2019年证券从业资格考试法律法规练习题及答案七
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1、诚信信息的查询记录自该记录生成之日起保存( )年。
A.1
B.3
C.5
D.7
A.基本信息
B.奖励信息
C.警示信息
D.收入情况信息
3、证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的( )。
A.10%
B.20%
C.30%
D.50%
4、集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过( )人。
A.50
B.100
C.200
D.400
5、下列不属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是( )。
C.《关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定》
6、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当建立健全内部管理制度，实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕，并将留痕记录归档管理，相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于()年。
A.1
B.3
C.5
D.10
7、为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动是( )。
A.证券投资咨询
B.证券投资顾问
C.证券投资服务
D.证券投资经纪
8、证券公司提供的查询证券公司经纪业务经办人员信息的方式不包括( )。
A.网上查询
B.书面查询
C.电话查询
D.营业场所公示
9、建立自营业务的逐日盯市制度，定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以( )为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。
A.净资本
B.净利润
C.净收入
D.净收益
10、下列关于证券公司经纪业务账户管理中客户身份识别内容的说法中，错误的是( )。
B.营业部在办理账户身份信息变更业务时，可以不重新识别客户身份
11、符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易属于()。
A.股票抵押回购
B.股票质押回购
C.股票约定回购
D.股票报价回购
12、融资融券业务的决策与授权体系原则上按照( )的架构设立和运行。
13、单只转融通标的证券转融券余额达到该证券上市可流通市值的( )时，暂停该证券的转融券业务，并向市场公布。
A.10%
B.50%
C.100%
D.200%
14、《证券公司客户资产管理业务试行办法》中规定，证券公司从事资产管理业务，其净资本不得低于人民币()。
A.2亿元
B.1亿元
C.5000万元
D.2000万元
15、向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经()许可，取得证券投资咨询业务资格。
B.证券交易所
D.中国证券业协会
16、证券公司开展中间介绍业务时，应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，( )向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
A.每半年
B.每一年
C.每两年
D.每月
17、中国证券监督管理委员会及其派出机构可以根据()原则，要求财务顾问提供已按照规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿。
A.审慎监管
B.忠实勤勉
C.诚实信用
D.平等自愿
18、保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高( )。
A.专业胜任能力
B.职业操守能力
C.道德水平
D.风险控制能力
19、中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查，发现证券公司存在违反相关规则规定情形的，中国证券业协会可以采取( )监管措施。
A.行政
B.强制
C.自律
D.经济
20、中国证监会对证券公司违反经纪业务规定的监管措施不包括( )。
A.责令改正
B.监管谈话
C.出具警示函
D.公开谴责
第1题：证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交下列()文件。
Ⅰ.身份证
Ⅱ.学历证书
Ⅳ.所在单位开具的以往行为说明材料
A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B：Ⅱ、Ⅳ
C：Ⅲ、Ⅳ
D：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：A
解题思路：
证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交下列文件：
(1)中国证监会统一印制的申请表;
(2)身份证;
(3)学历证书;
(5)所在单位或者户口所在地街道办事处开具的以往行为说明材料;
(6)中国证监会要求报送的其他材料。
本题考查重点：教材的第二章第一节：证券投资咨询人员分类及其从业资格管理的有关规定
第2题：从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行()。
Ⅱ.客户交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理
Ⅳ.客户交易结算资金的存取，可以通过任意一商业银行办理
A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B：Ⅰ、Ⅱ
C：Ⅱ、Ⅲ
D：Ⅰ、IV
答案：B
解题思路：从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理，客户交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理。
本题考查重点：教材的第一章第六节：关于客户资产保护的相关规定
A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B：Ⅲ、Ⅳ
C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
解题思路：公司章程中的重要条款，是指规定下列事项的条款：(1)证券公司的名称、住所;(2)证券公司的组织机构及其产生办法、职权、议事规则;(3)证券公司对外投资、对外提供担保的类型、金额和内部审批程序;(4)证券公司的解散事由与清算办法;(5)国务院证券监督管理机构要求证券公司章程规定的其他事项。
本题考查重点：教材的第一章第六节：证券公司变更公司章程重要条款的规定
第4题：有限责任公司的股东权利有( )。
I.参与重大决策
II.参与日常经营
III.选举管理人
IV.查阅和复制公司章程
A：I、II、III
B：I、II、III、IV
C：I、III、IV
D：II、III、IV
答案：C
解题思路：有限责任公司的股东权利有参与重大决策，选举管理人、查阅和复制公司章程。
本题考查重点：教材的第一章第二节：有限责任公司股东会、董事会、监事会的职权
第5题：内幕交易不包括下列哪项()。
B：非法获取内幕信息的其他人员买入或者卖出所持有的该公司的证券
C：知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息或者建议他人买卖证券的行为
D：自营业务研究人员，根据上市公司已披露的信息，预测上市公司业绩将大增，建议自营部门买进该股票
答案：D
解题思路：内幕交易包括下列行为： (1)知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券。 (2)非法获取内幕信息的其他人员买入或者卖出所持有的该公司的证券。(3)知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为。(4)知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为。
本题考查重点：教材的第一章第三节：内幕交易行为
Ⅱ.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等
