2019证券从业资格证金融市场基础知识练习题3
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第 1 题
A、当年
B、历年
C、累计自前一年
D、累计自后一年
第 2题
( )是股票最基本的特征。
A、风险性
B、流动性
C、永久性
D、收益性
收益性是股票最基本的特征，它是指股票可以为持有人带来收益的特性。
第3题
商业银行在个人理财产品和业务的经营活动中，较多涉及( )金融衍生品。
A、独立
B、嵌入式
C、利率
D、外汇
商业银行在个人理财产品和业务的经营活动中，较多涉及了嵌入式金融衍生品的交易。
第4 题
银监会监管的职责不包括( )。
B、发行人民币，管理人民币流通
C、开展与银行监督管理有关的国际交流、合作活动
D、维护支付、清算系统的正常运行
根据《银行业监督管理法》的规定和国务院关于金融监管的分工，银监会监管的具体职责有 17 种，其中包;选项 A、C、D。选项 B 属于中国人民银行的职责。
第5 题(本题 1 分)
( )年，国务院决定在规模控制的前提下允许地方政府发行债券。
A、2006
B、2007
C、2007
D、2009
2009 年，为应对国际金融危机，增强地方安排配套资金和扩大政府投资的能力，根据《预算法》特别条款;定，国务院决?，S 规模控的前丨是下 A 许丨 4 方政府发行债券。
第6题(本题 1 分)
金融期货通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流的功能称为( )。
A、套期保值功能
B、价格发现功能
C、投机功能
D、套利功能
金融期货通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流的功能称为套期保值功能。
第 7 题
有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，指的是( )
A、法人股
B、国家股
C、社会公众股
D、外资股
国家股是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，包括公司现有国有资产折算成的股份。
第 8 题
商业银行发行的、本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券是( )。
C、商业银行次级债
D、中央银行票据
本题考查商业银行次级债的定义.
第 9 题
( )及其授权的地方派出机构负责对证券、期货投资咨询业务的监督管理。
A、中国证监会
B、国务院
C、财政部
D、中国证监会与财政部
为了加强对证券、期货投资咨询活动的管理，保障投资者的合法权益和社会公共利益，经国务院批准，国务院证券監督管理委员会于 1997 年 12 月发布《证券、期货投资咨询管理暂行办法》。中国证监会及其授权的地方派出机构负责对证券、期货投资咨询业务的监督管理。
第 10 题
取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后( )日内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。
A、5
B、7
C、10
D、15
取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后10 日内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。
第 11 题
C、金融创新的趋势
D、全球货币统一趋势
全球金融市场的发展表现在 3 个方面①全球金融市场的一体化趋势②全球金融市场的证券化趋势③金融创新的趋势。
第 12 题
1988 年以前，我国国债采用( )方式发行。
A、通过商业银行销售
B、银行管理部门
C、行政分配
D、承购包销
1988 年以前，我囯囯债发行采用行政分配方式。
第 13 题
假设某基金持有的三种股票的数量分别为 10 万股、50 万股和 100 万股，每股的收盘价分别为 30 元、20 元和 10 元。银行存款为 1000 万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为 500 万元，应付税金为 500 万元，则基金资产净值总额为人民
币( )万元。
A、2200
B、2250
C、2300
D、2350
基金资产总值是指基金所拥有的各类证券的价值、银行存款本息、基金应收的申购基金款以及其他投资所;成的价值总和。基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值，即基金资产净值=基金资产总值-基金 j 债.由题中数据可知，基金资产总值=10x30+50x20+100xl0+1000=3300(万元)基金负债=500+500=1000(万元).所以基金资产净值总额=3300-1000=2300(万元).
