2019年证券从业资格考试法律法规练习题及答案十
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第 1 题
在对证券发行与承销过程的监督检查中，可以采取自律监管措施的是( )。
A、中国证监会
C、外汇管理局
D、中国人民银行
中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查。发现证券公司存在运 反相关规则规定情形的，中国证券业协会可以采取自律监管措施。
第 2 题
在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的( )个月内不得转让。
A、12
B、18
C、24
D、36
在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的 12 个月内不得转让。
第 3 题
在上市公司资产重组审核过程中，对于在并购重组停牌(首次董事会决议公告)前 20 个交易日公司股价涨跌幅超过同期， 盘涨跌幅( )的，要求申请人对其自身及关联方是否存在内幕交易进行充分举证。
A、10%
B、20%
C、30%
D、40%
对于在并购重组停牌(首次董事会决议公告)前上市公司股价出现异常波动(前 20 个变易日公司股价涨幅超过同期大盘涨跌幅 20%的，要求申请人对其自身及关联方是否存在内幕交易进行充分举证。
第 4 题
王小姐想购买某种债券，她的代理人告诉她，购买此债券风险很大，但她执意购买，那么，王小姐的代理人应该( )。
A、代她购买
B、根据实际情况变通少买
C、如果王小姐对此债券有过交易记录就代她购买
D、不接受他得委托
第 5 题
有限责任公司经理的职权不包括( )。
A、主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议
B、组织实施公司年度经营计划和投资方案
C、拟订公司内部管理机构设置方案
D、决定公司的经营方针
略。
第 6 题
为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或建议等直接或间接有偿咨询服务的活动是( )。
A、证券投资咨询
B、证券投资顾问
C、证券投资服务
D、证券投资经纪
略。
第 7 题
当证券账户注册资料中的自然姓名或机构名称、有效身份证明文件号码或中国结算公司要求的( )情形发生变化时，账户持有人应及时办理注册资料变更手续。
Ⅰ.自然人申请变更 Ⅱ.法人申请变更 Ⅲ.合伙企业申请变更 Ⅳ.创业投资企业申请变更
A.ⅠⅡ Ⅳ
B. Ⅲ Ⅳ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
略。
第 8 题
中国证监会撤销保荐代表人资格的行为包括( )。
Ⅰ.保荐代表人被吊销证券业执业证书
Ⅱ.保荐代表人被注销证券业执业证书
Ⅲ.保荐代表人受到中国证监会行政处罚
Ⅳ.保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅢ Ⅳ
C. Ⅲ Ⅳ
D.Ⅰ Ⅳ
略。
第 9 题
有限责任公司的董事会的职权是( )。
Ⅰ.执行股东会的决议
Ⅱ.制定公司的经营计划和投资方案
Ⅲ.决定公司内部管理机构的设置
Ⅳ.修改公司章程
A.ⅡⅢ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅢ Ⅳ
略。
第 10 题
为了增强交易所抵御各种风险的能力，我国《期货交易管理暂行条例》规定期货交易所建立健全( )。
Ⅰ.保证金制度 Ⅱ.每日结算制度 Ⅲ.涨跌停板制度 Ⅳ.风险准备金制度
A.ⅠⅡⅢ Ⅳ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅡ
D.Ⅲ Ⅳ
略。
第 11 题
证券业协会应当在( )个工作日内处理会员、从业人员的书面更正诚信信息的申请。
A、7
B、10
C、15
D、20
证券业协会应当在 15 个工作日内处理会员、从业人员的书面更正诚信信息的申请。
第 12 题
基金管理公司违反规定，擅自变更持有( )以上股权的股东、实际控制人或者其他重大事项的，由证券监督管理机构责令改正，没收违法所得。
A、1%
B、2%
C、3%
D、5%
【正确答案】D 基金管理公司违反规定，擅自变更持有 5%以上股权的股东、实际控制人或者其他重大事项的，由证券 监督管理机构责令改正，没收违法所得。
第 13 题
A、1 至 3 年的证券市场禁入措施
B、3 至 5 年的证券市场禁人措施
C、5 至 10 年的证券市场禁入措施
D、终身的证券市场禁人措施
【正确答案】A 根据《证券市场禁入规定》第 5 条的规定，中国证监会对有关责任人员可以采取的措施包括 3 至 5 年货 证券市场禁入措施;5 至 10 年的证券市场禁入措施;终身的证券市场禁入措施。
第 14 题
证券公司通知融资融券的客户在约定的期限内追加担保物的，这个期限不得超过( )个交易日。
A、1
B、2
C、5
D、10
当客户维持担保比例低于 130%时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物。该期限不得超 过 2 个交易日。
第 15 题
证券公司、证券投资咨询机构发布证券研宄报告应遵循( )原则。
A、独立、客观、公平
B、独立、客观、公正、审慎
C、客观、公正、审慎
D、独立、公正、审慎
证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应遵循独立、客观、公正、审慎的原则。
第 16 题
根据证券法的规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的( )以上 的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。
A、35%
B、50%
C、75%
D、90%
