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2019年证券从业资格考试金融市场基础知识专项练习题：单选题四

发布时间:2021-02-03 栏目:阅读投稿:昏睡的乐曲

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2019年证券从业资格考试金融市场基础知识专项练习题：单选题四

1、按照我国证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易的有效竞价范围的规定，基金在一个交易日的交易价格相对于上一个交易日收盘价格的涨跌幅度不得超过( )。

A、[15%]

B、[10%]

C、[5%]

D、[30%]

【正确答案】B

【专家解析】基金在一个交易日的交易价格相对于上一个交易日收盘价格的涨跌幅度不得超过10%。

2、关于证券交易所对交易异常情况的处理，下列表述中不正确的有( )。

A、按照交易资金一定比例收取罚款

B、口头或书面警示

C、报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户

D、限制相关证券账户交易

【正确答案】A

【专家解析】此题考察《证券法》中有关交易行为监督的内容。

3、从事证券自营业务的证券经营机构的监管措施不包括( )。

A、专设账户、单独管理

B、证券公司自营情况报告

C、刑事处罚

D、中国证监会的监管

【正确答案】C

【专家解析】考察证券自营业务的监管。

4、证券市场的稳定性可以用市场指数的( )来衡量。

A、波动性

B、风险度

C、有效性

D、稳定性

【正确答案】B

【专家解析】证券市场的稳定性可以用市场指数的风险度来衡量。

5、目前在我国A股账户不可用于买卖()。

A、上市基金

B、权证

C、人民币普通股票

D、B股

【正确答案】D

【专家解析】A股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户，既可用于买卖人民币普通股票，也可用于买卖债券、上市基金、权证等各类证券。

6、目前，证券公司启动证券经纪人制度的，应当将证券公司与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报( )备案。

A、银监会

B、证券业协会

C、公司住所地证监局

D、中国结算登记机构

【正确答案】C

【专家解析】目前，证券公司启动证券经纪人制度前，应当将证券公司与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报公司住所地证监局备案。

7、按照规定，关于可转换公司债券转股，下列说法正确的有( )。

A、即日买进的可转债当日可申请转股

B、可转债的转股申报优于买卖申报

C、可转债持有人申请"债转股”时，须一次将账户内的可转换债券全部转换成发行公司的股票

D、可转债"债转股”的申报方向为买入，单位为手，l手为100元面额

【正确答案】A

【专家解析】可转债的买卖申报优于转股申报;可转债持有人申请“债转股”时，可全部或部分申请转换成发行公司的股票;可转债“债转股”的申报方向为卖出，单位为手，1手为1000元面额。

8、在证券经纪业务中，证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格证券的委托时，应该( )完成交易。

A、自行对冲成交

B、在证券公司内部撤销双方的委托

C、分别进场申报竞价成交

D、由证券公司划拨净盈亏

【正确答案】C

【专家解析】在证券经纪业务中，证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格证券的委托时，不得自行对冲成交，必须分别进场申报竞价成交完成交易。

9、股票的市场价格总是围绕其( )波动。

A、内在价值

B、清算价值

C、票面价值

D、外在价值

【正确答案】A

【专家解析】股票的内在价值即理论价值，也即股票未来收益的现值。股票的内在价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其内在价值波动。

10、下列关于上证50指数的叙述中，错误的是( )。

A、上证50指数采用的是派许加权综合价格指数公式计算的

B、上证50指数是根据流通市值、成交金额对股票进行综合排名，从上证综合指数中选择排名前50位的股票组成的样本股

C、指数以2003年12月31日为基日，以该日50只成分股的调整市值为基期，基点为1000点

D、当样本股名单发生变化，或样本股的股本结构发生变化，或股价出现非交易因素的变动时，采用除数修正法修正原固定除数，以维护指数的连续性

【正确答案】B

【专家解析】上证50指数是根据流通市值、成交金额对股票进行综合排名，从上证180指数样本中挑选上海证券市场规模大、流动性好的最具代表性的50只股票组成的样本股，以综合反映上海证券市场最具市场影响力的一批龙头企业的整体状况。

