2019年证券从业资格考试金融市场基础知识单项训练题7
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2019年证券从业资格考试金融市场基础知识单项训练题7
1、在集合资产管理计划中，客户主要承担的义务之一是保证委托资产来源及用途的()。
A、公正性
B、可靠性
C、真实性
D、合法性
【专家解析】在集合资产管理计划中，保证委托资产来源及用途的合法性是客户主要承担的义务之一。
2、按照2006年7月中国证监会公布的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司从事自营业务，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的()。
A、10倍
B、[80%]
C、[50%]
D、[30%]
【专家解析】持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%。
3、关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述中错误的是()。
C、证券公司发现定向资产管理业务出现重大合规问题时，应当及时向证券交易所报告
D、证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模
【专家解析】证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查发现重大问题的，应当及时向公司注册地中国证监会派出机构报告。
4、按照我国证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易的有效竞价范围的规定，基金在一个交易日的交易价格相对于上一个交易日收盘价格的涨跌幅度不得超过()。
A、[15%]
B、[10%]
C、[5%]
D、[30%]
【专家解析】根据现行制度规定，无论买入还是卖出，股票(含A股、B股)、基金类证券在1个交易日内的交易价格相对于上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过10%，其中ST股票和*ST股票价格涨跌幅度不得超过5%。
5、任何金融工具都可能出现因指数价格的不利变动而带来资产损失的可能性，这是()。
A、信用风险
B、市场风险
C、风险
【专家解析】A项，信用风险是指交易中对方违约，没有履行承诺而造成损失的可能性;C项，法律风险是指因合约不符合所在国法律，无法履行或合约条款遗漏及模糊而导致损失的可能性;D项，结算风险是指因交易对手无法按时付款或交割而带来损失的可能性。
A、上证50
B、国债指数
C、中小板综指
D、基金指数
【专家解析】上海证券交易所目前系列指数包括成分指数、综合指数、行业指数、策略指数、风格指数、主题指数、基金指数、债券指数、定制指数等类别。
7、会计师事务所申请证券资格，要求注册会计师应不少于()。
A、30人
B、35人
C、55人
D、80人
【专家解析】会计师事务所申请证券资格，应符合的条件之一是：注册会计师不少于80人，其中通过注册会计师全国统一考试取得注册会计师证书的不少于55人，上述55人中最近5年中持有注册会计师证书且连续执业的不少于35人。
8、采用上网定价发行方式，新股发行公布中签结果日为()日。(T日为申购日)
A、T+2
B、T+1
C、T+3
D、T
9、关于首次公开发行股份登记，上市公司应在发行结束后()内，向中国结算公司申请办理股份发行登记。
A、2日
B、3日
C、4日
D、5日
【专家解析】关于首次公开发行股份登记，上市公司应在发行结束后2日内，向中国结算公司申请办理股份发行登记。
10、关于证券交收违约，下列说法中错误的是()。
A、对于证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将暂不向该结算参与人交付其应收的资金，同时按规则计收违约金
B、对于证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将暂不向该结算参与人交付其应收的资金，违约金暂不计收
C、如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将利用暂不交付的款项补购证劵
D、中国结算公司沪、深分公司将责令违约结算参与人通过补缴或补购证券等措施尽快弥补证券交收违约
11、下列关于限仓制度以及大户报告制度的说法中，不正确的是()。
A、限仓制度能防止市场风险过度集中
B、限仓制度是对交易者持仓数量加以限制的制度
C、限仓制度能有效防范操纵市场的行为
