2019年证券从业资格考试金融市场基础知识单项训练题9
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2019年证券从业资格考试金融市场基础知识单项训练题9
1、证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循()原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，采用一致的评级标准和工作程序。
A、独立性
B、客观性
C、公正性
D、一致性
【专家解析】证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循一致性原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，采用一致的评级标准和工作程序。评级标准有调整的，应当充分披露。
2、下列选项中属于资产管理业务市场风险的是()。
D、因不可预见的因素导致市场波动造成客户资产损失
【专家解析】“因不可预见的因素导致市场波动造成客户资产损失”为市场风险“证券公司违反相关规章制度而使客户财产遭受损失”为合规风险“证券公司投资决策失误使客户资产受到损失”为经营风险;“证券公司由于管理不善使客户资产遭受损失”为管理风险。
3、下列关于国家股的说法中，错误的是()。
A、国家股股权原则上不可以转让
B、国家股股权可由国家授权投资的机构持有
C、国家股是国有股权的一个组成部分
D、国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构
【专家解析】国家股股权可以转让，但转让应符合国家的有关规定。
4、若商业银行的法定存款准备率为6%，客户提取现金比率为10%，超额准备率为9%，则可求出货币乘数为()。
A、[4.4]
B、[4.7]
C、[5.3]
D、[5.9]
【专家解析】k=(RC+1)/(RD+Re+RC)=(10%+1)/(6%+9%+10%)=4.4。
5、关于全国银行间市场质押式回购交易的报价方式，下列说法不正确的是()。
A、自主报价包括公开报价和对话报价
C、交易确认成交前不能对报价内容进行修改或撤销
D、未按规定做的报价为无效报价
【专家解析】参与者在确认交易成交前可对报价内容进行修改或撤销。
6、()是指中国结算公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。
A、证券账户
B、资金账户
C、结算账户
D、保证金账户
【专家解析】“证券账户”是指中国结算公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。
A、建立"防火墙”制度
B、加强自营账户的集中管理和访问权限控制
C、建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度
D、建立健全客户账户管理制度
【专家解析】建立健全客户账户管理制度是证券“经纪业务”内部控制的内容，而非“自营业务”内部控制的内容。其他三项部属于“自营业务”内部控制的内容。
8、证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制订并报送整改计划，整改期限最长不超过()工作日。
A、10个
B、15个
C、20个
D、25个
【专家解析】证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制订并报送整改计划，整改期限最长不超过20个工作日;证券公司未按时报送整改计划的，派出机构应当立即限制其业务活动。
9、根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，在无涨跌幅限制证券的交易中，债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下()。
A、[30%]
B、[20%]
C、[40%]
D、[10%]
【专家解析】根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，在无涨跌幅限制证券的交易中，债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下的30%。
10、对于深圳证券交易所无涨跌幅度限制的债券交易，其非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下()。
A、[30%]
B、[50%]
C、[20%]
D、[10%]
【专家解析】对深圳证券交易所而言，债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下30%，非上市首日债券的开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下10%。
11、下列关于金融现货交易与金融期货交易的表述中，错误的是()。
A、金融期货交易中，交易者需要在成交时拥有或借入全部资金或基础金融工具
B、金融现货交易一般要求在成交后的几个交易日内完成资金与金融工具的全额结算
C、成熟市场中，金融现货交易通常允许进行保证金买入或卖空
D、在金融期货交易中，绝大多数的期货合约是通过做相反交易实现对冲而平仓的
【专家解析】A项，期货交易实行保证金交易和逐日盯市制度，交易者并不需要在成交时拥有或借入全部资金或基础金融工具。
12、按现行有关规定，证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是最近()内不存在重大违法违规行为。
A、1年
B、2年
C、3年
D、5年
【专家解析】按现行有关规定，证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是最近2年内不存在重大违法违规行为。
13、限定性集台资产管理计划投资于股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的()。
A、[5%]
B、[30%]
C、[20%]
D、[10%]
【专家解析】限定性集合资产管理计划投资于股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20%。
A、[0.075%]
B、[0.05%]
C、[0.01%]
D、[0.005%]
【专家解析】上海证券交易所中，A股的过户费为成交金额的0.075%。
15、证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，其直接负责的主管人员和其他直接责任人员将依法被处以()万元以上()万元以下的罚款。
A、2，20
B、10，20
C、3，20
D、3，30
【专家解析】直接负责的主管人员和其他直接责任人员将依法被处以3万元以上30万元以下的罚款。
A、直接营销渠道
B、间接营销渠道
C、直接营销渠道和间接营销渠道
D、以上都不对
17、下列关于上海证券交易所买断式回购参与主体的说法，正确的有()。
A、国债买断式回购的交易主体仅限于在中国结算上海分公司以法人名义开立B字头证券账户的机构投资者
B、不是所有交易所会员均可参与买断式回购
D、会员公司不承担代理客户参与买断式回购交易在债券和资金结算方面的交收责任