11、中国证券登记结算有限责任公司是()的法人。

A、非独立

B、为证券集中交易提供场所和设施

C、不以营利为目的

D、以营利为目的

【正确答案】C

【专家解析】中国证券登记结算有限责任公司是不以营利为目的的法人，是独立的社会团体法人。“为证券集中交易提供场所和设施”的是证券交易所。

12、下列关于我国证券公司短期融资券的说法中，错误的是( )。

A、约定在一定期限内还本付息

B、在证券交易所发行

C、在银行间债券市场发行

D、以短期融资为目的

【正确答案】B

【专家解析】证券公司短期融资券是指证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的约定在一定期限内还本付息的金融债券。

13、投资者的资金账户一般在( )处开立。

A、证券公司总部

B、证券交易所

C、存管银行

D、证券营业部

【正确答案】D

【专家解析】客户开立资金账户，应到证券公司营业部柜台提出书面申请。

14、中国证券登记结算有限责任公司是( )的法人。

A、非独立

B、为证券集中交易提供场所和设施

C、不以营利为目的

D、以营利为目的

【正确答案】C

15、经营证券承销与保荐业务，并同时经营证券自营业务和证券资产管理业务的证券公司，注册资本的最低限额为( )。

A、人民币5000万元

B、人民币1亿元

C、人民币5亿元

D、人民币10亿元

【正确答案】C

【专家解析】经营证券经纪、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人民币5亿元。

16、在深圳证券交易所，对于采取累积投票制的议案，在"委托数量”项下填报()。

A、表决意见

B、选举种类

C、选举票数

D、投票总数

【正确答案】C

【专家解析】对于采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报选举票数;对于不采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报表决意见，1股代表同意，2股代表反对，3股代表弃权。

17、交易商在固定收益平台进行固定收益证券交易，下列说法不正确的是( )。

A、当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出

B、一级交易商履行做市义务的，可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券

C、交易商申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券账户内可交易余额

D、交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出

【正确答案】A

【专家解析】当日被待交收处理的固定收益证券下一交易日可以卖出。

18、下列各项费用中，不属于投资者应缴纳的交易费用的是( )。

A、风险准备金

B、佣金

C、印花税

D、过户费

【正确答案】A

【专家解析】投资者在委托买卖证券时，需支付佣金、过户费、印花税等。

19、下列不属于债券的基本性质的是( )。

A、债券属于有价证券

B、债券是一种虚拟资本

C、债券是债权的表现

D、发行人必须在约定的时间付息还本

【正确答案】D

【专家解析】债券具有以下基本性质：(1)债券属于有价证券。(2)债券是一种虚拟资本。(3)债券是债权的表现。

20、契约型基金是基于( )而组织起来的代理投资方式。

A、公约原理

B、信托原理

C、代理原理

D、委托原理

【正确答案】B

【专家解析】契约型基金又称为单位信托基金，是指将投资者、管理人、托管人三者作为信托关系的当事人，通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金。契约型基金是基于信托原理而组织起来的代理投资方式，没有基金章程，也没有公司董事会，而是通过基金契约来规范三方当事人的行为。

21、( )指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以成交以即时揭示的申报数量。

A、虚拟开盘参考价格

B、虚拟匹配剩余量

C、虚拟未匹配量

D、虚拟匹配量

【正确答案】D

【专家解析】考察虚拟匹配量的定义。

22、在我国证券委托过程中，证券经纪商作为受托人，享有一定的权利。下列不属于证券经纪商权利的是( )。

A、有拒绝接受不符合规定的委托要求的权利，即客户的委托要求应符合有关法律和规章制度的规定

B、证券交易过程的知情权

C、对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有通过留置其资金、证券或司法途径要求其履约或赔偿的权利

D、有按规定收取服务费用的权利

【正确答案】B

【专家解析】考查证券经纪商的权利。B是委托人的权利。

23、上海证券交易所规定，单笔权证买卖的申报数量不得超过( )。

A、1万份

B、10万份

C、100万份

D、1000万份

【正确答案】C

【专家解析】单笔权证买卖的申报数量不得超过100万份。

24、按照我国《企业会计准则》和中国证监会相关规定，下列关于基金资产估值基本原则的叙述中，错误的是( )。

A、对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值

B、对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值

C、估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值

D、有充足理由表明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应根据具体情况与持有人进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值