第 14 题
下列不属于债券基本性质的是( )。
B、债券是一种虚拟资本
C、债券是债权的表现
D、发行人必须在约定的时间付息还本
债券具有以下基本性质①债券属于有价证券②债券是一种虚拟资本③债券是债权的表现。故选 D。
第 15题体题 1 分)
A、市场交易活动的分散性
B、市场商品的特殊性
C、交易主体角色的可变性
D、市场交易价格的一致性
金融市场的特点包括①市场商品的特殊性②市场交易价格的一致性③市场交易活动的集中性④交易主体角色的可变性。
第 16 题(本题 1 分)
B、股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品和商品联结型产品
C、收益保证型和非收益保证型
按发行方式分类，结构化金融衍生产品可分为公开募集的结构化产品与私募结构化产品，前者通常可以在交易所交易。
第 17 题
B、管理能力风险
C、技术风险
D、巨额赎回风险
第 18 题
B、其实现形式是公司派发的股息、红利
C、其实现形式可以是资本利得
D、收益性是股票最基本的特征
收益性是股票最基本的特征。股票的收益来源可分成两类①来自股份公司。认购股票后，持有者即对发行公司享有经济权益，这种经济权益的实现形式是从公司领取股息和分享公司的红利。股息红利的多少取决于股份公司的经营状况和盈水平②来自股票流通。股票持有者可以持股票到依法设立的证券交易场所进行交易，当股票的市场价格高于买入价格时，卖出股票就可以赚取差价收益。这种差价收益称为资本利得。
第 1 题
证券公司经营( )，注册资本最低限额为人民币 5000 万元
I. 证券经纪
Ⅱ.证券投资咨询
Ⅲ.与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅢ
D.ⅡⅢ Ⅳ
证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务中的一项和数项的，注册资本最低限额为人民币 5000 万元。
第 2 题
根据产业周期理论，任何产业或行业通常要经历( )等几个阶段
I.幼稚期
Ⅱ. 成长期
Ⅲ.成熟期
Ⅳ. 稳定期
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
常识题，考察行业生命周期的四个阶段。
第 3 题
现在的国债按偿还期限分类( )。
I.永久国债
Ⅱ. 中期国债
Ⅲ.短期国债
Ⅳ. 长期国债
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
考察国债的分类。
第 4 题
I. 基金的管理费
Ⅱ.基金的托管费
Ⅲ.基金的交易费
Ⅳ. 基金的服务费
A. ⅠⅡⅢ
B. ⅡⅢ Ⅳ
C. ⅠⅡ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
第 5 题
股票按股东享有权利的不同，可以分为()
I. 普通股
Ⅱ. 优先股
Ⅲ.记名股票
Ⅳ. 无记名股票
A.ⅠⅡ
B.Ⅲ Ⅳ
C.Ⅰ Ⅲ
D.Ⅱ Ⅳ
股票按股东享有权利的不同，可以分为普通股和优先股。
第6 题
Ⅰ.资金的性质不同
Ⅱ.投资者的地位不同
Ⅲ.基金的营运依据不同
Ⅳ.对投资者的限制不同
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.Ⅲ Ⅳ
此题考察行业分类。
第 7 题
全面风险管理是一种以先进的风险管理理念为指导，以( )等全面的风险管理概念为核心的一种崭新的风险管理模式。
Ⅰ.全球的风险管理体系
Ⅱ.全面的风险管理范围
Ⅲ.全新的风险管理方法
Ⅳ.全员的风险管理文化
A.ⅠⅡⅢ B.ⅡⅢ Ⅳ C.ⅠⅡⅢ Ⅳ D.Ⅰ Ⅳ
第 8 题
证券公司经营( )以及其他业务中任何两项以上的业务，注册资本最低限额人民币 5 亿元。
Ⅰ.证券承销与保荐
Ⅱ.证券自营
Ⅳ.证券经纪
A.ⅠⅡⅢ B.ⅡⅢ C.ⅡⅢ Ⅳ D.ⅠⅡⅣ
证券公司经营承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其它证券业务中任何两项以上的，注册资本最低限额为人民币 5 亿元。
第 9 题
行业分类的依据主要是( )。
Ⅲ.公司收入
Ⅳ.利润的来源比重
A.ⅠⅡ B.Ⅲ Ⅳ C.ⅠⅡⅢ D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
第 10题
A、以在纽约证券交易所、纳斯达克证券市场或美国证券交易所上市的 15 只中国公司股票为样本
B、合约结算日为到期月的第 3 个星期五，采用现金结算
D、合约标准为每点 100 元，最小变动价位为 0.05 点
