2019证券从业资格证金融市场基础知识练习题9
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第 1 题
任何金融工具都可能出现因指数价格的不利变动而带来资产损失的可能性，这是
A、信用风险
C、法律风险
D、结算风险
A 项，信用风险是指交易中对方违约，没有履行承诺而造成损失的可能性;C 项，法律风险是指因合约不符合所 国法律，无法履行或合约条款遗漏及模糊而导致损失的可能性;D 项，结算风险是指因交易对手无法按时付款宜 交割而带来损失的可能性。
第 2 题
基金管理人作为受托人，必须履行( )
A、诚信义务
B、保密义务
C、信息披露义务
D、诚实义务
基金管理人作为受托人，必须履行诚信义务。
第 3 题
A、委托订单的数量
B、买卖证券的方向
C、委托价格限制
D、委托时效限制
委托的分类包括(1)根据委托订单的数量，分为整数委托和零数委托。(2)根据买卖证券的方向，分为买进委托和 卖出委托。(3)根据委托价格限制，分为市价委托和限价委托。(4)根据委托时效限制，分为当日委托、当周委托、 无期限委托、开市委托和收市委托等。
第 4题
关于股票价值的说法错误的是( )。
A、股票的票面价值又被称为“面值”
B、如果以面值作为发行价，被称为“平价发行”
股票的票面价值又被称为“面值”，即在股票票面上标明的金额。A 项正确。如果以面值作为发行价，被称为 “平价发行”，此时公司发行股票募集的资金等于股本的总和，也等于面值总和。B 项正确。股票账面价值的高低 对股票交易价格有重要影响，但是，通常情况下，股票账面价值并不等股票的市场价格。C 项正确。股票的清算 价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值。D 项错误。
第 5 题
( )方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格(或利率)水平。
A、行政分配
B、承购包销
C、公开招标
D、银行发售
公开招标方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格(或利率)水平，发行人将投标人的标价自高价向低价排列, 或自低利率排到高利率，发行人从高价(或低利率)选起，直到达到需要发行的数额为止。
第 6 题
A、以净资本为基准
B、以扶优限劣为核心
C、以提高风险管理能力为目的
作为我国证券公司常规监管的重要措施之一，分类监管制度主要以净资本为基准、以风险管理能力为核心、以 1 规程度为依据、以市场准入和监管措施为手段、以扶优限劣为目标。
第 7 题
A、结算银行的资金清算系统
第 8 题
财务风险的特征不包括( )。
A、客观性
B、不确定性
C、全面性
D、隐藏性
财务风险的主要特征表现在(1)客观性。即风险处处存在，时时存在。也就是说，财务风险不以人的意志为转 移，人们无法回避它，也无法消除它，只能通过各种技术手段来应对风险，进而避免风险。(2)全面性。即财务 J 险存在于企业财务管理工作的各个环节，在资金筹集、资金运用、资金积累、分配等财务活动中均会产生财务及 险。(3)不确定性。即财务风险在一定条件下、一定时期内有可能发生，也有可能不发生。(4)收益与损失共存性 即风险与收益成正比，风险越大收益越高，反之风险越低收益也就越低。
第 9 题
在代办股份转让活动中，投资者委托股份转让和非转让过户(挂失除外)，( )。
A、只需缴纳印花税
B、按规定缴纳手续费和印花税
C、只需缴纳佣金
D、不需缴纳印花税
代办股份转让活动中，投资者委托股份转让和非转让过户(挂失除外)，按规定缴纳手续费和印花税。
从事中间介绍业务的证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开从事介绍业务的管理人员和业务人员的( )。
A、业务范围
B、名单和照片
C、过往经验
D、联系方式
从事中间介绍业务的证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开从事介绍业务的管理人员和业务人员 的名单和照片。
第10 题
A、契约型基金
C、开放式基金
D、封闭式基金
封闭式基金是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交 易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。
第 11 题
基金管理人与托管人之间的关系是( )。
A、委托与受托的关系
B、相互制衡的关系
C、监督与被监督的关系
D、管理与被管理的关系
基金管理人与托管人的关系是相互制衡的关系。基金管理人是基金的组织者和管理者，负责基金资产的经营，是 基金运营的核心;托管人由主管机关认可的金融机构担任，负责基金资产的保管，依据基金管理机构的指令处置 基金资产并监督管理人的投资运作是否合法合规。
第 12 题
深证综合指数以( )为样本股。
深证综合指数以在深圳证券交易所主板、中小板、创业板上市的全部股票为样本股。?深证A 股指数以在深圳证券 交易所主板、中小板、创业板上市的全部 A 股为样本股。中小板综合指数以在深圳证券交易所中小企业板上市的 全部股票为样本股。创业板综合指数以在深圳证券交易所创业板上市的全部股票为样本股。
第13题
从资本市场的发展历程来看，( )是证券监管机构的首要任务和宗旨。
A、保护投资者利益
