明书验证，并在验证文件与( )之间建立索引关系。
A: 发行保荐工作报告
B: 工作底稿
C: 发行保荐书
D: 尽职调查报告
答案:B
解析:
《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》第11条规定，保荐机构应当对招股说明书进行验证，并按照本指引的要求在验证文件与工作底稿之间建立起索引关系。
(3) 遵循( )原则。制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险.将合适的产品销售给适当的客户。
A: 客户适当性
B: 客户公平性
C: 客户公开性
D: 客户公正性
答案:A
解析:
遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险.将合适的产品销售给适当的客户。
(4) 根据《证券法》规定，证券公司设立分支机构，必须经( )批准。
A: 中国人民银行
B: 当地政府
C: 财政部
答案:D
解析:
根据《证券法》规定，证券公司设立分支机构，必须经国务院证券监督管理机构的批准。
(5)下列选项中.可以作为合伙企业中普通合伙人的是( )。
B: 有限责任公司
C: 国有独资公司
D: 国有企业
答案:B
解析:国有独资公司、国有企业、上市公司以及公益性的事业单位、社会团体不得成为普通合伙人。
实、准确、完整，保存期不少于( )年。
A: 1
B: 5
C: 10
D: 20
答案:C
解析: 财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于10年。
(7)根据《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》及有关规定，出现下列哪一种情况时需要基金托管银行进行离任审计?( )
B: 基金托管部门高级管理人员离任
D: 基金经理离任
答案:B
解析:
基金管理公司进行离任审计、离任审查的情况有：(1)基金管理公司董事长、总经理离任的，公司应当立即聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行离任审计;(2)基金管理公司副总经理、督察长、基金经理离任的，公司应当立即对其进行离任审查;
(3)基金托管部门高级管理人员离任的。基金托管银行应当立即对其进行离任审查。
(8) 根据《中华人民共和国公司法》的规定，公司股东依法享有的权利不包括( )。
A: 资产收益
B: 选择管理者
C: 批准破产
D: 参与重大决策
答案:C
解析:
根据《中华人民共和国公司法》的规定，公司股东依法享有资产收益、参与重大决策和选择管理者等权利。
(9) 下列关于证券市场法律法规层次的表述中，错误的是( )。
A: 现行证券市场法律主要包括《证券法》《证券投资基金法》《公司法》及《刑法》
B: 中国证券业协会制定的自律性规则属于证券市场法律、法规的第四个层次
C: 共分为四个层次
D: 《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于部门规章
答案:D
解析: 《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于行政法规。
(10) 保荐机构应当对招股说明书进行验证，并在验证文件与( )之间建立索引关系。
A: 尽职调查报告
B: 发行保荐书
C: 发行保荐工作报告
D: 工作底稿
答案:D
解析:
保荐机构应当对招股说明书进行验证，并在验证文件与工作底稿之间建立起索引关系。
(11) 对于所有供公众认购或出售给公众的证券，发行人、董事、保荐机构及包销商(如有)必须采纳( )，将上述证券分配给所有认购或申请证券的人士。
A: 公正准则
B: 公平准则
C: 公正原则
D: 公平原则
答案:B
解析:
上市文件必须披露发行人拟分配证券的基准详情。包括公众人士及配售部分(如有)各自持有证券的详情。就所有供公众认购或出售给公众的证券(不论由新申请人或上市发行人发行)而言(为释疑起见，不包括根据配售安排而发行的证券)，发行人、董事、保荐人及包销商(如适用)必须采纳公平准则，将上述证券分配给所有认购或申请证券的人士。
A: 立法机构委派的监管部门
B: 政府监管部门
C: 自律性监管机构
D: 地方所属的监管机构
答案:C
解析: 略
(13)当代表基金份额以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会.而管理人和托管人都不召集的时候.代表基金份额以上的持有人有权自行召集。( )
A: 10%;5%
B: 5%;10%
C: 10%;10%
D: 30%;30%
答案:C
解析:
当代表基金份额10%1)2上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候.代表基金份额10%以上的持有人有权自行召集。
(14) 在融资融券业务的账户体系中，( )用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金.
