2019年证券从业资格考试法律法规考前练习题7
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2019年证券从业资格考试法律法规考前练习题7
1、普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金成为股份公司()的基础。
A、虚拟资本
B、注册资本
C、货币资金
D、负债
【专家解析】普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金成为股份公司注册资本的基础。
2、我国有关法规规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的()。
A、[80%]
B、[90%]
C、[70%]
D、[60%]
【专家解析】我国有关法规规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的90%。
3、限定性集合资产管理计划资产投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的()，并应当遵循分散投风险的原则。
A、[0.1]
B、[0.2]
C、[0.5]
D、[0.7]
【专家解析】限定性集合资产管理计划资产投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20%，并应当遵循分散投资风险的原则。
4、2005年就国允许符合条件的国际开发机构在国内发行()。
A、人民币债券
B、欧洲债券
C、亚洲债券
D、扬基债券
【专家解析】2005年我国允许符合条件的国际开发机构在国内发行人民币债券。
5、已经取得证券业执业证书的人员，连续()不在机构从业的，由协会注销其执业证书。
A、2年
B、3年
C、4年
D、5年
【专家解析】取得证券执业证书的人员，连续3年不在机构从业的，由协会注销其执业证书;重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。
6、《证券公司监督管理条例》规定，证券公司薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人由()担任。
A、独立董事
B、董事长
C、总经理
D、监事长
【专家解析】薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人由独立董事担任。法律法规性问题。
A、佣金
B、手续费
C、买卖价差
D、利息收入
【专家解析】在证券经纪业务中，证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入。
8、协会以外主体做出的、符合相关规定条件的奖励信息，会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起()工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记人诚信信息系统。
A、5个
B、7个
C、10个
D、15个
【专家解析】协会以外主体做出的、符合相关规定条件的奖励信息及其他信息，会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起10个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统;协会认为申报信息不符合本办法规定的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因。
9、具有两种基础资产、可以择优执行其中一种的期权，称之为()。
A、百慕大期权
B、障碍期权
C、平均期权
D、任选期权
【专家解析】具有两种基础资产、可以择优执行其中一种的期权，称之为任选期权。
10、《证券发行与承销管理办法》规定，战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和类似投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于()。
A、6个月
B、12个月
C、24个月
D、36个月
11、中国证监会对被调查事件当事人的资金账户、证券账户和银行账户，有权进行查询和()。
A、冻结
B、销毁
C、隐匿
D、带走
【专家解析】中国证监会有权采取的措施之一：查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户，对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、损毁重要证据的，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以冻结或者查封。
12、中国证券登记结算公司仅为()开立结算账户，专用于证券交易成交后的清算交收，具有结算履约担保作用。
A、客户
C、证券交易所
D、证券业协会
【专家解析】中国证券登记结算公司仅为证券公司开立结算账户，专用于证券交易成交后的清算交收，具有结算履约担保作用。
13、当公司增资扩股后，在短期内增加了股票供给，若无相应需求增长，股价可能因此而()。
A、下降
B、增加
C、不变
D、无法判定
【专家解析】当公司增资扩股后，在短期内增加了股票供给，若无相应需求增长，股价可能因此而下降。
14、股份公司以新增发的股票或一部分库存股票作为股息，称之为()。
A、现金股息
B、股票股息
C、财产股息
D、负债股息
【专家解析】股票股息是以股票的方式派发的股息，通常由公司用新增发的股票或一部分库存股票作为股息代替现金派发给股东。
15、深证成份股指数由()样本股组成。
A、40家
B、50家
C、60家
D、70家
16、以商品批发为主的有限责任公司注册资本的最低限额为()。
A、10万元
B、20万元
C、30万元
D、50万元
【专家解析】有限责任公司注册资本的最低限额为：(1)以生产经营为主的公司人民币50万元。(2)以商品批发为主的公司人民币50万元。(3)以商业零售为主的公司人民币30万元。(4)科技开发、咨询、服务性公司人民币10万元。特定行业的有限责任公司注册资本最低限额需高于上述所定限额的，由法律、行政法规另行规定。
17、在我国设立有限责任公司，股东人数最多不能超过()。
A、30个
B、40个
C、50个
D、60个