B、证券经营机构的不断壮大
D、保证证券发行人能够筹集到所需资金
从资本市场的发展历程来看，保护投资者利益，让投资者树立信心，是培育和发展市场的重要环节，是证券监督机构的首要任务和宗旨。
第 14 题
A、普通股票在其股东权利上附加了一些特殊条件
B、优先股票股东无表决权
优先股票作为一种股权证书，代表着对公司的所有权，这一点与普通股票一样。但优先股票股东又不具备普通股 票股东所具有的基本权利，它的有些权利是优先的，有些权利又受到限制。故 C、D 项错误。相对于普通股票而 言，优先股票在其股东权利上附加了一些特殊条件，是特殊股票中最重要的一个品种。A 项错误。优先股票股东 无表决权，这样可以避免公司经营决策权的改变和分散。
第 15 题
混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于( )，发行人可以延期支付利息。
A、4% B、5% C、8% D、10%
混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于 4%，发行人可以延期支付利息。
第 16 题
目前在我国 A 股账户不可用于买卖( )。
A、上市基金
B、权证
C、人民币普通股票
D、B 股
A 股账户是我国目前用途最广、数量最多的?种通用型证券账户，既可用于买卖人民币普通股票，也可用于买 债券、上市基金、权证等各类证券。
第 17 题
证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的( )倍。
A、2
B、1
C、3
D、4
证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的 2 倍，即保证经比例不得低于 50%;期限: 过 6 个月。
第 18 题
B、收入债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券
D、地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“市政债券”
地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为一般债券(普通债券)和专项债券(收入债券) 普通债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券，收入债券是指为筹集资金建设某项 体工程而发行的债券。
第 19 题
A、基金托管人
B、基金管理人
C、证券监督管理机构
D、基金持有人
基金托管费是指基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用。基金托管费通常按照基金资产净值的- 定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人。
第 20 题
证券公司要从开户环节着手风险提示，向客户讲解有关业务合同、协议的内容，明示证券投资的风险，并由客户在( )上签字确 认。
C、《风险揭示书》
D、《证券客户须知》
证券公司要从开户环节着手风险提示，向客户讲解有关业务合同、协议的内容，明示证券投资的风险，并由客 J 在《风险揭示书》上签字确认。
第 21 题
( )是证券公司营销的重要组成部分，贯穿于证券公司营销活动的始终。
A、客户招揽
B、客户关系建立
C、客户服务
D、证券类金融产品及服务
客户服务是证券公司营销的重要组成部分，贯穿于证券公司营销活动的始终。
第 1题
买断式回可选择的结算方式包括( )。
I .见款付券
II.券款对付
III.纯券过户
IV.见券付款
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢ Ⅳ
C.ⅠⅡ Ⅳ
D.ⅠⅢ Ⅳ
买断式回购以净价交易，全价结算，可选择的结算方式为券款对付、见券付款和见款付券三种方式。
第 2 题
客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料中包括( )。
I .己在营业部开立的客户证券账户
II.客户具有支配权的资产证明
III.融资专用资金账户
IV. 己在营业部开立的普通资金账户
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢ Ⅳ
C.ⅠⅡ Ⅳ
D.ⅠⅢ Ⅳ
考察客户申请融资融券时应提供的材料。
第 3 题
下列有关信用利差特点的表述，正确的是( )。
I. 对于给定的非政府部门的债券、给定的信用评级，信用利差随着期限增加而扩大
II. 信用利差的变化本质上是市场风险偏好的变化，受经济预期影响
III. 信用利差随着经济周期的扩张而缩小，随着经济周期的收缩而扩张
IV. 信用利差的变化一般发生在经济周期发生转换之后
A.ⅡⅢ Ⅳ
B.ⅠⅡ Ⅳ
C.ⅠⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ
略。
第 4 题
I .基金可以分为封闭式和开放式两种
A.ⅡⅢ Ⅳ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.ⅠⅡ Ⅲ
D.ⅠⅡ Ⅳ
第 5 题
目前，我国的基金主要投资于( )
I . 公开发行上市的股票
II. 非公开发行股票
III. 国债
IV. 货币市场工具
A、I .II.