C: 融资专用资金账户
答案:C
解析:
在融资融券业务的账户体系中，融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。
(15) 在分级结算制度下，只有获得( )结算参与人资格的证券经营机构才能直接进入登记结算系统参与结算业务。
D: 证券业协会
答案:C
解析:
在分级结算制度下，只有获得证券登记结算机构结算参与人资格的证券经营机构才能直接进人登记结算系统参与结算业务。
(16)未经国家有关部门批准，非法发行股票或公司企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，属于( )。
C: 诱骗他人买卖证券罪
D: 内幕交易罪
答案:B
解析:
非法发行股票和公司、企业债券罪是指未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。
(17) ( )是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。
A: 证券投资咨询
B: 证券投资顾问
C: 证券经纪业务
D: 证券研究报告
答案:A
解析:
证券投资咨询是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。
(18) 已经取得证券业执业证书的人员，连续( )年不在机构从业的，由协会注销其职业证书。
A: 2
B: 3
C: 4
D: 5
答案:B
解析: 略
(19) 资信评级机构从事对公司债券的资信评级业务，应当向( )申请取得证券评级业务许可。
A: 中国证监会
C: 中国银监会
D: 财政部
答案:A
解析: 略
B: 中国人民银行
C: 财政部
D: 中国证监会
答案:D
解析: 略
(21) 采用发起设立方式的，发起人缴付全部出资后，应当召开( )，选举董事会和监事会成员。并通过公司章程草案。
A: 董事会
B: 全体发起人大会
C: 股东大会
D: 创立大会
答案:B
解析:
采用发起设立方式的，发起人缴付全部出资后，应当召开全体发起人大会，选举董事会和监事会成员.并通过公司章程草案。
(22)证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，应当按照规定编制对账单.该对账单应按( )寄送客户。
A: 周
B: 月
C: 季度
D: 年
答案:B
解析: 略
C: 基金注册登记人
D: 基金持有人
答案:A
解析: 1OF的上市须由基金管理人及基金托管人共同向深圳证券交易所提交上市申请。
(24) 基金登记是由( )来完成的。
A: 基金管理人
B: 基金托管人
C: 交易所
D: 登记机构
答案:D
解析:
基金注册登记机构是指负责基金登记、存管、清算和交收业务的机构。其具体业务包括投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、红利发放、基金份额持有人名册的建立与保管等。
(25) 下列人员中，可以成为持有公司5%以上股权的股东的是( )。
A: 甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑.现刑罚执行完毕已经5年
B: 乙公司净资产占实收资本的35%
C: 丙因做生意亏本.欠别人5万元已经到期.至今不能清偿
D: 丁公司负债达到净资产的75%
答案:A
解析:
有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：(1)因故意犯罪被判处刑法，刑法执行完毕未逾3年。(2)净资产低于实收资本的50%，或者有负债达到净资产的50%。(3)不能清偿到期债务。(4)国务院证券监督管理机构认定的其他情形。
(26) 下列有关股份公司注册资本的表述中，错误的是( )。
A: 采取发起方式设立的.在缴足注册资本前不得向他人募集股份
B: 采取发起方式设立的.公司全体发起人的首次出资额不得低于注册资金的30%
C: 采取募集方式设立的.注册资本为在公司登记机关登记的实收股本总额
答案:B
解析:
股份有限公司采取发起设立方式设立的，注册资本为本公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额。公司全体发起人的首次出资额不得低于注册资本的20%，其余部分由发起人自公司成立之日起两年内缴足。
(27) 下列不属于基金份额持有人权利的是( )。
A: 参与分配清算后的剩余财产
B: 分享基金财产收益
D: 查阅或复制公开披露的基金信息资料
答案:C
解析:
基金份额持有人享有下列权利：(1)分享基金财产收益。(2)参与分配清算后的剩余财产。(3)依法转让或者申请赎回其持有的基金份额。(4)按照规定要求召开基金份额持有人大会。(5)对基金份额持有人大会审议事项行使表决权。(6)查阅或复制公开披露的基金信息资料。(7)对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼。(8)基金合同约定的其他权利。
(28) 下列选项中，不属于信息披露的原则的是( )。
A: 真实性原则
B: 准确性原则
C: 准时性原则
D: 完整性原则
答案:C
解析: 信息披露的原则包括：真实性原则、准确性原则、完整性原则、及时性原则。
(29) 证券交易所应当与上市公司订立( )，以确定相互间的权利义务关系。
A: 上市公告书
B: 上市协议书
C: 上市章程
D: 上市推荐书
答案:B
解析:
在证券交易所对上市公司的管理中，证券交易所应当与上市公司订立上市协议，以确定相互间的权利义务关系;同时，应当建立上市推荐人制度。保证上市公司符合上市要求。
(30)在首次申请证券投资咨询执业资格.并注册登记为证券投资顾问或证券分析师的过程中，证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，通过系统进行审核，必要时可要求有关机构提交书面材料。证券业协会收到完整申请材料后( )天内审核完毕。
A: 15
B: 20
C: 25
D: 30
答案:D
解析: 略
(31) 上市公司信息披露制度是《证券法》“三公”原则中( )的具体要求和反映。
A: 公平原则
B: 公正原则
C: 公开原则
D: 公示原则
答案:C
解析: 上市公司信息披露制度是《证券法》“三公”原则中公开原则的具体要求和反映。
(32) 《证券公司风险控制指标管理办法》建立了以( )为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。
A: 净资本
B: 总资本
C: 净资产
D: 总资产
答案:A
解析:
《证券公司风险控制指标管理办法》建立了以净资本为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。
(33) 收购期限届满后( )日内，收购人应当向中国证监会报送关于收购情况的书面报告，同时抄报派出机构.抄送证券交易所，通知被收购公司。
A: 7
B: 10
C: 14
D: 15
