2019年证券从业资格考试法律法规练习题及答案二
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单选题
A.申请文件置备于指定场所供公众查阅
B.改变招股说明书所列资金用途必须经股东大会作出决议
C.股票依法发行后发行人经营与收益的变化由发行人自行负责
D.公开发行公司债券筹集的资金可以用于弥补亏损和非生产性支出
【正确答案】 D 【答案解析】 《中华人民共和国证券法》第十六条第二款规定公开发行公司债券筹集的资金必须用于核准的用途不得用于弥补亏损和非生产性支出。故D项说法错误。
第2题保荐代表人执业证书申请材料存在虚假登记的协会自注销证书之日起年不再
受理该申请人的执业注册申请。
A.1
B.2
C.5
D.3
【正确答案】 D 【答案解析】 保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的协会不予审核已取得证书的协会注销其保荐代表人执业证书。有上述情形的协会自作出不予审核决定之日或注销证书之日起三年之内不再受理该申请人的执业注册申请。
第3题被证券业协会采取纪律处分未满年不得注册为投资主办人。
A.1
B.2
C.3
D.5
【正确答案】 B 【答案解析】 有下列情形之一的人员不得注册为投资主办人1不符合申请投资主办人注册规定的条件。2被监管机构采取重大行政监管措施未满2年。3被协会采取纪律处分未满2年。4未通过证券从业人员年检。5尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内。6其他情形。
第4题客户交易结算资金应当存放在指定以每个客户的名义单独立户管理。
B.商业银行
C.证券交易所
【正确答案】 B 【答案解析】 《证券公司监督管理条例》第五十七条第一款规定证券公司从事证券经纪业务其客户的交易结算资金应当存放在指定商业银行以每个客户的名义单独立户管理。
第5题经纪人的执业行为中错误的是。
C.为客户之间的融资提供担保
【正确答案】 C 【答案解析】 《证券经纪人管理暂行规定》第十三条规定证券经纪人应当在本规定第十一条规定和证券公司授权的范围内执业不得有下列行为1替客户办理账户开立、注销、转移证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜。2提供、传播虚假或者误导客户的信息或者诱使客户进行不必要的证券买卖。3与客户约定分享投资收益对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。4采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户。5泄漏客户的商业秘密或者个人隐私。6为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利。7为客户提供非法的服务场所或者交易设施或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动。8委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动。9损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。
A.以盈利为目的的业务
B.信息公布和管理
C.上市公司的挂牌退市
D.提供场内交易平台
【正确答案】 A 【答案解析】 《证券交易所管理办法》第十二条规定证券交易所不得直接或者间接从事1以营利为目的的业务。2新闻出版业。3发布对证券价格进行预测的文字和资料。4为他人提供担保。5未经证监会批准的其他业务。
第7题余额包销最长不得超过。
A.一个月
B.三个月
C.半年
D.一年
【正确答案】 B 【答案解析】 《中华人民共和国证券法》第三十三条第一款规定证券的代销、包销期限最长不得超过九十日。包销又可分为全额包销和余额包销两种方式故选B。
A.具备证券从业资格
B.从事证券相关行业2年以上
C.具有证券专业知识
D.具备行业分析的学科背景
【正确答案】 D 【答案解析】 《中华人民共和国证券法》第一百七十条规定投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务二年以上经验。并没有要求具备行业分析的学科背景故D项说法错误。
第9题有权召集持有人大会的机构是。
A.基金公司
C.证券交易所
D.基金管理人
【正确答案】 D 【答案解析】 《中华人民共和国证券投资基金法》第八十四条第一款规定基金份额持有人大会由基金管理人召集。基金份额持有人大会设立日常机构的由该日常机构召集该日常机构未召集的由基金管理人召集。基金管理人未按规定召集或者不能召开的由基金托管人召集。
A.从业人员不得开立股票账户
C.从业人员不得利用家人账户进行股票操作
D.从业人员可以和公司订立优先股认股权
【正确答案】 D 【答案解析】 从业人员在离开行业以前应避免一切可能导致内幕交易或利益输送的事件出现故D项说法错误。
第11题以募集设立方式设立股份有限公司的发起人认购股份不少于总数的法律、行政法规另有规定的从其规定。
A.35%
B.30%
C.20%
D.40%