B、III. IV
C、I . II .III.
D、 I .II .III. IV
目前，我国的基金主要投资于国内依法公开发行上市的股票、非公开发行股票、国债、企业债券和金融债券、公 司债券、货币市场工具、资产支持证券、权证等。
第 6 题
普通股票股东行使资产收益权有一定的法律上的限制，其一般原则包括( )。
I .股份公司只能用留存收益支付红利
II .红利的支付不能减少其注册资本
III.红利的支付可以适当减少其注册资本
IV.公司在无力偿债时不能支付红利
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅢ Ⅳ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅡⅢ Ⅳ
普通股票股东行使资产收益权有一定的限制条件，其中在法律上的限制的一般原则包括(1)股份公丢 只能用留存收益支付红利。(2)红利的支付不能减少其注册资本。(3)公司在无力偿债时不能支付红利<
第 7 题
申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备( )等条件。
I. 具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于 3 人
II. 具有证券从业资格的评级从业人员不少于 10 人
III. 最近 5 年未受到刑事处罚
IV. 最近 5 年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良朗信记录
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅢ
具有证券从业资格的评级从业人员不少于 20 人。故 II.项说法错误。最近 3 年在税务、工商、金融等行 政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录。故 IV 项说法错误。
第 8 题
按联结的基础金融产品分类，结构化金融衍生产品包括( )。
I .股权联结型产品
II. 利率联结型产品
III. 汇率联结型产品
IV. 商品联结型产品
A.ⅠⅡ Ⅳ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
按联结的基础金融产品分类，结构化金融衍生产品包括股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结 型产品、商品联结型产品。
第 9 题
I . 期货基金
II. 期权基金
III. 认股权证基金
A.Ⅰ Ⅱ
B. Ⅲ Ⅳ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅣ
衍生证券投资基金是一种以衍生证券为投资对象的基金，包括期货基金、期权基金、认股权证基金等。
第 10 题
I . 资金性质不同
II. 投资者的地位不同
III. 基金的营运依据不同
IV. 发行规模不同
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
契约型基金与公司型基金的区别主要有(1)资金的性质不同。(2)投资者的地位不同。(3)基金的营运依 据不同。
第 11 题
债券的票面要素包括( )。
I .债券的票面价值
II. 债券的到期期限
III. 债券的票面利率
IV. 债券发行者名称
A、I .III
B、I. II.III.IV
C、I.III.IV
D、IIl.IV
债券作为证明债权债务关系的凭证，一般以有一定格式的票面形式来表示。通常，债券票面上的要素 包括债券的票面价值、债券的到期期限、债券的票面利率和债券发行者名称。
第 12 题
I .财务风险
II .经营风险
III. 利率风险
IV. 流动性风险
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢ Ⅳ
C.ⅠⅡ Ⅳ
D.ⅠⅢ Ⅳ
非系统性风险是由于公司特定经营环境或特定时间变化引起的不确定性的加强，只对个别公司的证券 产生影响，是公司特有的风险，主要包括财务风险、经营风险和流动性风险。
第 13 题
B、现券交易品种目前为国债和以市场化形式发行的政策性金融债券
C、用于回购的债券包括国债、中央银行票据、政策性金融债券和企业中期票据
D、债券期货交易是一批交易双方成交以后，交割和清算按照期货合约中规定的价格在未来某一特定时间进行的交易
上市债券的交易方式大致有债券现货交易、债券回购交易、债券期货交易。现券交易品种目前为国债 和以市场化形式发行的政策性金融债券。用于回购的债券包括国债、中央银行票据、政策性金融债券 和企业中期票据。债券期货交易是一批交易双方成交以后，交割和清算按照期货合约中规定的价格在 未来某一特定时间进行的交易。目前深、沪证券交易所均不开通债券期货交易。
第 14 题