答案:D
解析:
收购期限届满后15日内，收购人应当向中国证监会报送关于收购情况的书面报告，同时抄报派出机构.抄送证券交易所，通知被收购公司。
(34) 行政重组未完成的，经批准可以延长，但延长期限最长不得超过( )个月。
A: 3
B: 6
C: 12
D: 24
答案:B
解析:
《证券公司风险处置条例》第13条规定，行政重组期限一般不超过12个月。满12个月，行政重组未完成的.证券公司可以向国务院证券监督管理机构申请延长行政重组期限，但延长行政重组期限最长不得超过6个月。
A: 价格优先原则和时间优先原则
B: 时间优先原则和数量优先原则
C: 价格优先原则和数量优先原则
D: 客户优先原则和时间优先原则
答案:A
解析: 证券交易通常都必须遵循的原则包括：(1)价格优先原则;(2)时间优先原则。
(36) 非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过( )人。
A: 50
B: 100
C: 150
D: 200
答案:D
解析: 非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人。
(37) 在基金管理公司组织架构中，( )拥有对管理基金的投资事务的决策权。
A: 基金持有人大会
B: 董事会
C: 投资部
D: 投资决策委员会
答案:D
解析:
投资决策委员会是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构，是非常设的议事机构，在遵守国家有关法律法规、条例的前提下，拥有对所管理基金的投资事务的最高决策权。
(38) 证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币( )。
A: 2000万元
B: 5000万元
C: 1亿元
D: 2亿元
答案:A
解析: 证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元。
(39) 根据《证券投资基金法》规定，我国封闭式基金的存续期大多在( )年左右。
A: 5
B: 10
C: 15
D: 20
答案:C
解析:
我国封闭式基金的存续期应在5年以上，期满后可以通过法定程序延期。目前，我国封闭式基金的存续期大多在I5年左右。
(40) 以下基金品种中适用我国《证券投资基金法》的是( )。
A: 创业基金
B: 私募基金
C: 证券投资基金
D: 社保基金
答案:C
解析:
《证券投资基金法》的调整范围是证券投资基金的发行、交易、管理、托管等活动。
(41) 初次进行H股时须进行( ).这对于新股认购和H股上市后在二级市场的表现都有积极的意义。
A: 国内路演
B: 国外路演
C: 国际路演
D: 国内国外同时路演
答案:C
解析: 略
(42)根据《证券发行与承销管理办法》，在首次公开发行的初步询价阶段，下列情形出现时，发行人不得定价并应中止发行的是( )。
A: 发行2亿股.参与报价的询价对象不足30家
B: 发行3亿股.参与报价的询价对象不足40家
C: 发行4亿股.参与报价的询价对象不足50家
D: 发行5亿股.参与报价的询价对象不足60家
答案:C
解析:
初步询价结束后，公开发行股票在4亿股以下，参与报价的询价对象不足20家，发行4亿股以上的、参与报价的询价对象不足50家，发行人及其主承销商不得确定发行价格并应中止发行。
(43) 对上市公司公开发行新股进行核查的内核小组通常由( )名专业人士组成，这些人员要保持稳定性和独立性。
A: 5～10
B: 5～15
C: 8～15
D: 8～1O
答案:C
解析:
对上市公司公开发行新股进行核查的内核小组通常由8～15名专业人士组成，这些人员要保持稳定性和独立性：公司主管投资银行业务的负责人及投资银行部门的负责人通常为内核小组的成员。
(44)为法人、自然人及其他组织收购上市公司及相关的资产重组、债务重组等提供咨询服务属于证券公司的( )。
A: 证券资产管理业务
B: 证券自营业务
C: 证券投资咨询业务
D: 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务
答案:D
解析:
为法人、自然人及其他组织收购上市公司及相关的资产重组、债务重组等提供咨询服务属于证券公司的与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务。
(45) 上市公司在财务报告中虚构一些重大经济事项。属于( )行为。
A: 欺诈客户
B: 合法经营
C: 操纵市场
D: 内幕交易
答案:A
解析:
欺诈客户是指以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券发行、交易及相关活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为。
(46) 参加证券业从业资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在( )内不得参加资格考试。
A: 1
B: 2
C: 3
D: 4
答案:B
解析:
参加证券业从业资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在两年之内不得参加资格考试.
(47) ( )应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。
A: 证监会
B: 主承销商
C: 证券交易所
D: 中国证券业协会
答案:B
解析: 主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。
(48) 发行公司债券的上市公司应当为债券持有人聘请( )。
A: 担保人
B: 经纪人
C: 信用增级机构
D: 债券受托管理人
答案:D
解析:
根据《公司债券发行试点办法》规定，发行人应当为债券持有人聘请债券受托管理人.并订立债券受托管理协议。
(49) ( )是指基金托管人依据相关法律法规，对基金管理人的估值结果即基金份额净值、累计基金份额净值以及期初基金份额净值进行的核对。
A: 基金财务的复核
B: 基金头寸的复核
C: 基金资产净值的复核
D: 基金财务报表的复核
答案:C
(50) 根据《中华人民共和国刑法》规定，操纵证券交易价格属于( )。
A: 渎职罪
B: 操纵证券市场罪
C: 金融诈骗罪
D: 妨害对公司、企业的管理秩序罪
答案:B
解析: 根据《中华人民共和国刑法》规定，操纵证券交易价格属于操纵证券市场罪。
二、组合型选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
Ⅲ.发行人情况Ⅳ.实际控制人情况
A: ⅠⅡⅢⅣ
B: ⅠⅡⅢ
C: ⅠⅡⅣ
D: ⅠⅢⅣ
答案:A
解析:
股票上市公告书主要包含的内容有：(1)重要声明与提示;(2)股票上市情况;(3)发行人、股东和实际控制人情况;(4)股票发行情况;(5)其他重要事项：(6)上市保荐机构及其意见。