【正确答案】 A 【答案解析】 《中华人民共和国公司法》第八十四条规定以募集设立方式设立股份有限公司的发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%但是法律、行政法规另有规定的从其规定。
第12题公司财产优先支付的是。
A.普通股股东
B.优先股股东
C.债权人
D.员工工资
A.同种类的每一股份应当具有同等权利
B.公司发行新股可以根据公司经营情况和财务状况确定其作价方案
【正确答案】 D 【答案解析】 《中华人民共和国公司法》第一百二十六条规定股份的发行实行公平、公正的原则同种类的每一股份应当具有同等权利。同次发行的同种类股票每股的发行条件和价格应当相同任何单位或者个人所认购的股份每股应当支付相同价额。故D项说法错误。
第14题从事期货咨询应取得。
A.注册会计师资格
B.证券业从业人员资格
C.期货业从业人员资格
D.基金业从业人员资格
A.清算所
B.B.交易所
C.交割仓库
【正确答案】 D 【答案解析】 《中华人民共和国证券法》第一百二十五条规定经国务院证券监督管理机构批准证券公司可以经营下列部分或者全部业务1证券经纪。2证券投资咨询。3与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问。4证券承销与保荐。5证券自营。6证券资产管理。7其他证券业务。而证券公司分支机构是指从事业务经营活动的分公司、证券营业部等证券公司下属的非法人单位。故D项正确。
第16题基金销售人员在从事基金活动时应以利益优先。
A.个人
B.基金销售公司
C.投资者
D.基金管理公司
【正确答案】 C 【答案解析】 《证券投资基金销售人员执业守则》第七条规定基金销售人员从事基金销售活动应当遵循1勤勉尽职原则。2
诚实守信原则。3投资者利益优先原则。
A.债券发行额不低于人民币一千万元
C.债券期限不低于1年
D.申请可转换为股票的公司债券上市交易还应当报送保荐人出具的上市保荐书
【正确答案】 A 【答案解析】 《中华人民共和国证券法》第五十七条规定公司申请公司债券上市交易应当符合下列条件1公司债券的期限为一年以上。2公司债券实际发行额不少于人民币五千万元。3公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。故A项说法错误。
A.决定监事的报酬事项
B.公司章程的修改
D.制定公司的基本管理制度
【正确答案】 D 【答案解析】 《中华人民共和国公司法》第三十七条规定股东会行使下列职权1决定公司的经营方针和投资计划。2选举和更换非由职工代表担任的董事、监事决定有关董事、监事的报酬事项。3审议批准董事会的报告。4审议批准监事会或者监事的报告。5审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案。6审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案。7对公司增加或者减少注册资本作出决议。8对发行公司债券作出决议。9对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议。10修改公司章程。11公司章程规定的其他职权。D项属于董事会的职权。
第19题试图获得保荐人执业资格的人员需要具备的条件不包括。
A.未负有数额较大到期未清偿的债务
B.无不良诚信记录
C.从事公司保荐相关业务3年以上
D.具有经管专业本科以上学历
【正确答案】 D 【答案解析】 《证券发行上市保荐业务管理办法》第十一条规定个人申请保荐代表人资格应当具备下列条件1具备3年以上保荐相关业务经历。2最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人。3参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效。4诚实守信品行良好无不良诚信记录最近3年未受到中国证监会的行政处罚。5未负有数额较大到期未清偿的债务。6中国证监会规定的其他条件。
A.监事会
B.理事会
C.董事会
D.股东会
【正确答案】 D 【答案解析】 《中华人民共和国公司法》第三十六条规定有限责任公司股东会由全体股东组成。股东会是公司的权力机构依照本法行使职权。
Ⅰ.合伙公司
Ⅱ.有限合伙公司
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅣ
D.ⅡⅢⅣ
【答案】B。
2.依据《公司法》，下列有关股份有限公司董事在任职期间转让所持有的本公司股份的表述中，正确的有()。
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅣ
D.ⅡⅢ
【答案】C。
3.下列关于上市公司关联关系董事表决权的限制的说法中，正确的有()。
Ⅰ.上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的.不得对该项决议行使表决权
Ⅱ.上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的.不得代理其他董事行使表决权
Ⅲ.董事会会议由超过1/3的无关联关系董事出席即可举行
Ⅳ.董事会会议所作决议须经无关联关系董事以2/3通过