Ⅲ.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务
Ⅳ.通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务
A：Ⅰ、Ⅱ
B：Ⅲ、Ⅳ
C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：C
解题思路：证券、期货投资咨询是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以下列形式为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动：(1)接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务;(2)举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等;(3)在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务;(4)通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务;(5)中国证券监督管理委员会认定的其他形式。
本题考查重点：教材的第三章第二节：证券、期货投资咨询业务的管理规定
第7题：证券公司与上市公司之间存在下列()情形之一的，不得担任该上市公司的独立财务顾问。
Ⅱ.最近1年财务顾问为上市公司提供融资服务
Ⅲ.财务顾问主办人直系亲属在上市公司任职
Ⅳ.在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务
A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D：Ⅱ、Ⅲ
答案：A
解题思路：证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的，应当保持独立性，不得与上市公司存在利害关系;存在下列情形之一的，不得担任独立财务顾问：
(1)持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%，或者选派代表担任上市公司董事;
(2)上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5%，或者选派代表担任财务顾问的董事;
(3)最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或者最近1年财务顾问为上市公司提供融资服务;
(4)财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形;
(5)在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务;
(6)与上市公司存在利害关系、可能影响财务顾问及其财务顾问主办人独立性的其他情形。
本题考查重点：教材的第三章第三节：证券公司不得担任财务顾问及独立财务顾问的情形
第8题：内幕知情人包括()。
Ⅰ.实际控制人
Ⅱ.董事长
Ⅲ.持有公司百分之五以上股份的股东
A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B：Ⅲ、Ⅳ
C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D：Ⅱ、Ⅳ
答案：C
解题思路：证券交易内幕信息的知情人包括：
(2)持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;
(5)证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员;
(6)保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员;
本题考查重点：教材的第三章第五节：证券自营业务的禁止性行为
9、国家鼓励证券公司在有效控制风险的前提下，依法开展( )活动。
I.经营方式创新
III.组织创新
IV.激励约束机制创新
A.I、 II 、III
B.II、 III、 IV
C.I 、III、 IV
D.I、 II 、III、 IV
10、公司在经营活动中，应当体现的基本原则包括( )。
I. 合法经营原则
II .自主经营原则
III. 自负盈亏原则
IV. 实现资产保值增值的原则
A.I 、II、 III 、IV
B.I、 III
C.II、 III 、IV
D.I 、IV
11、有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有( )。
I.指定商业银行
II.证券登记结算机构
III.资产托管机构
IV.证券交易所
A.I、 II 、III
B.II、 III 、IV
C.I、 III、 IV
D.I、 II、 III 、IV
12、《中华人民共和国证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有()行为。
I. 代理委托人从事证券投资
II. 与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
A.I 、II 、III
B.II、 III
C.I 、II、 III、 IV
D.I、 IV
13、违反《证券公司监督管理条例》的规定，责令改正，给予警告，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款的情形有( )。
I. 证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度
II. 证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券
III. 资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行
IV. 资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告
A.I、 II、 III
B.II、 III、 IV
C.I、 II、 III、 IV
D.I 、IV
14、董事和高级管理人员在任何情况下都不得采取的行为有()。
I. 挪用公司资金
II. 将公司资金以其个人名义开立账户存储
A.I、 II
B.II、 III、 IV
C.I 、III 、IV
D.II 、IV
15、根据法律规定，证券交易所的监管职能不包括( )。
Ⅰ.对合伙企业进行管理
II.对证券交易活动进行管理
III.对证券从业者进行行业限制
IV.对会员进行管理
A.I、 II
B.II 、III
C.III、 IV
D.I、 III
16、下列选项中，证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格的情形包括( )。
I. 未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好
III. 未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险
IV. 未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款
A.I、 II 、III 、IV
B.II、 III、 IV
C.I 、III
D.II、 IV
17、违反《中华人民共和国证券法》的相关规定，法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，应给予的处罚是( )。
I. 责令改正
II .没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
III. 没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款
IV. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款
A.I、 II、 III、 IV
B.I 、III 、IV
C.II 、IV
D.I、 II 、III
18、证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内，能够随时查询的信息有( )。
I. 委托记录
II .交易记录
III .证券和资金余额
IV. 证券经纪人的姓名
A.I 、III
B.I、 II、 III、 IV
C.II、 IV
D.I、 III、 IV
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