(52)下列选项中，属于保荐机构(主承销商)在可转换公司债券发行的申请程序中应尽的责任的有( )。
Ⅲ.向中国证监会申报核查中的主要问题及其结论
A: Ⅰ
B: ⅠⅡ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
保荐机构(主承销商)负责向中国证监会推荐，出具推荐意见，并负责报送发行申请文件。保荐机构(主承销商)还应对可转换公司债券发行申请文件进行核查有关核查的程序和原则应参照股票发行内核工作的有关规定执行。保荐机构(主承销商)应向中国证监会申报核查中的主要问题及其结论。保荐机构(主承销商还应负责可转换公司债券上市后的持续督导责任.持续督导期间为上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度，自上市之日算起。
(53) 下列选项中，属于可转换公司债券发行条件的一般规定的主要内容的有( )。
Ⅰ.应具备健全的法人治理结构
Ⅱ.盈利能力应具有可持续性
Ⅲ.财务状况
Ⅳ.财务会计文件无虚假记载且无重大违法行为
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅠⅡⅢⅣ
D: ⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
可转换公司债券发行条件一般规定的主要内容有：(1)应具备健全的法人治理结构;(2)盈利能力应具有可持续性;(3)财务状况;(4)财务会计文件无虚假记载且无重大违法行为;(5)募集资金运用：(6)不得公开发行的情形。
(54) 证券经纪业务的特点有( )。
Ⅰ.业务对象的选择性Ⅱ.证券经纪商的中介性
Ⅲ.客户指令的权威性Ⅳ.客户资料的保密性
A: ⅠⅡⅢⅣ
B: ⅠⅡⅢ
C: ⅠⅡⅣ
D: ⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
证券经纪业务的特点有：(1)业务对象的广泛性(并非选择性);(2)证券经纪商的中介性;(3)客户指令的权威性;(4)客户资料的保密性。故I不正确。
(55) 证券经纪商要根据证券交易所的交易规则，对客户的证件和委托单在( )方面进行审查。
Ⅰ.合法性Ⅱ.真实性Ⅲ.可靠性Ⅳ.同一性
A: ⅠⅡ
B: ⅢⅣ
C: ⅡⅢ
D: ⅠⅣ
答案:D
解析:
证券经纪商要根据证券交易所的交易规则，对客户的证件和委托单在合法性和同一性方面进行审查。这些审查是为了维护交易的合法性，提高成交的准确率，避免造成不必要的纠纷。
(56) 认股书应当载明的事项有( )。
Ⅰ.发起人认购的股份数
Ⅲ.募集资金的用途，本次募股的起止期限及逾期未募足时认股人可以撤回所认股份的说明
Ⅳ.认股人的权利、义务
A: ⅠⅡ
B: ⅢⅣ
C: ⅠⅡⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣⅠ
答案:D
解析:
发起人向社会公开募集股份，必须公告招股说明书，并制作认股书。认股书应当载明下列事项：(1)发起人认购的股份数;(2)每股的票面金额和发行价格;(3)无记名股票的发行总数;(4)募集资金的用途;(5)认股人的权利、义务;(6)本次募股的起止期限及逾期未募足时认股人可以撤回所认股份的说明。
认股人在认股书上填写认购股数、金额、住所，并签名、盖章。
(57) 合格境外机构投资者。是指符合( )发布的《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》规定的条件，经中国证券监督管理委员会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构。
Ⅲ.中国证券业协会Ⅳ.国家外汇管理局
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅢⅣ
答案:B
解析:
所谓合格境外机构投资者，是指符合中国证监会、中国人民银行和国家外汇管理局发布的《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》规定的条件，经中国证监会批准投资于中国证券市场并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构。
(58) 股票、封闭式基金竞价交易出现( )情形时，上海证券交易所分别公告该股票、封闭式基金交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部的名称及其累计买入、卖出金额。
Ⅰ.连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15%的
Ⅱ.ST股票和*ST股票连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15%的
Ⅲ.连续3个交易日内日均换手率与前5个交易日的日均换手率的比值达到30倍.并且该股票、封闭式基金连续3个交易日内的累计换手率达到20%的
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅡⅢⅣ
答案:D
解析: 1应为连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达至1J±20%的。
(59)保荐机构(主承销商)应当在内核程序结束后作出是否推荐发行的决定。决定推荐发行的。应当出具( )。
A: ⅠⅡ
B: ⅢⅣ
C: ⅠⅣ
D: ⅡⅢ
答案:A
解析:保荐机构(主承销商)应当在内核程序结束后作出是否推荐发行的决定。决定推荐发行的，应当出具发行保荐书和发行保荐工作报告。对于发行人的不规范行为.保荐机构(主承销商)应当要求其整改，并将整改情况在尽职调查报告或核查意见中予以说明.
(60) 根据合伙企业法规定，下列选项中.可以成为普通合伙人的有( )。
Ⅰ.国有独资公司Ⅱ.股份有限公司
Ⅲ .自然人
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡ
C: ⅠⅢ
D: ⅡⅢ
答案:D
解析:国有独资公司、国有企业、上市公司以及公益性的事业单位、社会团体不得成为普通合伙人。
(61)下列关于上海证券交易所开放式基金认购、申购、赎回业务的说法中，正确的有( )
Ⅰ.在最低申购金额的基础上.累加申购金额为100元或其整数倍.但申报最高不能超过99999900元
Ⅱ.上海证券交易所在申购、赎回时间，在行情发布系统中的“最新价”栏目。揭示当日每百份基金的份额的面值
Ⅲ.基金募集期内.上海证券交易所接收认购申报的时间只有每个交易目的撮合交易时间
Ⅳ.同一交易日可进行多次申购或赎回申报，申报指令可以更改或撤销.但申报已被受理的除外
A: ⅠⅡ
B: ⅢⅣ
C: ⅡⅢ
D: ⅠⅣ
答案:D
解析:
Ⅱ，上海证券交易所在申购、赎回时间，在行情发布系统中的“最新价”栏目揭示前一交易日每百份基金份额净值：Ⅲ，基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间为每个交易日的撮合交易时间和大宗交易时间。