【专家解析】在我国设立有限责任公司，股东人数最多不能超过50个，最少为1个。
18、目前我国常见的股票行业分类的依据主要是公司()的来源比重。
A、收入或税收
B、收入或利润
C、成本或利润
D、收入或成本
19、债券持有人可以按照自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券，以提前收回本金和实现投资收益，债券的这一特征称之为()。
A、偿还性
B、流动性
C、安全性
D、收益性
20、在融资融券业务的账户体系中，()用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。
【专家解析】在融资融券业务的账户体系中，融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。
1、证券公司接受()为定向资产管理业务客户的，应当对相关专门账户进行监控，并对客户身份、合同编号、专用证券账户、委托资产净值、委托期限、累计收益率等信息进行集中保管。Ⅰ.本公司股东Ⅱ.其他与本公司具有关联方关系的自然人Ⅲ.其他与本公司具有关联方关系的法人Ⅳ.其他与本公司具有关联方关系的组织
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
【专家解析】证券公司接受本公司股东，以及其他与本公司具有关联方关系的自然人、法人或者组织为定向资产管理业务客户的，证券公司应当按照公司有关制度规定，对相关专门账户进行监控，并对客户身份、合同编号、专用证券账户、委托资产净值、委托期限、累计收益率等信息进行集中保管。
2、证券公司、证券投资咨询公司的资金不得用于()。Ⅰ.私募基金管理Ⅱ.证券投资咨询Ⅲ.市场操纵Ⅳ.内幕交易
A、Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
3、ETF不属于()。Ⅰ.保本基金Ⅱ.主动型基金Ⅲ.基金中的基金Ⅳ.指数基金
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
【专家解析】ETF不但具有传统指数基金的全部特色，而且是更为纯粹的指数基金。
4、货币市场基金的投资对象包括()。Ⅰ.现金Ⅱ.期限在1年以内(含1年)的中央银行票据Ⅲ.期限在1年以内(含1年)的债券回购Ⅳ.剩余期限在397天以内(含397天)的AA级企业债
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
【专家解析】货币市场基金不得投资于信用等级在AAA级以下的企业债券。
5、有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有()。Ⅰ.指定商业银行Ⅱ.证券登记结算机构Ⅲ.资产托管机构Ⅳ.证券交易所
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【专家解析】《证券公司监督管理条例》第六十二条第一款规定，指定商业银行、资产托管机构和证券登记结算机构应当对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督，并按照规定定期向国务院证券监督管理机构报送客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的存管或者动用情况的有关数据。
6、以下关于股票合并的说法正确的是()。Ⅰ.并股常见于高价股Ⅱ.股票合并时将若干股票合并为1股Ⅲ.并股后，流动性有可能提高，导致估值上调Ⅳ.理论上，并股后，股东所持股票的市值不会发生变化
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
7、证券投资基金具有集合投资的特点，下列不是集合投资的优点是()。Ⅰ.强化监管Ⅱ.具有规模优势Ⅲ.收益稳定Ⅳ.风险固定
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
【专家解析】通过汇集众多投资者的资金，积少成多，有利于发挥资金的规模优势，降低投资成本。
8、中国证券监督管理委员会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员采取证券市场禁入措施。行政处罚以事实为依据，遵循()的原则。Ⅰ.公开Ⅱ.公平Ⅲ.公正Ⅳ.平等
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【专家解析】中国证监会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员，根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施。行政处罚以事实为依据，遵循公开、公平、公正的原则。
9、下列关于监管部门对融资融券业务监管规定的说法中，正确的是()。Ⅰ.单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令Ⅱ.融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，暂停全部或者部分证券的融资融券交易并公告Ⅲ.负责客户信用资金存管的商业银行应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝Ⅳ.中国证券业协会应当按照业务规则
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【专家解析】IV项说法错误，应为“证券登记结算机构应当按照业务规则，对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督”。
10、基金季度报告中会披露的信息是()。Ⅰ.投资组合报告Ⅱ.开放式基金份额变动Ⅲ.基金持有人结构Ⅳ.管理人报告
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
【专家解析】基金季度报告主要包括基金概况、主要财务指标和净值表现、管理人报告、投资组合报告、开放式基金份额变动等内容。在季度报告的投资组合报告中，需要披露基金资产组合、按行业分类的股票投资组合、前10名股票明细、按券种分类的债券投资组合、前5名债券明细及投资组合报告附注等内容。
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