宏观经济风险会随着社会经济矛盾的不断加深而日益增大，当累积到一定程度的时候就会引发经济危机。这说明宏观经济风险具有( )。
A、累积性
B、隐藏性
C、或然性
D、潜在性
宏观经济风险的累积性。指的是宏观经济风险会随着社会经济矛盾的不断加深而日益增大，当累积到 一定程度的时候就会引发经济危机。
第 15 题
在我国，新股网上竞价发行是指( )利用证券交易所的交易系统，以自己作为唯一的卖方，按照发行人确定的底价将 公开发行的股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专户，投资者作为买方，以不低于发行底价的价格及限购数量， 进行竞价认购的一种发行方式。
A、新股发行人
B、新股发行主承销商
C、证_交易所
在我国，新股网上竞价发行是指“主承销商”利用证券交易所的交易系统，以自己作为唯一的卖方， 按照发行人确定的底价将公开发行的股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专户，投资者作为买 方，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购的一种发行方式。
第16 题
A、1 份
B、10 份
C、 100 份
D、 1000 份
上海证券交易所规定，权证行权的申报数量为 100 份的整数倍。
第 17 题;
( )职能是中央银行作为金融体系核心的基本条件。
A、发行的银行
B、政府的银行
C、银行的银行
D、人民的银行
银行的银行职能体现了中央银行是特殊金融机构的性质，是中央银行作为金融体系核心的基本条件。
第 18 题
I.为资金需求者提供筹措资金的渠道
II.为资金供应者提供投资的机会
III.形成资金流动的收益导向机制
IV.促进资源配置的不断优化
A、III.IV
B、I. II .III
C、I .III.IV
D、I. II.III.IV
证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场。证券发行市场通常无固定场所，是一个无形的市 场。证券发行市场的作用主要表现在以下三个方面①为资金需求者提供筹措资金的渠道;②为资省 供应者提供投资的机会，实现储蓄向投资转化;③形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化。
第 19 题;
下列属于投资政策说明书内容的是( )。
I. 投资范围和投资限制
II. 投资回报率目标
III. 业绩比较基准
IV. 风险提示
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ
投资政策说明书的内容一般包括投资回报率目标、投资范围、投资限制(包括期限、流动性、合规 等)、业绩比较基准。有些机构还将投资决策流程、投资策略与交易机制等内容纳入投资政策说明书。
第 20 题
下列属于用于转移或防范信用风险的金融衍生工具的有( )。
I . 利率互换
II. 信用联结票据
III. 信用互换
IV. 保证金互换
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ
信用衍生工具是指以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具，用于转移或 防范信用风险，是 20 世纪 90 年代以来发展最为迅速的一类衍生产品，主要包括信用互换、信用联结票据等。
第 21 题
宏观经济对股票价格影响的特点是( )。
I . 波及范围广
II. 干扰程度深
III. 作用机制复杂
IV. 导致股价波动幅度较大
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅢ Ⅳ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅡⅢ Ⅳ
宏观经济发展水平和状况是影响股票价格的重要因素。宏观经济对股票价格影响的特点是波及范围 广、干扰程度深、作用机制复杂并可能导致股价波动幅度大。
第 22 题
按股东享有权利的不同，股票可分为( )。
I .普通股票
II. 记名股票
III. 优先股票
IV. 无记名股票
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅢ
股东享有权利的不同，股票可以分为普通股票和优先股票。按是否记载股东姓名，股票可以分为记 4 股票和无记名股票。
第 23 题
II. 合理配置监管资源
III. 提高监管效率
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
为有效实施证券公司常规监管，合理配置监管资源，提高监管效率，促进证券公司持续规范发展，中 国证篮会对证券公司实施分
第 24 题
I .公司控股股东
II.实际控制人
IV.公司董事