(62) 询价对象有下列( )情形之一的，中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除。
Ⅰ.不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件
Ⅱ.最近12个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上
Ⅲ.未按时提交年度总结报告
Ⅳ.最近12个月没有活跃的证券市场投资记录
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅢⅣ
答案:A
解析:
询价对象是指符合《证券发行与承销管理办法》规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者，以及经中国证监会认可的其他机构投资者。询价对象如有下列情形之一的.中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除：(1)不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件;(2)最近12个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上;(3)未按时提交年度总结报告。
(63) 特别风险提示并不保证揭示本次发行的全部投资风险，投资者应当根据( )独立作出是否参与发行申购的决定。
Ⅰ.自身经济实力Ⅱ.投资经验
Ⅲ.风险承受能力Ⅳ.心理承受能力
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅢⅣ
C: ⅠⅡⅣ
D: ⅠⅢⅣ
答案:B
解析:
发行人、保荐机构(主承销商)提示和建议投资者充分深入地了解证券市场蕴含的各项风险，根据自身经济实力、投资经验、风险和心理承受能力独立作出是否参与本次发行申购的决定。
(64) A股账户按持有人分为( )。
Ⅰ.基金管理公司的证券投资基金专用证券账户
Ⅱ.证券公司自营证券账户
Ⅲ.一般机构证券账户
Ⅳ.自然人证券账户
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅠⅡⅢⅣ
D: ⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
人民币普通股票账户简称“A股账户”，其开立仅限于国家法律法规和行政规章允许买卖A股的境内投资者和合格境外机构投资者。A股账户按持有人分为自然人证券账户、一般机构证券账户、证券公司自营证券账户和基金管理公司的证券投资基金专用证券账户等。
(65) 下列各项中，属于股份登记的有( )。
Ⅰ.配股登记Ⅱ.送股登记
Ⅲ.增发新股登记Ⅳ.首次公开发行登记
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅡⅢⅣ
C: ⅠⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅣ
答案:C
解析:股份登记包括首次公开发行登记、增发新股登记、送股(或转增股本)登记和配股登记等。
(66) 证券公司建立独立的实时监控系统，应采取的措施有( )。
Ⅰ.建立自营业务的逐日盯市制度
Ⅱ.健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制
Ⅲ.定期或不定期对自营业务进行检查或稽核
Ⅳ.定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅢⅣ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅡⅢⅣ
答案:B
解析: 略
(67) 若T日为网上定价发行新股申购13，下列关于申购日程安排的表述，正确的有( )。
Ⅰ.T+1日进行申购资金验资
Ⅱ.T+2日主承销商组织摇号抽签
Ⅳ.T+3日公布摇号中签结果.解冻未中签部分的申购资金
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
申购资金冻结3个交易日的流程：(1)投资者申购(T+0日);(2)申购资金冻结、验资及配号(T+1日);(3)摇号抽签、中签处理(T+2日);(4)申购资金解冻(T+3日);(5)结算与登记。
(68) 超额配售选择权的实施应当遵守( )的规定。
A: ⅡⅢⅣ
B: ⅠⅢⅣ
C: ⅠⅡⅣ
D: ⅠⅡⅢ
答案:D
解析:超额配售选择权的实施应当遵守中国证监会、证券交易所和证券登记结算机构的规定。
(69)信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员，上市公司的股东、实际控制人、收购人及其董事、监事、高级管理人员违反《上市公司信息披露管理办法》的，中国证监会可以采取以下( )监管措施。
Ⅰ.责令改正Ⅱ.出具警示函
Ⅲ.将其违规情况记入档案并公布Ⅳ.认定为不适当人选
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅠⅡⅢⅣ
D: ⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
中国证监会可以采取的监管措施有：(1)责令改正;(2)监管谈话;(3)出具警示函;(4)将其违规行为登记诚信档案并公布;(5)认定为不适当人选;(6)依法可以采取的其他监管措施。
(70) 根据有关规定，如果( )是尚未公开的信息，那么属于内幕信息。
Ⅰ.公司生产经营的外部条件发生重大变化
Ⅱ.公司的董事发生变动
Ⅲ.公司申请破产的决定
Ⅳ.公司实施股票再融资
A: Ⅰ
B: ⅠⅡ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
所谓内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。
(71) 在上市公司公开发行新股过程中，需要由会计师出具的文件有( )。
Ⅰ.关于发行人内部控制制度的鉴证报告
Ⅱ.关于前次募集资金使用情况的专项报告
Ⅲ.经会计师核验的发行人最近3年加权平均净资产收益率
Ⅳ.经会计师核验的发行人最近3年的非经常性损益明细表
A: Ⅰ
B: ⅠⅡ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
会计师需要出具的文件包括：发行人最近3年的财务报告和审计报告及最近1期的财务报告;会计师事务所关于发行人内部控制制度的鉴证报告：会计师事务所关于前次募集资金使用情况的专项报告;经注册会计师核验的发行人最近3年加权平均净资产收益率和非经常性损益明细表。
(72) 个人申请注册登记为财务顾问主办人的.应当符合的条件有( )。
Ⅰ.具有证券从业资格
Ⅱ.具备中国证监会规定的投资银行业务经历
Ⅲ.未负有数额较大到期未清偿的债务
Ⅳ.最近36个月无违反诚信的不良记录