【正确答案】D

【专家解析】有充足理由表明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应根据具体情况与托管银行而不是持有人进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值。故选D。

25、证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由()进行复核。

A、托管机构

B、证券公司

C、推广机构

D、结算托管部门

【正确答案】A

【专家解析】证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由托管机构进行复核。

26、证券托管一般指投资者将持有的证券委托给( )保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。

A、证券交易所

B、证券登记结算机构

C、证券公司

D、证监会

【正确答案】C

【专家解析】证券托管一般指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。

27、上海证券交易所对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌，根据需要可以公布( )。

A、成交金额最大的3个会员营业部的名称

B、股份统计信息

C、成交金额最大的3个会员营业部的卖出数量

D、成交金额最大的3个会员营业部的卖出金额

【正确答案】B

【专家解析】应公布的是：1.成交金额最大的5个会员营业部的名称以及其买入、卖出数量和买入、卖出金额;2.股份统计信息;3.本所认为应当公布的其他信息。

28、基金管理公司最核心的一项业务是( )。

A、受托资产管理业务

B、社会基金管理业务

C、证券投资基金业务

D、企业年金管理业务

【正确答案】C

【专家解析】目前我国基金管理公司的业务主要包括证券投资基金业务、受托资产管理业务和投资咨询服务;此外，基金管理公司还可以作为投资管理人从事社保基金管理和企业年金管理业务、QDII业务等。而证券投资基金业务是基金管理公司最核心的一项业务，主要包括基金募集与销售、基金的投资管理和基金营运服务。

29、对于最低结算备付金比例，债券品种按()计收。

A、[5%]

B、[10%]

C、[15%]

D、[20%]

【正确答案】B

【专家解析】对于最低结算备付金比例，债券品种按10%计收。

30、股票价格与市场利率的关系是( )。

A、利率提高，股票价格下降

B、利率与股票价格同方向变动

C、利率提高，股票价格上升

D、随机变动

【正确答案】A

【专家解析】股票价格与市场利率是反向变动关系，即当利率提高时，股票价格下降。

31、已开立资金账户需申请开通网上交易委托的客户，需要签署( )。

A、风险提示

B、客户须知

C、网上交易协议书

D、证券交易委托书

【正确答案】C

【专家解析】已开立资金账户需申请开通网上交易委托的客户，需要签署《网上交易协议书》。

32、目前我国金融市场实行的经营体制是( )。

A、分业经营、分业管理

B、分业经营、混业管理

C、混业经营、分业管理

D、混业经营、混业管理

【正确答案】A

【专家解析】目前我国仍实行“分业经营、分业管理“的经营体制，并在此基础上不断开展业务创新。但也要认识到，“混业经营“是未来的必然选择，货币产生于商品交换的需要，金融活动则是商品生产发展的必然要求。

33、投资者在委托买卖证券时，需要支付的交易费用不包括( )。

A、增值税

B、佣金

C、过户费

D、印花税

【正确答案】A

【专家解析】投资者在委托买卖证券时，需要支付多项费用和税收，如佣金、过户费、印花税等。

34、从( )起，上海证券交易所所有买断式回购挂牌品种同时在竞价交易系统和大宗交易系统进行交易。

A、[2004年3月21日]

B、[2004年12月6日]

C、[2005年3月21日]

D、[2004年10月6日]