根据《中华人民共和国证券法》的规定，收购要约的期限届满，收构人持有的被收购公司的股份数达 到该公司已发行的股份总数的 75%以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。
第 17 题
我国的证券分析师是指那些具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记的从事发布( )的人员。
A、证券信息
B、股票信息
C、证券研究报告
D、股票研究报告
我国的证券分析师是指那些具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记的从事发布证 券研宄报告的人员。
第 18 题
发出收购要约的收购人在收购要约期限届满，不按照约定支付收购价款或者购买预收股份的，自该事实发生之日起◦年 内不得收购上市公司，中国证监会不受理收购人及其关联方提交的申报文件。
A、1
B、2
C、3
D、5
发出收购要约的收购人在收购要约期限届满，不按照约定支付收购价款或者购买预收股份的，自该事 实发生之日起 3 年内不得收购上市公司，中国证监会不受理收购人及其关联方提交的申报文件。
第 19 题
上市公司营业用主要资产的报废一次超过该资产的( )属于证券交易内幕信息。
A、10%
B、15%
C、20%
D、30%
上市公司营业用主要资产的报废一次超过该资产的 30%的属于证券交易内幕信息。
第 20 题
下列选项不属于内幕信息的是( )。
A、公司营业用主要资产的抵押一次超过该资产的 50%
C、公司债务担保的重大变更
D、公司营业用主要资产的出售一次超过该资产的 30%
证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信 息，为内幕信息。下列信息皆属内幕信息①公司分配股利或者增资的计划;②公司股权结构的重大 变化;③公司债务担保的重大变更;④公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的 30%;⑤公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任;⑥上市公司收购 的有关方案;⑦国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。
第 1 题
I .股东以自身财产对公司债务承担责任
Ⅲ.股东以认购股份对公司债务承担责任
A.ⅠⅡ
B. Ⅲ Ⅳ
C.ⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
《中华人民共和国公司法》第三条规定，公司是企业法人,有独立的法人财产，享有法人财产奴。公司 以其全部财产对公司的债务承担责任。有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任， 股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任。
第 2 题
荐股软件是指具备下列( )一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备。
I . 提供具体证券投资品种选择建议
II. 提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见
III. 提供具体证券投资品种的买卖时机建议
IV. 预测具体证券投资品种的价格定势
A、I . II .III
B、III.IV
C、I .II.IV
D、I. II .III.IV
荐股软件是指具备下列一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备(1) 提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格定势。(2)提供具 体证券投资品种选择建议。(3)提供具体证券投资品种的买卖时机建议。(4)提供其他证券投资夕 析、预测或建议。
第3 题
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢ
C.Ⅰ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
证券账户管理包括证券账户的开立、证券账户挂失补办、证券账户注册资料查询与变更、证券账户 并与注销、非交易过户等。
第 4题
证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事下列活动( )。
I .代理投资人从事证券、期货买卖
II. 向投资人承诺证券、期货投资收益
III. 与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失
IV. 为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货
A.ⅠⅡⅢ Ⅳ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅡⅢ Ⅳ
证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事下列活动: (1)代理投资人从事证券、
期货买卖。 (2)向投资人承诺证券、期货投资收益。(3) 与投资人约定分享投资收益或者分
担投资损失。(4) 为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货。(5) 利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易。 (6)法律、法规、规定所禁止的其他债券、期货敲诈行为。
第 5 题
IV.子公司能够依法独立承担民事责任
A.ⅠⅡⅢ
B. Ⅲ Ⅳ
C. Ⅱ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