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅠⅡⅢⅣ
D: ⅡⅢⅣ
答案:A
解析:
个人申请注册登记为财务顾问主办人的，应当具有证券从业资格、取得执业资格证书，且符合下列条件：(1)具备中国证监会规定的投资银行业务经历;(2)参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格;(3)所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人;(4)未负有数额较大到期未清偿的债务;(5)最近24个月无违反诚信的不良记录;(6)最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分;(7)最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚;(8)中国证监会规定的其他条件。
(73) 根据我国证券交易所的相关规定，集合竞价确定成交价的原则有( )。
Ⅰ.可实现最大成交量的价格
Ⅱ.使未成交量最小的申报价格
Ⅲ.高于该价格的买人申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格
Ⅳ.与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格
A: ⅠⅡⅢⅣ
B: ⅠⅡⅢ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
根据我国证券交易所的相关规定，集合竞价确定成交价的原则是：(1)可实现最大成交量的价格;(2)高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格;(3)与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格。
(74)下列选项中.属于公开发行证券后主承销商应当在证券上市后10日内向中国证监会提供的文件有( )。
Ⅰ.承销协议及承销团协议Ⅱ.募集说明书单行本
Ⅲ.会计师事务所验资报告Ⅳ.承销总结报告
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
公开发行证券的，主承销商应当在证券上市后10日内向中国证监会报备承销总结报告.总结说明发行期间的基本情况及新股上市后的表现，并提供下列文件：(1)募集说明书单行本;(2)承销协议及承销团协议;(3)律师鉴证意见(限于首次公开发行);(4)会计师事务所验资报告;(5)中国证监会要求的其他文件。
(75) 赎回公告应当载明( )等内容。
Ⅰ.赎回的程序Ⅱ.赎回价格
Ⅲ.付款方法Ⅳ.赎回时间
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅣ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
赎回公告应当载明赎回的程序、价格、付款方法、时间等内容。赎回期结束后.公司应当公告赎回结果及其影响。
(76) 下列选项中.属于证券交易所对违反规定的会员所给予的处罚措施的有( )。
Ⅰ.在会员范围内通报批评Ⅱ.取消会员资格
Ⅲ.对证券公司负责人给予行政处分Ⅳ.暂停或限制交易
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅢⅣ
答案:B
解析:
证券交易所会员应承担相应的义务，如果违反证券交易所业务规则，证券交易所责令其改正，并视情节轻重单处或者并处下列纪律处分措施：(1)在会员范围内通报批评;(2)在中国证监会指定媒体上公开谴责;(3)暂停或者限制交易;(4)取消交易权限;(5)取消会员资格。
Ⅰ.网上竞价将市场原则引入发行环节，最终可以确定较为合理的发行价格
Ⅱ.网上竞价发行降低了发行价格被大资金操纵的可能性
Ⅲ.新股竞价发行的成交原则为价格优先.同价位时间优先
Ⅳ.新股竞价发行申报时.主承销商是唯一的“卖方”
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
对于Ⅱ，网上竞价发行也存在一些缺点。比如，股价容易被机构大资金操纵，从而增大了中小投资者的投资风险。特别是发行规模较小的股票，发行价格被大资金操纵的可能性较大。又如，在理性投资观念缺失相对严重的情况下，广大中小投资者直接参与新股竞价容易出现盲目性。
(78) 上市公司公开发行新股包括( )。
Ⅰ.向原股东配售股份Ⅱ.向不特定对象公开募集股份
Ⅲ.向特定对象发行股票Ⅳ.向原股东公开募集股份
A: ⅠⅡ
B: ⅢⅣ
C: ⅠⅢ
D: ⅡⅣ
答案:A
解析:
上市公司发行新股，可以公开发行，也可以非公开发行。其中上市公司公开发行新股是指上市公司向不特定对象发行新股包括向原股东配售股份和向不特定对象公开募集股份。
(79) 《中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定》对中小企业板上市公司( )进行了规定。
Ⅰ.退市风险警示Ⅱ.暂停上市
A: ⅠⅡⅣ
B: ⅠⅡⅢⅣ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅢⅣ
答案:B
解析:
为了促进中小企业板上市公司规范发展，保护投资者合法权益，深圳证券交易所根据相关法律和规章制度.于2006年11月制定了《中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定》，对退市风险警示、暂停上市、恢复上市、终止上市作了规定。
(80) 下列情况中( )的，应当终止保荐协议。
Ⅰ.保荐机构被暂停资格6个月
Ⅱ.发行人因再次申请发行新股另行解聘保荐机构
Ⅲ.保荐代表人被中国证监会撤销资格
A: ⅠⅡ
B: ⅢⅣ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅡⅣ
答案:D
解析: 略
(81) 上市公司股东大会就重大资产重组作出的决议.至少应当包括的内容有( )。
Ⅱ.定价方式或者定价依据
Ⅲ.决议的有效期
Ⅳ.相关资产办理权属转移的合同义务和违约责任
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅢⅣ
C: ⅠⅡⅣ
D: ⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
除题目选项中所列事项外，上市公司股东大会还应当就重大资产重组作出的决议有：
(1)本次重大资产重组的方式、交易标的和交易对方;(2)相关资产自定价基准日至交割日期间损益的归属：(3)对董事会办理本次重大资产重组事宜的具体授权;(4)其他需要明确的事项。
(82) 股份有限公司的资本，是指在公司登记机关登记的( )。
Ⅰ.资产总额Ⅱ.股份资本
Ⅲ.注册资本Ⅳ.股本
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