【专家解析】限仓制度是交易所为了防止市场风险过度集中和防范操纵市场的行为，而对交易者持仓数量加以限制的制度。大户报告制度是交易所建立限仓制度后，当会员或客户的持仓量达到交易所规定的数量时，必须向交易所申报有关开户、交易、资金来源、交易动机等情况，以便交易所审查大户是否有过度投机和操纵市场行为，并判断大户交易风险状况的风险控制制度。
A、远期
B、现货
C、债券
D、股票
【专家解析】回购交易更多地具有短期融资的属性。从运作方式看，它结合了现货交易和远期交易的特点，通常在债券交易中运用。
13、我国于2010年8月31日起实施的《保险资金运用管理暂行办法》规定，保险公司从事保险资金运用应当符合一定的比例要求，下列关于该比例要求的说法中，正确的是()。
A、投资于股票和股票型基金的账面余额，合计不高于本公司上季末总资产的20%
B、投资于未上市企业股权的账面余额，不高于本公司上季末总资产的10%
C、投资于不动产的账面余额，不高于本公司上年度末总资产的10%
D、保险公司对其他企业实现控股的股权投资，累计投资成本可以超过其净资产
【专家解析】根据我国《保险资金运用管理暂行办法》的规定，保险公司投资于未上市企业股权的账面余额，不高于本公司上季末总资产的5%;投资于不动产的账面余额，不高于本公司上季末总资产的10%;保险公司对其他企业实现控股的股权投资，累计投资成本不得超过其净资产。
14、下列不属于金融期货交易制度的是()。
A、逐日盯市制度
B、连续交易制度
C、限仓制度
D、保证金制度
【专家解析】除A、C、D三项外，金融期货的交易制度还包括集中交易制度、标准化的期货合约和对冲机制、每日价格波动限制及断路器规则、大户报告制度。
15、投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素变动的趋势做出预测，这是衍生工具的()所决定的。
A、跨期性
B、杠杆性
C、风险性
D、投机性
【专家解析】金融衍生工具是交易双方通过对利率、汇率、股价等因素变动趋势的预测，约定在未来某一时间按照一定条件进行交易或选择是否交易的合约。无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流，跨期交易的特点十分突出。这就要求交易双方对利率、汇率、股价等价格因素的未来变动趋势作出判断，而判断的准确与否直接决定了交易者的交易盈亏。
16、()对那些熟练的证券投资者来说特别有吸引力。
A、A级债券
B、B级债券
C、C级债券
D、D级债券
【专家解析】B级债券对那些熟练的证券投资者来说特别有吸引力。
A、开设柜台的金融机构
B、投资者
B、证券自营买卖的对象有股票、债券、权证等
D、自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券，通过买卖价差获利
19、根据深圳证券交易所交易规则规定，债券大宗交易单笔质押式回购交易数量不低于()。
A、1000张
B、2000张
C、5000张
D、10000张
【专家解析】债券大宗单笔质押式回购交易数量不低于5000张。
20、根据深圳证券交易所的规定，如配股发行成功，结算公司在()进行除权。
A、股权登记日
B、恢复交易的首日
C、股权登记日的下一交易日
D、股权登记日后的第二个交易日
【专家解析】根据深圳证券交易所的规定，如配股发行成功，结算公司在恢复交易的首日进行除权。
21、()认定的对证券交易价格有显著影响且尚未公开的重要信息属于内幕信息。
A、证券业协会
C、国务院证券监督管理机构
D、证券公司
【专家解析】内幕信息，是指满足一定条件的尚未公开的信息。内幕信息的界定是由国务院证券监督管理机构进行的。国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的尚未公开的重要信息属于内幕信息。
22、次级债务是指由银行发行的，固定期限()，除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。
A、不低于5年(含5年)
B、不低于4年(含4年)
C、不低于3年(含3年)
D、不低于2年(含2年)
【专家解析】根据中国银监会于2003年发布的《关于将次级定期债务计入附属资本的通知》，次级债务是指由银行发行的，固定期限不低于5年(含5年)，除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。
23、充抵融资融券保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中国债折算率最高不超过()。
A、[70%]
B、[80%]
C、[90%]
D、[95%]