A.Ⅰ
B.ⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡ
【答案】C。解析：《证券投资基金法》的调整范围是证券投资基金的发行、交易、管理、托管等活动。
Ⅰ.法人财产权从法律意义上回答了资产归属问题
Ⅱ.在企业改组为股份公司后.公司拥有包括出资者投资的各项财产而形成的法人财产权
Ⅳ.规范的公司能够有效地实现出资者所有权与法人财产权的分离
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅢⅣ
【答案】D。解析：《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于行政法规。
5.以下选项中，属于《证券发行上市保荐业务管理办法》要求发行人聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的情况有()。
Ⅰ.首次公开发行股票在创业板上市
Ⅱ.首次公开发行股票在主板上市
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
【答案】B。解析：非法发行股票和公司、企业债券罪是指未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。
6.保荐机构应联合一家无关联保荐机构共同履行保荐职责的情况有()。
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
【答案】B。解析：根据《中华人民共和国刑法》规定，操纵证券交易价格属于操纵证券市场罪。
7.下列关于在主板上市公司首次公开发行的股票条件中。正确的有()。
Ⅰ.有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的.持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算
Ⅱ.发行人自股份公司成立之后.持续时间应当在3年以上.但经国务院批准的除外
Ⅲ.发行人的注册资本已经缴足
Ⅳ.发起人或者股东用作出资的资产的财产转移手续已办理完毕.发行人的主要资产不存在重大权属纠纷
A.Ⅰ
B.ⅠⅡ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
【答案】A。
8.对于首次申请证券投资咨询执业资格.并注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员，证券公司、证券投资咨询机构的资格管理员应将其()录入中国证券业执业证书管理系统.系统将自动生成系统编码和密码。
Ⅰ.姓名Ⅱ.身份证号码
Ⅲ.工作单位Ⅳ.工作年限
A.ⅡⅣ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅡ
D.ⅡⅢ
【答案】D。解析：涉嫌犯罪的，依法移送公安机关、人民检察院，并可同时采取证券市场禁入措施;中国证监会采取证券市场禁入措施前，应当告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据，并告知当事人有陈述、申辩和要求举行听证的权利。
Ⅰ.招股说明书摘要内容必须忠实于招股说明书全文.不得出现与全文相矛盾之处
Ⅱ.招股说明书全文文本应采用质地良好的纸张印刷，幅面为209毫米×295毫米(相当于标准的A4纸规格)
Ⅲ.招股说明书引用的数字应采用阿拉伯数字，货币金额除特别说明外，应指人民币金额，并以元、千元或万元为单位
Ⅳ.在中国证监会指定的信息披露报刊刊登的招股说明书摘要最小字号为标准小5号字.最小行距为0。35毫米
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅢⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
【答案】C。解析：证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户、信用交易资金交收账户，并以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。
10.下列各项中，有关普通合伙企业在存续期间合伙人将其在合伙企业中财产份额转让的说法中，正确的有()。
Ⅰ.向其中一方合伙人转让时.无需通知.也无需征得其他合伙人的同意
Ⅱ.向其中一方合伙人转让时，无需征得其他合伙人的同意.但应通知其他合伙人
Ⅲ.向合伙人以外的人转让时，应通知其他合伙人.但无需征得其他合伙人的同意
Ⅳ.向合伙人以外的人转让时.除合伙协议另有约定外，应征得其他合伙人的一致同意
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅢ
D.ⅡⅣ
【答案】C。解析：初步询价结束后，公开发行股票在4亿股以下，参与报价的询价对象不足20家，发行4亿股以上的、参与报价的询价对象不足50家，发行人及其主承销商不得确定发行价格并应中止发行。
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