股份有限公司的资本是指在公司登记机关登记的资本总额，即注册资本，由股东认购或公司募足的股款构成，其基本构成单位是股份，所以，也可以称为股份资本或股本。
(83) 发行保荐书的必备内容包括( )。
Ⅰ.本次证券发行基本情况Ⅱ.保荐机构承诺事项
Ⅲ.与保荐过程相关的其他内容Ⅳ.对本次证券发行的推荐意见
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
发行保荐书的必备内容包括：本次证券发行基本情况;保荐机构承诺事项;对本次证券发行的推荐意见。
(84)根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的有关规定，证券公司从事资产管理业务，应当具备的条件包括( )。
Ⅰ.资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良记录，其中具有3年__________以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
Ⅱ.具有不低于人民币5亿元的净资本
Ⅲ.最近1年内没有受到行政处罚或者刑事处罚
Ⅳ.经中国证监会核定为创新类证券公司
A: ⅠⅡ
B: ⅢⅣ
C: ⅠⅢ
D: ⅠⅢⅣ
答案:C
解析:
证券公司从事资产管理业务，应当符合下列条件：(1)经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围;(2)净资本不低于2亿元人民币，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定;(3)资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人;(4)具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行;(5)最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚;(6)中国证监会规定的其他条件。
(85) 上市公司申报发行可转换公司债券.股东大会应对( )作出决议。
Ⅰ.转股期Ⅱ.发行数量
Ⅲ.募集资金用途Ⅳ.转股价格的确定和修正
A: ⅠⅡⅢⅣ
B: ⅠⅡⅢ
C: ⅠⅡⅣ
D: ⅡⅢⅣ
答案:A
解析:
股东大会就发行可转换公司债券作出的决定，至少应当包括下列事项：(1)本次发行的种类和数量;(2)发行方式、发行对象及向原股东配售的安排;(3)定价方式或价格区间;(4)募集资金用途;(5)决议的有效期;(6)对董事会办理本次发行具体事宜的授权;(7)债券利率;(8)债券期限;(9)担保事项;(10)回售条款;(11)还本付息的期限和方式;(12)转股期;(13)转股价格的确定和修正;(14)其他必须明确的事项。
(86)对于首次公开发行股票申请文件中需要发行人律师鉴证的文件.发行人律师应做到( )。
Ⅰ.在该文件首页签名或签署鉴证日期
Ⅱ.律师事务所在该文件首页加盖公章
Ⅲ.在该文件首页注明“以下第××页到第××页与原件一致”
Ⅳ.律师事务所在该文件第××页至第××页侧面以公章盖骑缝章
A: ⅠⅡⅢⅣ
B: ⅠⅡⅢ
C: ⅠⅡⅣ
D: ⅡⅢⅣ
答案:A
解析: 略
(87) 以下选项中.对于股本的变化需要在招股说明书中披露的有( )。
Ⅰ.本次发行前的总股本、本次发行的股份，以及本次发行的股份占发行后总股本的比例
Ⅱ.前20名股东
Ⅲ.前15名自然人股东及其在发行人处担任的职务
Ⅳ.股东中的战略投资者持股及其简况
A: ⅠⅡ
B: ⅢⅣ
C: ⅠⅣ
D: ⅡⅢ
答案:C
解析: Ⅱ应当是前10名股东;Ⅲ应当是前10名自然人股东及其在发行人处担任的职务。
(88) 中国结算上海分公司对于债券买断式回购交易的资金交收程序为( )。
Ⅰ.T+1日.在结算参与人完成证券交收义务后.中国结算上海分公司将应收净额由资金集中交收账户划入其资金交收账户
Ⅱ.T+1日.中国结算上海分公司将结算参与人应付净额划转至资金集中交收账户
Ⅲ.T+0预交收资金不足时.结算参与人必须在T+1日交收截止时点前补入
Ⅳ.T日.进行T+0资金预交收
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
资金方面，T日，中国结算公司上海分公司完成T一1日所有证券交易、有效认购的资金交收后.进行T+0资金预交收。结算参与人的资金交收账户内可用资金小于当日清算应付净额的，或当日清算应收净额不足抵补历史透支的，该参与人T+0预交收资金不足，其差额为待交付金额，必须在T+1日交收截止时点前补人其资金交收账户内。T+1日，中国结算公司上海分公司进行资金交收时，将结算参与人应付净额由其资金交收账户划拨至中国结算公司上海分公司资金集中交收账户，在结算参与人已完成证券交收义务的前提下.将应收净额由资金集中交收账户划入其资金交收账户。
(89) 证券营业部接收客户买卖证券委托，委托执行采用的申报方式有( )。
Ⅰ.市价委托申报
Ⅱ.限价委托申报
Ⅲ.由客户或证券经纪商营业部业务员直接申报
Ⅳ.由证券经纪商的场内交易员进行申报
A: ⅠⅡ
B: ⅢⅣ
C: ⅠⅣ
D: ⅡⅢ
答案:B
解析:
申报方式有两种，一种由证券经纪商的场内交易员进行申报，另一种由客户或证券经纪商营业部业务员直接申报。在前一种情况下，证券经纪商营业部业务员在受理客户委托后，要按受托先后顺序用电话将委托买卖的有关内容通知其场内交易员(俗称“红马甲”)，由场内交易员通过场内电脑终端将委托指令输入证券交易所交易系统。在后一种情况下，证券经纪商的电脑系统要与证券交易所交易系统联网;客户利用网上交易.电话委托或自助委托方式，自行将委托指令输入证券经纪商电脑系统，经审查确认后，再自动传送至证券交易所交易系统：或是由证券经纪商营业部业务员在进行委托审查后，将委托指令直接通过终端机输入证券交易所交易系统.无需其场内交易员再行输入。
(90) 股票上市发行人应披露股票上市的相关信息，其中包括( )。
A: ⅠⅡⅢⅣ
B: ⅠⅡⅢ
C: ⅠⅡⅣ
D: ⅡⅢⅣ
答案:A
解析:
发行人应披露的内容包括：上市地点、上市时间、股票简称、股票代码、总股本、首次公开发行股票增加的股份、发行前股东所持股份的流通限制及期限、股票登记机构、上市保荐机构等。
(91) 证券公司债券的发行人可聘请( )担任债权代理人。
Ⅰ.基金管理公司Ⅱ.律师事务所
Ⅲ.信托投资公司Ⅳ.托管银行
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅡⅢⅣ
答案:A
解析:
发行人可聘请信托投资公司、基金管理公司、证券公司、律师事务所、证券投资咨询机构等机构担任债券代理人.
(92) 申请发行可交换债券的公司应当具备的条件有( )。
Ⅰ.公司最近1期期末的净资产额不少于人民币3亿元
Ⅱ.公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利润
Ⅲ.当次债券发行的金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前10个交易日均价计算的市值的70%.