24、从2002年5月1日开始，A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行()。
A、最低下限向上浮动制度
B、最高上限向下浮动制度
C、随市场利率浮动制度
D、固定制度
【专家解析】从2002年5月1日开始，A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。
25、宏观经济风险会随着社会经济矛盾的不断加深而日益增大，当累积到一定程度的时候就会引发经济危机。这说明宏观经济风险具有()。
A、累积性
B、隐藏性
C、或然性
D、潜在性
【专家解析】宏观经济风险的累积性是指宏观经济风险会随着社会经济矛盾的不断加深而日益增大，当累积到一定程度的时候就会引发经济危机。
26、证券公司办理集合资产管理业务时，应当遵循的流动性要求包括()。
A、对巨额退出的认定标准、退出顺序、退出价格确定等事宜作出明确约定
B、集合资产管理计划申购新股不设申购上限
C、集合资产管理计划中债券不得用于回购
D、托管银行、证券交易所应当对集合资产管理计划的投资范围和投资组合进行监控
【专家解析】集合资产管理合同应当按照公平、合理、公开的原则，对巨额退出和连续巨额退出的认定标准、退出顺序、退出价格确定、退出款项支付、告知客户方式、以及单个客户大额退出的预约申请等事宜作出明确约定。
27、根据《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》的规定，以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的()。
A、资本公积
B、净资产
C、应付款项
D、留存收益
【专家解析】根据《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》的规定，股票发行价格可以等于票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额。以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的资本公积。
28、市价委托的优点是()。
A、有利于客户实现预期投资计划
B、成交迅速且成交率高
C、证券可以更有利的价格成交
29、证券公司和基金管理公司等特殊法人机构开立证券账户，由()直接受理。
A、证券公司
B、商业银行
C、中国结算公司上海分公司和深圳分公司
【专家解析】其他三项属于开户代理机构。自然人及一般机构开立证券账户可以通过开户代理机构办理。
30、目前我国各家商业银行推广的()是结构化金融衍生工具的典型代表。
A、资产结构化理财产品
B、利率结构化理财产品
C、挂钩不同标的资产的理财产品
D、股权结构化理财产品
【专家解析】利用最基础的金融衍生工具的结构化特性，通过相互结合或者与基础金融工具相结合，开发设计出具有复杂特性的金融衍生产品，通常称为结构化金融衍生工具。目前我国各家商业银行推广的挂钩不同标的资产的理财产品等都是其典型代表。
31、整个证券市场的核心是()。
A、证券发行人
C、中国证监会
D、国务院
【专家解析】证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所，是一个高度组织化、集中进行证券交易的市场，是整个证券市场的核心。
32、我国的上海证券交易所及深圳证券交易所对B股实行回转交易制度，下列说法正确的是()。
A、目前我国对B股的回转交易制度规定和权证的相同
B、B股回转交易是指投资者买入的B股经确认成交后，在交收后全部或部分卖出
C、B股回转交易是指投资者买入的B股经确认成交后，在交收前全部或部分卖出
【专家解析】回转交易是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收前全部或部分卖出。债券和权证实行当日起回转交易，而B股实行次交易日起回转交易。B股与权证的回转交易制度明显不同。
33、关于证券公司开展集合资产管理业务的推广安排，以下说法不正确的是()。
A、证券公司可以通过报刊、电视、广播等公共媒体推广集合资产管理计划
B、推广期间由托管银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部资金和账户
C、证券公司可以自行推广集合资产管理计划
D、应当保证每一份集合资产管理合同的金额不得低于规定的最低金额
【专家解析】严禁通过报刊、电视、广播等公共媒体推广集合资产管理计划。
34、以下关于上海证券交易所买断式回购交易，说法错误的是()。
A、国债买断式回购的交易主体限于在中国结算公司上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者
