2019证券从业资格考试金融市场基础知识基础试题3
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第1题：我国混合资本债券期限在( )以上。
A： 20年
B： 15年
C： 5年
D： 10年
答案：B
解题思路：我国的混合资本债券是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在15年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券。
本题考查重点：教材的第四章第一节：我国金融债券的品种及管理规定
第2题：研究和发现股票的( )，并与市场价格相比较，进而决定投资策略是证券研究人员、投资管理人员的主要任务。
A： 票面价值
B： 账面价值
C： 清算价值
D： 内在价值
答案：D
解题思路：股票的内在价值即理论价值，也即股票未来收益的现值。股票的内在价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其内在价值波动。研究和发现股票的内在价值，并与市场价格相比较，进而决定投资策略是证券研究人员、投资管理人员的主要任务。
第3题：人民币普通股票账户又称为()。
A： A股账户
B： B股账户
C： 基金账户
D： 人民币特种股票账户
答案：A
解题思路：人民币普通股票账户人民币普通股票账户简称“A股账户”，其开立仅限于国家法律法规和行政规章允许买卖A股的境内投资者和合格境外机构投资者。B股的正式名称是人民币特种股票。它是以人民币标明面值，以外币认购和买卖，在中国境内(上海、深圳)证券交易所上市交易的外资股。B股公司的注册地和上市地都在境内。
第4题：证券公司应当在每个会计年度结束之日起( )月内提交柜台市场业务年度报告。
A： 1
B： 2
C： 3
D： 4
答案：D
解题思路：对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括：(1)信息报送制度。信息报送制度即证券公司要根据相关法律法规，应当自每一个会计年度结束之日起4个月内，向中国证监会报送年度报告;自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告;发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全重大事件的，证券公司应当立即向中国证监会报送临时报告，说明事件的起因、目前的状况、可能产生的后果和拟采取的相应措施。
本题考查重点：教材的第二章第三节：我国证券公司的监管制度及具体要求
第5题：以下()机构可以通过公开市场操作方式进行宏观调控。
A： 证券公司
B：保险公司
C：商业银行
D：中央银行
答案：D
解题思路：公开市场业务是指中央银行在金融市场上公开买卖有价证券，以此来调节金融机构的准备金和基础货币，进而影响市场利率和货币供应量的政策行为。
第6题：我国尚未完成股权分置改革的公司股票名称加()标记。
A： D
B： S
C： N
D： ST
答案：B
解题思路：我国绝大多数上市公司的股权分置改革已经完成。尚未完成股权分置改革的公司有10余家，股票代码前加“S”标示。
第7题：受( )影响，ETF二级市场价格常常会高于或低于基金份额净值。
A： 利率波动
B： 经济周期
C： 供求关系
D： 通货膨胀
答案：C
解题思路：受供求关系影响，ETF二级市场价格常常会高于或低于基金份额净值，抽样复制、现金留存、基金分红及基金费用等都会导致跟踪误差。
A： 信用债
B： 城投债
C： 中央银行票据
D： 国债
答案：D
解题思路：中央政府债券也称“国家债券”或“国债”，国债发行量大、品种多，是政府债券市场上最主要的融资和投资工具。
第9题：基金份额持有人大会一般由( )召集。
A： 基金结算人
B： 基金托管人
C： 基金管理人
D： 基金持有人
答案：C
解题思路：我国《基金法》规定：①基金份额持有人大会由基金管理人召集;②基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集;③代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案。
第10题：至()年，在我国大陆证券市场上，证券发行和交易彻底实现了无纸化。
A： 2001
B：2000
C：1998
D：1990
答案：C
解题思路：1998年4月，国务院证券委撤销，中国证监会成为全国证券、期货市场的监管部门，建立了集中统一的证券、期货市场监管体制。中国证监会对证券行业的统一监管，推动了一系列证券、期货市场法规和规章的建设，资本市场法规体系初步形成，使我国资本市场的发展走上规范化轨道，为相关制度的进一步完善奠定了基础。在交易方式上，上海证券交易所和深圳证券交易所都建立了无纸化电子交易平台。