Ⅳ.公司组织机构健全.运行良好.内部控制制度不存在重大缺陷
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
除I、Ⅱ、Ⅳ项所列条件外，申请发行可交换债券的公司还应当具备的条件有：申请人应当符合《证券法》《公司法》规定的有限责任公司或者股份有限公司;当次债券发行的金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的70%.且应当将预备用于交换的股票设定为当次发行的公司债券的担保物;经资信评级机构评级，债券信用级别良好;不存在《公司债券发行试点办法》第八条规定的不得发行公司债券的情形。
(93) 证券交易所交易异常情况中无法连续交易是指( )等情况。
Ⅰ.5%以上证券中断交易
Ⅱ.10%以上会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报
Ⅲ.证券交易所行情发布系统出现5分钟以上中断
Ⅳ.证券交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断
A: ⅠⅡ
B: ⅢⅣ
C: ⅡⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
证券交易所交易异常情况中的无法连续交易是指：证券交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断;证券交易所行情发布系统出现10分钟以上中断：10%以上会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报：10%以上的证券中断交易等情形。
(94)按照《公司法》，我国公司的组织形式包括( )。
Ⅰ.合伙公司
Ⅱ.有限合伙公司
Ⅲ.有限责任公司Ⅳ.股份有限公司
A: ⅠⅡ
B: ⅢⅣ
C: ⅠⅣ
D: ⅡⅢⅣ
答案:B
解析:根据我国《公司法》第2条、第3条的规定，公司是依照《公司法》在中国境内设立的、采用有限责任公司或股份有限公司形式的企业法人。在公司设立的原则上，我国《公司法》第6条规定，设立公司，符合《公司法》规定的设立条件的，由公司登记机关分别登记为有限责任公司或者股份有限公司但法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的，应当在公司登记前依法办理批准手续。
(95) 下列关于上市公司发行新股时保荐机构的内核小组的说法中，正确的有( )。
Ⅰ.内核小组通常由7至15名专业人士组成
Ⅱ.公司主管投资银行业务的负责人及投资银行部门的负责人通常不能成为内核小组成员
Ⅲ.内核小组成员中应当有熟悉法律、财务的专业人员
Ⅳ.内核小组人员要保持独立性和稳定性
A: ⅠⅡ
B: ⅢⅣ
C: ⅠⅣ
D: ⅡⅢ
答案:B
解析:
内核是指保荐机构(主承销商)的内核小组对拟向中国证监会报送的发行申请材料进行核查，确保证券发行不存在重大法律和政策障碍以及发行申请材料具有较高质量的行为。内核小组通常由8～15名专业人士组成.这些人员要保持稳定性和独立性：公司主管投资银行业务的负责人及投资银行部门的负责人通常为内核小组的成员。此外，内核小组成员中应当有熟悉法律、财务的专业人员。
(96) 上市公司所属企业申请境外上市时，董事会应当表决的事项有( )。
Ⅱ.境外上市方案
Ⅲ.境外上市计划
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
境内上市公司所属企业到境外上市。其董事会应当就以下事项作出决议并提请股东大会批准：(1)境外上市是否符合中国证监会的规定;(2)境外上市方案;(3)上市公司维持独立上市地位承诺及持续盈利能力的说明与前景。
(97)根据《证券法》第13条的有关规定，上市公司公开发行新股，必须具备的条件有( )
Ⅰ.具备健全且运行良好的组织机构
Ⅱ.具备持续盈利能力.财务状况良好
Ⅲ.公司在最近3年内财务会计文件无虚假记载.无其他重大违法行为
Ⅳ.中国证监会规定的其他条件
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
题中陈述均为《证券法》第13条规定的上市公司公开发行新股所须具备的条件。除此之外，根据《证券法》第15条规定，上市公司发行新股还必须满足的条件有：公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明所列资金用途.必须经股东大会作出决议。擅自改变用途而未作纠正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股。
(98) 保荐制度主要包括( )。
Ⅰ.建立独立董事制度
Ⅱ.明确保荐期限
Ⅲ.确立保荐责任
Ⅳ.建立保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅡⅢⅣ
答案:D
解析: 略
(99) 股票上市交易后.如果发现不符合上市条件或其他原因.可以( )。
Ⅰ.终止上市交易Ⅱ.暂停上市交易
Ⅲ.停止场外交易Ⅳ.停止股份转让
A: ⅠⅡ
B: ⅢⅣ
C: ⅠⅣ
D: ⅡⅢ
答案:A
解析:
股票上市交易后，如果发现不符合上市条件或其他原因，可以暂停上市或终止上市。
(100) 下列关于公司组织形式变更的表述中，错误的有( )。
Ⅰ.有限责任公司变更为股份有限公司的。应当符合有限责任公司的设立条件
Ⅱ.股份有限公司可以变更为有限责任公司.有限责任公司不能变更为股份有限公司
Ⅲ.公司组织形式变更的，公司变更前的债券、债务由变更后的公司继承
Ⅳ.有限责任公司可以变更为股份有限公司，
股份有限公司不能变更为有限责任公司
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
本题考查股份有限公司和有限责任公司的差异以及相互变更的要求。《公司法》第__________9条第1款规定，有限责任公司变更为股份有限公司，应当符合《公司法》规定的股份有限公司的设立条件;股份有限公司变更为有限责任公司，应当符合《公司法》规定的有限责任公司的设立条件。《公司法》第9条第2款规定，有限责任公司变更为股份有限公司的.或者股份有限公司变更为有限责任公司的，公司变更前的债权、债务由变更后的公司承继.
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