B、所有证券交易所的会员均可参与买断式回购
C、会员公司代理客户参与买断式回购交易，需承担其客户在债券和资金结算方面的交收责任
D、国债买断式回购交易的券种和回购期限由交易所确定并向市场公布
【专家解析】并非所有会员均可参与买断式回购，只有满足一定条件、经过核准的会员公司才可以自营或代理参与买断式回购交易。其他选项皆正确。
35、按照现行规定，股票终止上市后，股票发行人办理退出登记时，()须将股份持有人名册清单等相关移交给证券发行人。
A、中国证监会
B、证券主承销商
C、证券交易所
【专家解析】中国结算公司须将股份持有人名册清单等相关移交给证券发行人。
36、在我国银行间债券市场，债券交易采用()，逐笔成交。
A、全价交易
B、净价交易
C、询价方式
D、报价方式
【专家解析】在我国银行间债券市场，债券交易以询价方式进行，自主谈判、逐笔成交。
37、单个投资组合的企业年金基金财产，投资于一家企业所发行的股票或单只证券投资基金，分别不得超过该企业股票发行量、该基金份额的()。
A、[5%]
B、[10%]
C、[15%]
D、[20%]
【专家解析】单个投资组合的企业年金基金财产，投资于一家企业所发行的股票，单期发行的同一品种短期融资券、中期票据、金融债、企业(公司)债、可转换债(含分离交易可转换债)，单只证券投资基金，单个万能保险产品或者投资连结保险产品，分别不得超过该企业上述证券发行量、该基金份额或者该保险产品资产管理规模的5%;按照公允价值计算，也不得超过该投资组合企业年金基金财产净值的10%。
38、基金管理费费率的大小通常()。
A、与基金规模成反比，与风险成正比
B、与基金规模成反比，与风险成反比
C、与基金规模成正比，与风险成正比
D、与基金规模成正比，与风险成反比
【专家解析】基金管理费费率的大小通常与基金规模成反比，与风险成正比。即基金规模越大，风险越小，基金管理费费率就越低;反之，基金规模越小，则风险越大，基金管理费费率就越高。
39、()，深圳证券交易所正式开业。
A、[1990-12]
B、[1991-7]
C、[1986年]
D、[2005-4]
【专家解析】新中国证券交易市场建立始于1986年;1990年12月和1991年7月沪深交易所分别开业;2005年4月底我国启动股权分置改革试点。
40、股票终止上市后，股票发行人的代办机构未在规定时间内办理退出登记手续的，()可将登记数据资料公证送达该股票发行人或其代办机构。
A、证券公司
B、中国结算公司
C、证券交易所
D、证监会
【专家解析】股票终止上市后，股票发行人的代办机构未在规定时间内办理退出登记手续的，中国结算公司可将登记数据资料公证送达该股票发行人或其代办机构。
41、深圳证券交易所无涨跌幅限制的股票交易，上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的()以内。
A、[10%]
B、[7%]
C、[9%]
D、[900%]
【专家解析】深圳证券交易所无涨跌幅限制的股票交易，上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的900%以内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%。
42、按照现行代办股份转让业务的有关规定，股份转让公司的股份在代办股份转让系统挂牌转让，转让价格的涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的)。
A、[3%]
B、[5%]
C、[10%]
D、[15%]
【专家解析】按照现行代办股份转让业务的有关规定，股份转让公司的股份在代办股份转让系统挂牌转让，转让价格的涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的5%。
43、关于证券交易所对交易异常情况的处理，下列表述中不正确的有()。
A、按照交易资金一定比例收取罚款
B、口头或书面警示
D、限制相关证券账户交易
44、全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额()，交易单位为债券面额()。
A、10万，1万
B、10万，1000元
C、1万，1000元
D、100万，1万
【专家解析】全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额10万，交易单位为债券面额1万元。
45、关于投资者买卖证券，以下说法错误的是()。
A、投资者买卖证券的第一步是要向证券登记结算结构申请开立证券账户
B、投资者通过委托经纪商来进行证券交易