第11题：在做市商市场中，做市商的收入来源是( )。
A： 投机收入
B： 手续费和佣金收入
C： 买卖证券的差价
D： 投资收入
答案：C
解题思路：在做市商市场中，证券交易的买价和卖价都由做市商给出，做市商将根据市场的买卖力量和自身情况进行证券的双向报价。投资者之间并不直接成交，而是从做市商手头买进证券或向做市商卖出证券。做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以其自有资金或证券与投资者交易。做市商的收入来源是买卖证券的差价。
第12题：股东大会作出普通决议，须经出席会议股东( )通过决议。
A： 三分之一
B： 三分之二
C： 二分之一
D： 全部
答案：C
解题思路：股东大会作出普通决议，须经出席会议股东1/2通过决议;作出重要决议，须经出席会议股东三分之二通过。
第13题：上海证券帐户T日成立，()交易日生效。
A：T+2
B： T+3
C：T
D：T+1
答案：D
解题思路：上海证券帐户T日成立，T+1交易日生效。深圳证券账户当日开立，当日即可用于交易。
第14题：设立证券登记结算机构是()的职能之一。
A： 中国证监会
B： 证券交易所
C： 地方人民政府
D： 中国证券业协会
答案：A
解题思路：在我国，设立证券登记结算机构必须经国务院证券监管机构批准，它的自有资金应该不少于2亿元人民币。中国证监会依据《中华人民共和国证券法》在对证券市场实施监督管理中可以履行下列职责：(1)依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批或者核准权。(2)依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理。(3)依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动进行监督管理。(4)依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施。(5)依法监督检查证券发行、上市和交易的信息公开情况。(6)依法对中国证券业协会的活动进行指导和监督。(7)依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处。(8)法律、行政法规规定的其他职责。国务院证券监督管理机构可以和其他国家或者地区的证券监督管理机构建立监督管理合作机制，实施跨境监督管理。
本题考查重点：教材的第二章第五节：《证券法》赋予证券监督管理机构的职责和权限
第15题：下列属于投资适当性要求的是()。
A： 特定的投资者购买恰当的产品
B： 适合的投资者购买低风险的产品
C： 适合的投资者购买恰当的产品
D： 特定的投资者购买低风险的产品
答案：C
解题思路：属于投资者适当性要求的是：适合的投资者购买恰当的产品。
第16题：下列关于股票的无纸化发行制度的说法，错误的是()。
A： 上市股票的日常交易已实现了无纸化
B： 现在的股票仅仅是由电子计算机系统管理的一组组二进制数字
C： 我国发行的每股股票的面额均为100元人民币
D： 股票的发行总额为上市的股份有限公司的总股本数
答案：C
解题思路：由于电子技术的发展与应用，我国深沪股市股票的发行和交易都借助于电子计算机及电子通信系统进行，上市股票的日常交易已实现了无纸化，所以现在的股票仅仅是由电子计算机系统管理的一组组二进制数字而已。我国发行的每股股票的面额均为1元人民币，股票的发行总额为上市的股份有限公司的总股本数。
第17题：享有优先认股权的股东对其所享有的优先认股权做出三种选择，其中不包括()。A：按其持股比例5%的数量，优先认购一定数量新发性股票的权利
B：不行使权力而听任过期失效
C：将权力转让给其他人，从中获得一定的报酬
D：行使此权利来认购新发行的股票
答案：A
解题思路：享有优先认股权的股东有三种选择：(1)行使此权利来认购新发行的股票;(2)将该权利转让他人，从中获取一定的报酬;(3)不行使也不转让此权力，任其过期失效，与分红类似，股份公司在提供有限认股权时会议定一个股权登记日，在此日期前(包括此日)认购普通股票的该股东享有优先认股权，此日期之后认购普通股票的股东不享有此权利。
第18题：下列不属于货币市场工具的是()。
A： 货币市场共同基金
B： 商业票据
C： 中长期债券
D： 短期政府债券
答案：C
解题思路：货币市场具体可细分为同业拆借市场、票据贴现市场、证券短期债券(国库券)市场、可转让定期存单市场、回购协议市场、货币市场共同基金市场以及短期信贷市场等。
第1题：会员制证券交易所下设()。
Ⅰ.会员大会
Ⅱ.理事会
Ⅲ.监查委员会
Ⅳ.董事会
A： Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B： Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C： Ⅱ、Ⅲ
D： Ⅰ、Ⅱ
答案：A
解题思路：会员制的证券交易所是一个由会员自愿组成的、不以营利为目的的社会法人团体。交易所设会员大会、理事会和监察委员会。
第2题：国际债券的发行人主要是()。
Ⅰ. 工商企业
Ⅱ. 银行或其他金融机构
Ⅲ. 国际组织
Ⅳ. 各国政府
A： Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B： Ⅲ、Ⅳ
C： Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D： Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
解题思路：国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券。国际债券的发行人主要是各国政府、政府所属机构、银行或其他金融机构、工商企业及一些国际组织等。
第3题：中小企业板块设计的要点在于( )。
Ⅰ.避免因发行上市标准变化带来风险
Ⅱ.扩大行业覆盖面
Ⅳ.逐步推进制度创新，为建设创业板积累经验
A： Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B： Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C： Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D： Ⅱ、Ⅲ
答案：C
(1)避免因发行上市标准变化带来风险
(2)扩大行业覆盖面
(4)逐步推进制度创新，为建设创业板积累经验
本题考查重点：教材的第一章第三节：主板、中小板、创业板的概念
第4题：基金管理公司申请境内机构投资者资格应当具备的条件有()。
Ⅰ.基金管理公司净资产不少于2亿人民币;经营证券投资基金管理业务达2年以上;在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产
Ⅱ.证券公司各项风险控制指标符合规定标准：净资产不低于5亿元人民币;净资本与净资产比例不低于70%
Ⅲ.具有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于1名
Ⅳ.具有3年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业经验的人员不少于3名
A： Ⅲ、Ⅳ
B： Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C： Ⅰ、Ⅱ
D： Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
解题思路：根据《合格境内机构投资者境外证券投资管理暂行办法》规定符合条件的基金管理公司可以申请境内机构投资者资格，开展境外证券投资业务。基金管理公司申请境内机构投资者资格应当具备下列条件：①申请人的财务稳健，资信良好。②净资产不少于2亿元人民币;经营证券投资基金管理业务达2年以上;在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产。③具有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于1名，具有3年以上境外证券市场投资管理相关经验的人员不少于3名。④具有健全的治理结构和完善的内部控制制度，经营行为规范;最近3年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查;中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
第5题：关于对从事证券业务的资产评估机构的日常管理。()应当建立资产评估机构从事证券业许可证管理。
Ⅰ. 财政部
Ⅱ. 商务部
Ⅲ. 发改委
Ⅳ. 证监会
A： Ⅰ、Ⅱ
B： Ⅱ、Ⅲ
C： Ⅲ、Ⅳ
D： Ⅰ、Ⅳ
答案：D
解题思路：为加强对证券业务资产评估的管理，财政部、中国证监会继续对资产评估机构执行证券业务实行许可证管理。
本题考查重点：教材的第二章第三节：资产评估机构从事证券、期货业务的管理
第6题：套期保值可以为企业规避( )等，使套期工具的公允价值或现金流量变动，预期抵消被套期项目全部或部分公允价值或现金流量变动。
I.外汇风险
II.利率风险
III.商品价格风险
IV.信用风险
A： I、II、III
B：I、III、IV
C：I、II、IV
D：I、II、III、IV
答案：D