分公司和子公司的法律地位不同，分公司不具有法人资格,其民事责任由总公司承担;子公司具有法人资格，能够依法独，承担民事责任。母公司和子公司之间虽然存在着控制和被控制的关系，但都具有法人资格。
第 6 题
证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当( )地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和 建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料。
I. 准确
II. 客观
III. 完整
IV. 公平
A.ⅠⅡⅢ Ⅳ
B.ⅠⅣ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ
证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人 或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料;引用有关信 息、资枓时，应当注明出处和著作权人。
第 7 题
I .内部控制制度
II .合规制度
III. 人力资源状况
IV. 财务状况
A.ⅠⅡⅢ Ⅳ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.Ⅱ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ
《证券公司监督管理条例》第十二条规定，证券公司设立时，其业务范围应当与其财务状况、内部控:制度、合规制度和人力资源状况相适应;
第8 题
申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件包括( )。
I .有 100 万元人民币以上的注册资本
II .分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有 3 名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员
Ⅲ.有健全的内部管理制度
IV .有固定的亚务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢ Ⅳ
C.ⅠⅡ Ⅳ
D.ⅠⅢ Ⅳ
申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件之一是，分别从事证券或者期货投资咨询业 务的机构，有 5 名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询 4 务的机构，有 10 名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中，至少有 H 取得证券或者期货投资咨询从业资格。故 B 项错误。
第9 题
证券公司可以委托( )代为推广集合资产管理计划。
I . 其他证券公司
II. 商业银行
III. 证券交易所
IV.中国证券业协会
A.ⅠⅡ
B.Ⅱ Ⅳ
C.ⅠⅢ
D.ⅡⅢ Ⅳ
证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托其他证券公司、商业银行或者中国证监会认可 的其他机构代为推广。
第10 题
财务顾问及其有关人员应当配合中国证监会及其派出机构的检査工作，提交的材料应当()，不得以任何理由拒绝、拖延提供有关材料。
I .真实
II.准确
III.完整
IV. 及时
A.ⅠⅡⅢ Ⅳ
B.Ⅲ Ⅳ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅣ
财务顾问及其有关人员应当配合中国证监会及其派出机构的检查工作，提交的材料应当真实、准确、 完整，不得以任何理由拒绝、拖延提供有关材料，或者提供不真实、不准确、不完整的材料。
第11 题
I .监事会由监事组成，其成员不得少于 3 人
II.为经营规摸较大的有限责任公司的常设监督机关，专司监督职能
III.监事会由监事组成，其成员不得少于 5 人
IV.当董事和高级管理人员的行为损害公司的利益时，监事会要求董事和髙级管理人员予以纠正
A.ⅠⅡⅣ
B.Ⅱ Ⅳ
C.Ⅲ Ⅳ
D.ⅡⅢ Ⅳ
监事会为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关，专司监督职能。监事会对股东会负责，并向其报 告工作。监事会由监事组成，其成员不得少于 3 人。监事会行使下列职权:(1)检查公司财务。(2)对董 事、高级管理人员执行公司职务时的行为进行监督，对违反法律、法规，公司章程或者股东会决议的董 事、高级管理人员提出罢免的建议。(3)当董事和高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事和 高级管理人员予以纠正。(4)提议召开临时股东会会议，在董事会不履行公司法规定的召集和主持股东 会会议职责时召集和主持股东会会议。(5)向股东会
第12 题
证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求有( )。
I.在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息
II.将“荐股软件”销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案
III.公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户
IV.遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户
A.ⅠⅡⅢ Ⅳ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅢ Ⅳ
D.Ⅰ Ⅳ