C、投资者在柜台委托、网上委托和电话委托中只可选择一种委托方式
D、投资者在办理委托买卖证券时，要向经纪商下达委托指令
【专家解析】客户办理网上委托的同时，也应当开通柜台委托、电话委托等其他委托方式。
46、以下表述中，错误的有()。
A、根据《证券法》规定，注册资本在人民币一亿元以上的证券公司方可进行自营业务
B、从事自营业务时，证券公司必须先同时拥有资金和证券
C、自营业务是具备资格的证券公司以盈利为目的，为自己投资证券的经营行为
D、证券公司自营业务的买卖对象包括非上市证券
【专家解析】从事自营业务时，证券公司不必同时拥有资金和证券。
47、根据市场发展需要，()可以调整即时行情发布的方式和内容。
A、证券登记结算公司
B、证券交易所
C、证券公司
D、证券信息公司
【专家解析】根据市场发展需要，上海证券交易所和深圳证券交易所都可以调整即时行情发布的方式和内容。
48、目前，我国通过()达成的交易，大多采取()净额清算方式。
A、证券交易所，双边
B、证券交易所，多边
C、证券登记结算机构，双边
D、证券登记结算机构，多边
【专家解析】目前，我国通过证券交易所达成的交易，大多采取多边净额清算方式。
49、下列属于资本流出的是()。
A、外国对本国负债减少
B、本国对外国的债务增加
C、本国对外国的债务减少
D、本国在外国的资产减少
【专家解析】资本流出指本国支出外汇，是本国资本流到外国，即本国资本输出。主要表现为：(1)外国在本国的资产减少。(2)外国对本国的债务增加。(3)本国对外国的债务减少。(4)本国在外国的资产增加。A、B、D、项都属于资本流入。
50、下列各项中，不属于证券交易委托指令的基本要素是()。
A、证券账号
B、买卖数量
C、委托场所
D、买卖方向
【专家解析】委托指令的内容包括：证券账号、日期、品种、买卖方向、数量、价格、时间、有效期、签名、其他内容等。
51、证券公司应当在每一月份结束后()内，向中国证监会、证券公司注册地中国证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。
A、3个工作日
B、5个工作日
C、7个工作日
D、10个工作日
【专家解析】证券公司应当在每一月份结束后7个工作日内，向中国证监会、证券公司注册地中国证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。
52、在网上定价发行新股中，当有效认购数量大于新股发行数量时，应由()负责组织摇号抽签，确定新股认购成功者。
A、证券交易所
B、证监会
C、证券公司
D、主承销商
A、基金投资者
B、B股投资者
C、一般境外法人投资者
D、特殊法人机构
【专家解析】证券公司和基金管理公司等特殊法人机构开立证券账户，由中国结算公司上海分公司和深圳分公司直接受理。
54、根据《证券交易所管理办法》规定，我国证券交易所负责日常事务的是()。
A、总经理
B、上市总监
C、总经理助理
D、理事会
【专家解析】根据《证券交易所管理办法》规定，我国证券交易所负责日常事务的是总经理。
55、关于股份首次发行登记，下列各项中，由中国结算公司自动完成股份登记的发行方式是()。
A、网下定价发行
B、网上定价发行
C、网上竞价发行
D、网下竞价发行
【专家解析】采用网上定价发行方式的，由中国结算公司在发行结束后根据成交记录或配售结果自动完成新股的股份登记。
56、客户申请开通网上交易委托方式时，应在营业部柜台当场设置()。
A、登录账户
B、账户名称
C、通讯密码
D、以上都对
【专家解析】客户当场设置通讯密码，经办人提醒客户注意密码的保密。
57、证券公司在与客户签订《融资融券合同》后，其营业部应当为客户开立()。
A、债券账户
B、信用资金台账
C、股票账户
D、特别交易账户
【专家解析】证券公司在与客户签订《融资融券合同》后，其营业部应当为客户开立信用资金台账。
58、在连续交易中，意味着()。
A、交易一定是连续的
B、成交的时点是连续的
C、买卖指令需要等待一段时间定期成交
D、在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行
【专家解析】在连续交易中，并非意味着交易一定是连续的，而是指在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行。两个投资者下达的买卖指令，只要符合成交条件就可以立即成交，而不必再等待一段时间定期成交。
59、对于深圳证券交易所无涨跌幅限制的债券交易，其非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下()。
A、[30%]
B、[20%]
C、[40%]