【正确答案】C

【专家解析】从2005年3月21日起，上海证券交易所所有买断式回购挂牌品种同时在竞价交易系统和大宗交易系统进行交易。

35、未来收益有可能受金融变量变动影响的那部分资产组合的资金头寸称为( )。

A、风险期望

B、风险头寸

C、风险暴露

D、风险预算

【正确答案】C

【专家解析】未来收益有可能受金融变量变动影响的那部分资产组合的资金头寸称为风险暴露。

36、一般来讲，政府债券与公司债券相比，( )。

A、公司债券风险大，收益低

B、公司债券风险小，收益高

C、政府债券风险大，收益高

D、政府债券风险小，收益稳定

【正确答案】D

【专家解析】政府债券是政府发行的债券，由政府承担还本付息的责任，是国家信用的体现。政府债券的付息由政府保证，其信用度最高，风险最小，对于投资者来说，投资政府债券的收益是比较稳定的。《中华人民共和国个人所得税法》规定，个人投资的公司债券利息、股息、红利所得应纳个人所得税，但国债和国家发行的金融债券的利息收入可免纳个人所得税。因此，在政府债券与其他证券名义收益率相等的情况下，如果考虑税收因素，持有政府债券的投资者可以获得更多的实际投资收益。

37、按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的代办业务的有( )。

A、受托办理股份转让公司股权确认事宜

B、办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜

C、对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导

D、发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告

【正确答案】A

【专家解析】“受托办理股份转让公司股权确认事宜”属于代办业务，其余全部属于主办业务范围。

38、证券营业部负责人应当至少每( )强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。

A、1年

B、2年

C、3年

D、4年

【正确答案】C

【专家解析】证券营业部负责人应当至少每3年强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。

39、新股网上竞价发行方式的缺陷是( )。

A、增加发行组织工作压力，增加许多环节，消耗大量人力、物力和财力资源

B、股份容易被机构大资金操纵，增加中小投资者的投资风险

C、借助证券交易所遍布全国各地的交易网络进行

D、将市场原则引入发行环节，通过市场竞争最终决定较为合理的发行价格

【正确答案】B

【专家解析】新股网上竞价发行缺陷是：股份容易被机构大资金操纵，增加中小投资者的投资风险;在理性投资观念缺失相对严重的情况下，广大中小投资者直接参与新股竞价容易出现盲目性。

40、下列关于股利政策的说法中，错误的是( )。

A、股利政策体现了公司的发展战略和经营思路

B、股利政策是股份公司稳健经营的重要指标

C、股利政策是股份公司资本管理事项中经常要涉及的一个与股票相关的资本管理概念

D、稳定可预测的股利政策与股东利益最大化负相关

【正确答案】D

【专家解析】股份公司资本管理事项中经常要涉及公司股票，常见的包括：(1)股利政策。(2)股份变动。其中，股利政策体现了公司的发展战略和经营思路，稳定可预测的股利政策有利于股东利益最大化，是股份公司稳健经营的重要指标。

41、关于自营业务资金的出入，以下说法不正确的是( )。

A、自营业务资金的出人必须以公司名义进行

B、禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金

C、禁止从自营账户中提取现金

D、自营业务资金的出入可以以个人名义进行

【正确答案】D

【专家解析】自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金，禁止从自营账户中提取现金。

42、假设法定存款准备金率为17%，超额存款准备金率为5%，现金在存款中的比率为8%，则可得出货币乘数为( )。

A、[1.6]

B、[3.1]

C、[3.6]

D、[4.3]

【正确答案】C

【专家解析】货币乘数=(现金在存款中的比率+1)/(现金在存款中的比率+法定存款准备金率+超额存款准备金率)=(8%+1)/(8%+17%+5%)=3.6。

43、深圳证券交易所上市开放式基金(LOF)合同生效后即进入封闭期，该封闭期一般不超过( )。

A、3个月

B、2个月

C、4个月

D、1个月

【正确答案】A

【专家解析】封闭期一般不超过3个月。

44、下列选项中，不属于未上市流通股份的是( )。

A、优先股

B、内部职工股

C、境外上市外资股

D、发起人股份

【正确答案】C

【专家解析】未上市流通股份是指尚未在证券交易所上市交易的股份，具体包括：(1)发起人股份。(2)募集法人股份。(3)内部职工股。(4)优先股或其他。

45、下列关于股票基本特征的说法中，错误的是( )。

A、股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系

B、股票的永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的

C、股票持有者可以通过出售股票而转让其股东身份

D、对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本

【正确答案】D

【专家解析】股票的永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的。股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系。股票代表着股东的永久性投资，当然股票持有者可以出售股票而转让其股东身份。对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的自有资本。