除了题中四项外，证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求已 包括(1)建立健全内部管理制度，实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕，共再留痕记录 归档管理相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于 5 年。(2)通过网络、电话、短信方式营销产品、提供服务的，应当明确告知客户公司的联系方式，并提醒客户发现营销或者服务人 员通过其方式联系时，可以向本公司反映、举报，也可以向中国证监会及其派出机构投拆、举报。(3)不得对产品功能和服务业绩进行虚假、不实、夸大、误导性的营销宣。
第13 题
限定性集合资产管理计划的资产应当主要用于投资( )。
I. 国债、国家重点建设债券
II. 债券型证券投资基金
III. 风险高、收益高的股票
IV. 以在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类佥融产品
A、I. II III
B、I .III.IV
C、I . II .IV
D、II .Ill IV
限定性集合资产管理计划的资产应当主要用于投资国债、国家重点建设债券、债券型证券投资基金、 在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。
第 14题内幕交易的知情人员( )。
I .发行人的董事、监事、高级管理人员
II. 公司的实际控制人
III. 持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、髙级管理人员，公司的实际控制人及董事、监事、高级管理人员
IV. 财物审批人员
A.ⅠⅢ Ⅳ
B.ⅡⅢ Ⅳ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅡⅢ
第15 题
基金销售机构应当建立完善的( )。
I . 基金份额持有人账户
II. 资金账户管理制度
III. 基金份额持有人资金的存取程序
IV. 授权审批制度
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.Ⅲ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
基金销售机构应当建立完善的基金份额持有人账户和资金账户管理制度，以及基金份额持有人资金的存取程序和授权审批制度。
第 16题
下列属于变相公开发行证券特征的有( )。
I .非公开发行股票及其股权转让采用广告、公告、广播等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的
II.公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票
Ⅲ.向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计超过 200 人的
IV.非公开发行证券不得采用广告、公开劝诱公开方式。
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢ Ⅳ
C.ⅠⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅣ
IV 项属于擅自公开发行证券的待征;I、II、III 项属于变相公开发行证券的特征。
第 17 题
经国务院证券监督机构批准证券公司可以经营( )。
I .证券经纪业务
II. 证券投资咨询业务
III. 证券承销与保荐业务
IV.证奍资产管业务
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ Ⅳ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.Ⅲ Ⅳ
经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务证券经纪;证券投资笔 询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问证券承销与保荐;证券自营;证券资产管理;其它证券业务。
第 18题:
信息公开的内容包括( )。
I .上市公告书
II.中期报告
III.年度报告
IV.临时报告
A.ⅠⅡⅢ Ⅳ
B.ⅡⅢ
C.Ⅱ Ⅳ
D.ⅠⅢ Ⅳ
信息公开的内容包括上市公告书、中期报告、年度报告、临时报告。
第 19 题
证券自营业务禁止的行为包括( )。
I . 假借他人名义或以个人名义进行自营业务
II. 将代理业务与自营业务混合操作
III. 将自营账户借给他人使用
IV. 以违反规定委托他人代为买卖证券
A.ⅠⅣ
B.ⅡⅢ Ⅳ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
证券自营业务其他禁止的行为所述内容。
第 20题;
三公原则是指( )。
I. 公开原则
II .公平原则
III. 公正原则
IV. 公示原则
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢ Ⅳ
C.ⅠⅡ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
证券发行和交易的“三公”原则公开、公平、公正原则。
第 21 题
由上海证券交易所编制并发布的上证成分指数类类包括()
I . 上证 180 指数
II. 上证综合指数
III. 上证 50 指数
IV. 上证 380 指数
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
由上海证券交易所编制并发布的上证成分指数类类包括上证 180 指数、上证 50 指数、上证380 指数
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