D、[10%]
【专家解析】对于深圳证券交易所无涨跌幅限制的债券交易，其非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下10%。
60、我国上海证券交易所，目前债券现货交易的价格最小变动单位为()。
A、0.001元人民币
B、0.01元人民币
C、0.005元人民币
D、1元人民币
【专家解析】上海证券交易所债券现货交易的价格最小变动单位为0.01元人民币，深圳证券交易所为0.001元人民币。
61、证券公司经营证券承销与保荐和证券自营两项业务，注册资本最低限额为人民币()。
A、5000万元
B、1亿元
C、2亿元
D、5亿元
【专家解析】证券公司经营证券承销与保荐和证券自营两项业务，注册资本最低限额为人民币5亿元。
62、关于最低结算备付金限额表述错误的是()。
A、最低备付可用于完成交收，但不能划出
B、中国结算公司对结算参与人资金交收账户设定最低结算备付金限额
C、对于最低结算备付金比例，债券品种按15%计收，债券以外的其他证券品种按20%计收
D、结算参与人资金交收账户每日日终余额扣、碱冻结资金后，不得低于其最低结算备付金限额
【专家解析】对于最低结算备付金比例，债券品种按10%计收，债券以外的其他证券品种按20%计收。
63、()是证券公司在证券登记结算机构开立的账户，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，该账户不得用于证券买卖。
A、信用交易证券交收账户
C、融券专用证券账户
D、融资专用资金账户
【专家解析】融券专用证券账户是证券公司在证券登记结算机构开立的账户，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，该账户不得用于证券买卖。
64、新股网上竞价发行方式的缺陷是()。
A、增加发行组织工作压力，增加许多环节，消耗大量人力、物力和财力资源
B、股份容易被机构大资金操纵，增加中小投资者的投资风险
C、借助证券交易所遍布全国各地的交易网络进行
D、将市场原则引入发行环节，通过市场竞争最终决定较为合理的发行价格
【专家解析】新股网上竞价发行缺陷是：股份容易被机构大资金操纵，增加中小投资者的投资风险;在理性投资观念缺失相对严重的情况下，广大中小投资者直接参与新股竞价容易出现盲目性。
65、目前，我国上海证券交易所公布的指数不包括()。
A、上证50
B、国债指数
C、中小板综指
D、基金指数
【专家解析】上海证券交易所目前系列指数包括成分指数、综合指数、行业指数、策略指数、风格指数、主题指数、基金指数、债券指数、定制指数等类别。
66、中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点业务中，每笔委托股份数量应为()以上。
A、5万股
B、1万股
C、3万股
D、2万股
【专家解析】中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点业务中，每笔委托股份数量应为3万股以上。
67、中小非金融企业集合票据流通转让的市场是()。
A、上海证券交易所
B、深圳证券交易所
C、银行间柜台市场
D、银行间债券市场
【专家解析】中小非金融企业集合票据在债权债务登记日的次一工作日即可在银行间债券市场流通转让。
68、()是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户。
A、同一性
B、真实性
C、一致性
D、合法性
【专家解析】考察开立证券账户的基本原则。合法性是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户。
69、从证券公司角度而言，同自营业务相比，下列各项中，()是证券经纪业务的特点。
A、中介性
B、收益性
C、风险性
D、自主性
【专家解析】同自营业务相比，中介性是证券经纪业务的特点。证券自营业务的特点为：决策的自主性，交易的风险性，收益的不确定性。
70、下列不属于证券经纪业务的特点的是()。
A、交易对象的特定性
B、客户资料的保密性
C、客户指令的权威性
D、证券经纪商的中介性
【专家解析】证券经纪业务的特点之一是业务对象的广泛性而不是特定性。证券经纪业务的特点包括：1、业务对象的广泛性;2、证券经纪商的中介性;3、客户指令的权威性;4、客户资料的保密性。
71、深圳市场B、股市场，境外投资者可能将证券托管在()，而交易委托()进行。
A、证券公司，境外托管机构
B、境外托管机构，证券交易所
C、境外托管机构，证券公司
D、境内托管机构，证券公司
【专家解析】深圳市场B股市场，境外投资者可能将证券托管在境外托管机构，而交易委托证券公司进行。