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
非公开发行股票，也称为“定向增发”、是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。特定对象包括 公司控股股东、实际控制人及其控制的企业;与公司业务有关的企业、往来银行;证券投资基金、证 券公司、信托投资公司等金融机构;公司董事、员工等。
第 25 题
下列属于中国证券业协会自律管理职责的是( )。
I .组织证券业从业人员水平考试
II. 推动行业开展投资者教育，组织制作投资者教育产品，普及证券知识
III. 组织开展证券业国际交流与合作
IV. 负责证券业从业人员资格考试、执业注册
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
根据 2011 年 6 月 24 日中国证券业协会第五次会员大会审议通过的《中国证券业协会章程》，协会依据 f 业规范发展的需要，行使下列自律管理职责(1)推动行业诚信建设，开展行业信评价，实施诚信引 导与激励，开展行业诚信教育，督促和检查会员依法履行公告义务。(2)组织证券业从业人员水平考 试。(3)推动行业开展投资者教育，组织制作投资者教育产品，普及证券知识。(4)推动会员信息化建设 和信息安全保障能力的提高，经政府有关部门批准，开展行业科学技术奖励，组织制定行业技术标准 和指引。(5)组织开展证券业国际交流与合作
第 26 题
I .被动投资的指数型基金
II. 独特的实物申购、赎回机制
III. 独特的现金申购、赎回机制
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ Ⅳ
C.Ⅱ Ⅳ
D.ⅠⅡ Ⅳ
交易型开放式指数基金(ETF)是以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象，依据构成指数 证券种类和比例，采用完全复制或抽样复制的方法进行被动投资的指数型基金。ETF最大的特点是荽 物申购、赎回机制。ETF 实行一级市场和二级市场并存的交易制度。
第 27 题
下列有关 T 章程的表述，正确的是( )。
I .国际市场上的转持服务提供商在 2008 年修订了行业自律标准-T 章程，规定了业绩报告的规范，并被业界普遍接受
II. T-Charter 作为纲领性文件，规定了转持也五的基本原则，T-Standard 作为具体标准，对转持业务的具体操作过程进行规范
III. T 章程是为促进转持管理业务健康发展，由转持管理人自愿遵从的行为规范
IV. T 章程具备强制性，并且具备合同性质
A、1 .II.IV
B、I.IILIV
C、II .III.IV
D、I . II .III
T 章程不具备强制性，也不具备合同性质，只是促进转持管理业务健康发展，由转持管理人自愿遵从 的行为规范。
第 28 题
基金管理公司通常由( )或其他机构等发起设立，具有独立法人地位。
I .中国证监会
II. 证券公司
III. 信托投资公司
IV. 商业银行
A、I .II
B、II.III
C、I.III.IV
D、I . II III
《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金管理人由依法设立的基金管理公司担任。基金管理公 司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立，具有独立法人地位。
第 29 题
国务院颁布《证券投资基金管理暂行办法》后，最先设立的两个基金是( )。
I .基金兴华
II. 基金金泰
III. 基金安信
IV. 基佥开元
A、II.III
B、I. II .III. IV
C、II.IV
D、III.IV
1998 年 3 月，两只封闭式基金一一基金金泰、基金开元设立，分别由国泰基金管理公司和南方基金管理 公司管理。
第 30 题
I. 股票之所以具有价值，是因为它能给股票持有者带来股息收入，但这种股息收人是指当前的收益
II. 股票的价格决定着股票的内在价值 in.股票净值等于总资产减去总负债
A.ⅠⅡ Ⅳ
B.ⅠⅡ
C.Ⅲ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
股票之所以具有价值，是因为它能给股票持有者带来股息收入、但这种股息收入是未来的收益而非当 前的收益。因此，要用一定的方法将未来股息收入按一定的折现率折算成现在的收入、即现值。这 样。股票的价值也就是未来股息收入的现值和，可认为是股票的内在价值。股票的内在价值决定着股 票的价格。股票的市场价格总是围绕着其内在价值波动。股票的账面价值又称为股票净值或每股净资 产。股票净值是指公司的资产净值，等于总资产减去总负债。用股票的净值除以股票的发行量、就为每 股净值。
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