解题思路：套期保值，是指企业为规避外汇风险、利率风险、商品价格风险、股票价格风险、信用风险等，指定一项或一项以上套期工具，使套期工具的公允价值或现金流量变动，预期抵消被套期项目全部或部分公允价值或现金流量变动风险的一种交易活动。
第7题：股票账面价值的高低，对股票交易价格有重要影响，但通常并不等同于股票价格，主要原因有()。
Ⅰ.会计价值通常反映的是历史成本或者按照某种规则计算的公允价值，并不等于公司资产的实际价格
Ⅱ.账面价值的计算要扣除优先股的股本总额
Ⅲ.虽然会计价值往往与公司资产的实际价格相等，但账面价值的计算需考虑公司的负债总额
Ⅳ.账面价值并不反映公司的未来发展前景
A： Ⅱ、Ⅳ
B：Ⅰ、Ⅲ
C：Ⅱ、Ⅲ
D：Ⅰ、Ⅳ
答案：D
解题思路：股票账面价值的高低，对股票交易价格有重要影响，但通常并不等同于股票价格，主要原因有：一是会计价值通常反映的是历史成本或者按照某种规则计算的公允价值，并不等于公司资产的实际价格;二是账面价值并不反映公司的未来发展前景。
第8题：RQFII试点业务与QFII的主要区别在于()。
I.募集的投资资金是人民币而不是外汇
II.RQFII机构限定为境内基金管理公司和证券公司的香港子公司
III.投资的范围由交易所市场的人民币金融工具扩展到银行间债券市场
IV.在完善统计监测的前提下，尽可能简化和便利对RQFII的投资额度及跨境资金收支管理
A： I、II、III、IV
B：I、III、IV
C：II、III、IV
D：I、II
答案：A
解题思路：RQFII试点业务与QFII的主要区别在于：①募集的投资资金是人民币而不是外汇;②RQFII机构限定为境内基金管理公司和证券公司的香港子公司;③投资的范围由交易所市场的人民币金融工具扩展到银行间债券市场;④在完善统计监测的前提下，尽可能地简化和便利对RQFII的投资额度及跨境资金收支管理。
第9题：融资融券业务是指向客户( )，并收取担保物的经营活动。
Ⅰ.出借资金供其买入上市证券
Ⅱ.出借资金
Ⅲ .出借上市证券供其卖出
Ⅳ .出借上市证券
A：Ⅰ、Ⅲ
B：Ⅱ、Ⅳ
C：Ⅰ、Ⅳ
D：Ⅱ、Ⅲ
答案：A
解题思路：融资融券业务是指向客户出借资金供其买入上市证券或出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。
第10题：货币政策的最终目标包括()。
Ⅰ.平衡国际收支
Ⅱ.币值的稳定
Ⅲ.促进经济增长
Ⅳ.加快证券行业的发展
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C:Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ
答案：A
解题思路：货币政策的最终目标：(1)稳定物价。(2)充分就业。(3)促进经济增长。(4)平衡国际收支。
本题考查重点：教材的第一章第二节：货币政策的概念、措施和目标
第12题：下列有关欧洲债券的说法，正确的是()。
Ⅰ.已成为各经济体在国际资本市场上筹措资金的重要手段
Ⅱ.也称“无国籍债券”
Ⅲ.预扣税不可豁免
Ⅳ.使用的货币一般是可自由兑换的货币
A： Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
解题思路：Ⅲ项，预扣税一般可以豁免，投资者的利息收入也免缴所得税。欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。目前，欧洲债券已成为各经济体在国际资本市场上筹措资金的重要手段。欧洲债券的特点是债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同的国家。由于它不以发行市场所在国的货币为面值，故也称“无国籍债券”。欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币，主要为美元，其次还有欧元、英镑、日元等。
12题：金融期权的主要功能有( )。
Ⅰ.投资功能
Ⅱ.套期保值功能
Ⅲ.筹资功能
Ⅳ.价格发现功能
A:Ⅰ、Ⅱ
B:Ⅱ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D:Ⅲ 、Ⅳ
答案：B
解题思路：金融期权的主要功能：(1)套期保值功能。根据《企业会计准则第24号——套期保值》的定义，套期保值是指企业为规避外汇风险、利率风险、商品价格风险、股票价格风险、信用风险等，指定一项或一项以上套期工具，使套期工具的公允价值或现金流量变动，预期抵消被套期项目全部或部分公允价值或现金流量变动。(2)价格发现功能。价格发现功能是指在一个公开、公平、高效、竞争的期货市场中，通过集中竞价形成期货价格的功能。(3)投机功能。(4)套利功能。套利的理论基础在于经济学中的一价定律，即忽略交易费用的差异，同一商品只能有一个价格。
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