CBOE 推出的中国指数主要基于海外上市的中国公司，以在纽约证券交易所、纳斯达克证券市场或美国证券交易月上市的 16 只中国公司股票为样本，按照等值美元加权平均计算而成。中国指数期货是标准化合约，代号为 CX，3 易时间为芝加哥时间 8：30~15：15,交易平台为 CBOEdirect 电子交易平台。合约标准为每点 100 美元，最小变动价位为 0.05 点，合约结算日为到期月的第 3 个星期五，采用现金结算。
第 11 题(本题 1 分)
股票的性质不包括( )^
股票的性质包括股票是有价证券、股票是要式证券、股票是证权证券、股票是资本证券和股票是综合权利证券。故选 B。
第 12 题
为报价系统参与人提供私募产品报价、发行、转让及相关服务的专业化电子平台指的是( )。
A、机构间私募产品报份与服务系统
B、机构间公募产品报价与服务系统
C、全国中小企业股份转让系统
D、区域性股权交易市场
机构间私募产品报价与服务系统，是指依据本办法为报价系统参与人提供私募产品报价、发行、转让及相关服务的专业化电子平台。@jin
第 13 题
优先股票的特征不包括( )。
A、股息率固定
B、股息分派优先
C、优先表决权
D、剩余资产分配权
优先股票的特征包括①股息率固定②股息分派优先③剩余资产分配优先④一般无表决权。故选 C。
第 14 题
Ⅱ. 中国投资银行
Ⅲ.政策性银行
Ⅳ. 商业银行
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢ Ⅳ
C.ⅠⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅢ Ⅳ
第 15 题
在经济生活中，常见的非保险风险转移有( )。
I.租赁
Ⅱ. 互助保证
Ⅲ.保险合同
Ⅳ. 基金制度
A.ⅠⅡ Ⅳ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
非保险转移是指通过订立经济合同,将风险以及与风险有关的财务结果转移给别人。在经济生活中，常见的非保险风险转移有租赁、互助保证、基金制度等。保险合同属于保险转移。
第 16 题
风险管理的过程包括( )
Ⅲ.风险报告
Ⅳ.风险管理的评估
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
除了选项外还有风险管理对策的选择和实施方案的设计，风险确认和审计。
第17题
影响股票价格变动的因素包括( )。
I.公司经营状况
Ⅱ.宏观经济因素
Ⅲ.政治因素、心理因素和人为操纵因素
Ⅳ.稳定市场的政策与制度安排
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢ Ⅳ
D.ⅡⅢ Ⅳ
第 18 题
I.契约型基金
Ⅱ.封闭式基金
Ⅳ.开放式基金
A.ⅠⅡ B.ⅡⅢ C.ⅠⅢ Ⅳ D.Ⅱ Ⅳ
此题考察基金的分类。
第 19 题
基金托管人的主要职责( )。
Ⅳ. 监督基金管理人的投资运作，发现基金管理人的投资指令违法违规的，不予执行,并向中国证监会报告
V.出具基金业绩报告，提供基金托管情况，并向中国证监会和中国人民银行报告
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢ Ⅳ
C.ⅠⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ V
《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金托管人应当履行下列职责安全保管基金财产按厢规定开设基金财产的资金账户和证券账户对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产 K 完整与独立保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料按照基金合同的约定，相据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见复核、审查基金管理人计算的基金资产笞值和基金份额申购、赎回价格按照规定召集基金份额持有人大会按照规定监督基金管理人的投资运作，发现基金管理人的投资指令违法违规的，不予执行，并向中国证监会报告
第20 题
契约型基金的当事人不包括( )。
I.承销人
Ⅱ. 管理人
Ⅲ.托管人
Ⅳ. 发起人
A.Ⅰ Ⅳ
B.Ⅱ Ⅲ
C.Ⅱ Ⅳ
D.ⅠⅢ
契约型基金的当事人有投资者、管理人、托管人。
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