72、某基金总资产为60亿元，总负债为20亿元，发行在外的基金份数为40亿份，则该基金的基金份额净值为人民币()。
A、1元
B、1亿元
C、2元
D、2亿元
【专家解析】由题意，该基金的基金份额净值=基金资产净值/基金总份额=(60-20)/40=1(元)。
73、以营利为目的并以自有资金和账户买卖依法公开发行或中国证监会认可的其他有价证券的行为是证券公司的()。
A、证券经纪业务
B、证券委托业务
C、证券自营业务
D、证券资产管理业务
【专家解析】以营利为目的并以自有资金和账户买卖依法公开发行或中国证监会认可的其他有价证券的行为是证券公司的证券自营业务。
74、目前我国内地对()实行T+3滚动交收方式。
A、B股
B、A股
C、基金
D、债券
75、采用客户调查问卷方法时，金融机构通常根据()匹配原则，避免误导投资者或错误销售。
A、客户评级和证券评级
B、客户分级和证券分级
C、客户评级和资产评级
D、客户分级和资产分级
【专家解析】实践中，金融机构通常采用客户调查问卷、产品风险评估与充分披露等方法，根据客户分级和资产分级匹配原则，避免误导投资者或错误销售。
76、()是沪深证券交易所的一种通用型证券账户。
A、债券账户
B、A股账户
C、转债账户
D、基金账户
77、按照我国相关制度规定，新股上网定价发行过程中，当申购量大于发行量时，认购成功者的确认方式是()。
A、按竞价决定
B、按抽签决定
C、按价格优先
D、按时间优先
78、根据《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，每一申购单位为()。
A、1手
B、1000股
C、500股
D、10张
79、委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行()手续，否则即为违约。
A、开户
B、委托
C、交割
D、结算
【专家解析】履行交割清算义务：委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行交割手续，否则即为违约。
B、信用风险
C、流动性风险
D、收益的不确定性
【专家解析】考核证券结算风险。证券结算的风险大致可以分为：信用风险、流动性风险、操作风险、法律风险、结算银行风险。
61、证券公司经营证券承销与保荐和证券自营两项业务，注册资本最低限额为人民币()。
A、5000万元
B、1亿元
C、2亿元
D、5亿元
【专家解析】证券公司经营证券承销与保荐和证券自营两项业务，注册资本最低限额为人民币5亿元。
62、关于最低结算备付金限额表述错误的是()。
A、最低备付可用于完成交收，但不能划出
B、中国结算公司对结算参与人资金交收账户设定最低结算备付金限额
C、对于最低结算备付金比例，债券品种按15%计收，债券以外的其他证券品种按20%计收
D、结算参与人资金交收账户每日日终余额扣、碱冻结资金后，不得低于其最低结算备付金限额
正确答案：C
【专家解析】对于最低结算备付金比例，债券品种按10%计收，债券以外的其他证券品种按20%计收。
63、()是证券公司在证券登记结算机构开立的账户，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，该账户不得用于证券买卖。
A、信用交易证券交收账户
C、融券专用证券账户
D、融资专用资金账户
正确答案：C
【专家解析】融券专用证券账户是证券公司在证券登记结算机构开立的账户，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，该账户不得用于证券买卖。
64、新股网上竞价发行方式的缺陷是()。
A、增加发行组织工作压力，增加许多环节，消耗大量人力、物力和财力资源
B、股份容易被机构大资金操纵，增加中小投资者的投资风险
C、借助证券交易所遍布全国各地的交易网络进行
D、将市场原则引入发行环节，通过市场竞争最终决定较为合理的发行价格
正确答案：B
【专家解析】新股网上竞价发行缺陷是：股份容易被机构大资金操纵，增加中小投资者的投资风险;在理性投资观念缺失相对严重的情况下，广大中小投资者直接参与新股竞价容易出现盲目性。
65、目前，我国上海证券交易所公布的指数不包括()。
A、上证50
B、国债指数
C、中小板综指
D、基金指数
正确答案：C
【专家解析】上海证券交易所目前系列指数包括成分指数、综合指数、行业指数、策略指数、风格指数、主题指数、基金指数、债券指数、定制指数等类别。
66、中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点业务中，每笔委托股份数量应为()以上。
A、5万股
B、1万股
C、3万股
D、2万股
正确答案：C
【专家解析】中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点业务中，每笔委托股份数量应为3万股以上。
67、中小非金融企业集合票据流通转让的市场是()。
A、上海证券交易所
B、深圳证券交易所
C、银行间柜台市场
D、银行间债券市场
正确答案：D
【专家解析】中小非金融企业集合票据在债权债务登记日的次一工作日即可在银行间债券市场流通转让。
68、()是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户。
A、同一性
B、真实性
C、一致性
D、合法性
正确答案：D
【专家解析】考察开立证券账户的基本原则。合法性是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户。
69、从证券公司角度而言，同自营业务相比，下列各项中，()是证券经纪业务的特点。
A、中介性
B、收益性
C、风险性
D、自主性
正确答案：A
【专家解析】同自营业务相比，中介性是证券经纪业务的特点。证券自营业务的特点为：决策的自主性，交易的风险性，收益的不确定性。
70、下列不属于证券经纪业务的特点的是()。
A、交易对象的特定性
B、客户资料的保密性
C、客户指令的权威性
D、证券经纪商的中介性
正确答案：A
【专家解析】证券经纪业务的特点之一是业务对象的广泛性而不是特定性。证券经纪业务的特点包括：1、业务对象的广泛性;2、证券经纪商的中介性;3、客户指令的权威性;4、客户资料的保密性。
71、深圳市场B、股市场，境外投资者可能将证券托管在()，而交易委托()进行。
A、证券公司，境外托管机构
B、境外托管机构，证券交易所
C、境外托管机构，证券公司
D、境内托管机构，证券公司
正确答案：C
【专家解析】深圳市场B股市场，境外投资者可能将证券托管在境外托管机构，而交易委托证券公司进行。
72、某基金总资产为60亿元，总负债为20亿元，发行在外的基金份数为40亿份，则该基金的基金份额净值为人民币()。
A、1元
B、1亿元
C、2元
D、2亿元
正确答案：A
【专家解析】由题意，该基金的基金份额净值=基金资产净值/基金总份额=(60-20)/40=1(元)。
73、以营利为目的并以自有资金和账户买卖依法公开发行或中国证监会认可的其他有价证券的行为是证券公司的()。
A、证券经纪业务
B、证券委托业务
C、证券自营业务
D、证券资产管理业务
正确答案：C
【专家解析】以营利为目的并以自有资金和账户买卖依法公开发行或中国证监会认可的其他有价证券的行为是证券公司的证券自营业务。
74、目前我国内地对()实行T+3滚动交收方式。
A、B股
B、A股
C、基金
D、债券
正确答案：A
【专家解析】B股适用T+3滚动交收。
75、采用客户调查问卷方法时，金融机构通常根据()匹配原则，避免误导投资者或错误销售。
A、客户评级和证券评级
B、客户分级和证券分级
C、客户评级和资产评级
D、客户分级和资产分级
正确答案：D
【专家解析】实践中，金融机构通常采用客户调查问卷、产品风险评估与充分披露等方法，根据客户分级和资产分级匹配原则，避免误导投资者或错误销售。
76、()是沪深证券交易所的一种通用型证券账户。
A、债券账户
B、A股账户
C、转债账户
D、基金账户
正确答案：B
77、按照我国相关制度规定，新股上网定价发行过程中，当申购量大于发行量时，认购成功者的确认方式是()。
A、按竞价决定
B、按抽签决定
C、按价格优先
D、按时间优先
正确答案：B
【专家解析】认购成功者的确认方式，定价发行方式按抽签决定。
78、根据《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，每一申购单位为()。
A、1手
B、1000股
C、500股
D、10张
正确答案：B
【专家解析】上交所申购单位为1000股，深交所为500股。
79、委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行()手续，否则即为违约。
A、开户
B、委托
C、交割
D、结算
正确答案：C
【专家解析】履行交割清算义务：委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行交割手续，否则即为违约。
B、信用风险
C、流动性风险
D、收益的不确定性
正确答案：D
【专家解析】考核证券结算风险。证券结算的风险大致可以分为：信用风险、流动性风险、操作风险、法律风险、结算银行风险。
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