【专家解析】主体限于在中国结算公司上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者(B、D账户)。不是所有交易所会员均可参与买断式回购，只有满足一定条件、经过核准的会员公司才可以自营或代理参与。会员公司代理客户参与买断式回购交易，需承担其客户在债券和资金结算方面的交收责任。
18、证券公司申请融资融券业务资格，必须满足财务状况良好，最近()各项风险控制指标持续符合规定。
A、1年
B、2年
C、3年
D、4年
19、可转换债券通常可以转换成()。
A、担保债券
B、抵押债券
C、优先股票
D、普通股票
【专家解析】可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券。可转换债券通常是转换成普通股票，当股票价格上涨时，可转换债券的持有人行使转换权比较有利。
20、下列关于中小非金融企业集合票据的说法中，错误的是()。
A、任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的40%
B、任一企业集合票据募集资金额不得超过1亿元人民币
C、中小非金融企业发行集合票据，应在中国银行间市场交易商协会注册，一次注册、一次发行
D、中小非金融企业发行的集合票据在债权债务登记日的次一工作日即可在银行间债券市场流通转让
【专家解析】根据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》，任一企业集合票据募集资金额不超过2亿元人民币，单只集合票据注册金额不超过10亿元人民币。
21、我国证券登记结算公司的证券结算风险基金来源不包括()。
C、证券投资收益
22、对送股的股权登记，增加某股东股数的计算依据是()。
A、送股价格
B、送股股数
C、股东持股数
D、股东权益数
【专家解析】对送股的股权登记，增加某股东股数的计算依据是股东持股数。中国结算公司按照股东数据库中股东的持股数，主动为其增加股数。
23、关于上交所B股分红派息，下列说法错误的是()。
A、B股现金红利派放的最后交易日为公告刊登日后的第三日
B、B股现金红利派放的权益登记日为公告刊登日后的第三日
C、B股送股，申请材料送交日为公告刊登日5日前
D、B股送股，向证券交易所提交公告申请日为送股公告刊登日1日前
【专家解析】B股现金红利派放的权益登记日为公告刊登日后的第六日。
24、《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金财产不能运用于()。
A、已上市交易的股票
B、可在场外交易的股票
【专家解析】《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金财产应当运用于下列投资：(1)上市交易的股票、债券。(2)国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种。
25、充抵融资融券保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中上证180指数成分股股票折算率最高不超过()。
A、[95%]
B、[90%]
C、[80%]
D、[70%]
【专家解析】上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过70%。
26、根据上海证券交易所的现行规定，上海证券交易所B股的申报价格最小变动单位为()。
A、0.01元人民币
B、0.001元人民币
C、0.001美元
D、0.01港元
【专家解析】各类证券的申报价格最小变动单位：A股、债券交易和债券买断式回购交易为0.01元人民币;基金、权证为0.001元人民币;
27、根据我国证券交易所交易规则，股票、封闭式基金竞价交易出现连续3个交易日内日均换手率与前()的日均换手率的比值达到30倍，并且该股票、封闭式基金连续3个交易日内的累计换手率达到20%这一情形的，属于异常变动。
A、3交易日
B、4交易日
C、5交易日
D、6交易日
28、下列各项中，不能有效防范证券经纪业务技术风险的措施是()。
A、加强交易设施的日常管理和维护保养
B、使用合格的交易场所
C、配备数量适当、质量可靠的交易设施
D、增强经纪业务从业人员法制观念，提高其遵纪守法、合规经营的意识
【专家解析】“增强经纪业务从业人员法制观念，提高其遵纪守法、合规经营的意识”是防范合规风险。
29、对在上海证券交易所上市的股票，进行现金红利派发时，股票发行人应在实施权益分派公告日5个交易日前，向()提交现金红利派发相关申请材料。
A、证监会
D、交易所
【专家解析】5个交易日前，向中国结算公司上海分公司提交现金红利派发相关申请材料。
30、根据深圳证券交易所的现行规定，深圳证券交易所债券质押式回购的申报价格的最小变动单位为()元人民币。
A、0.005元或其整数倍
B、0.01元或其整数倍
C、0.OO1元或其整数倍
D、0.05元或其整数倍
【专家解析】深圳证券交易所债券质押式回购的申报价格的最小变动单位为0.001元或其整数倍。
31、证券金融公司从事转融通业务的，转融通期限一般不得超过()。
A、1个月
B、3个月
C、6个月
D、12个月
【专家解析】转融通期限一般不得超过6个月，是证券金融公司从事转融通业务的业务规则之一。
32、全国银行间债券市场回购期限()。
A、最短为1月，最长为1年
B、最短为1天，最长为1月
C、最短为1天，最长为1年
D、最短为1天，最长为半年
【专家解析】全国银行间债券市场回购期限最短为1天，最长为1年。
33、关于清算与交收的概念，下列表述中正确的是()。
A、清算又称结算
B、交收简称结算
C、清算又称交收
D、清算与交收统称为结算
34、按照我国现行制度规定，为合格境外机构投资者开立证券账户的申请人是()。
A、合格境外机构投资者选定的托管人
B、合格境外机构投资者自身
【专家解析】合格投资者应当委托“托管人”向中国结算公司申请开立多个证券账户。
35、某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日为8月5日，交易日是11月4日，已计息天数是92天，则交易日挂牌显示的应计利息额为()。
A、1.28元
B、1.26元
C、1.15元
D、1.1元
【专家解析】应计利息额为=[债券面值*票面利率/365(天)]*已计利息天数=100*5%*92/365=1.26元。
A、报备制
B、审批制
C、注册制
D、备案制
【专家解析】我国证券公司的设立实行审批制，由中国证监会依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。未经中国证监会批准，任何单位和个人不得经营证券业务。
37、中央银行充当商业银行和其他金融机构的最后贷款人，体现了中央银行是()职能。
A、银行的银行
B、发行的银行
C、政府的银行
D、市场的银行
【专家解析】银行的银行职能是指中央银行充当商业银行和其他金融机构的最后贷款人。银行的银行这一职能体现了中央银行是特殊金融机构的性质，是中央银行作为金融体系核心的基本条件。
38、对于《关于作好股份公司终止上市后续工作的指导意见》施行前已退市的公司，在《指导意见》施行后()工作日内未确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构。
A、5个
B、10个
C、15个
D、45个
【专家解析】对于《关于作好股份公司终止上市后续工作的指导意见》施行前已退市的公司，在《指导意见》施行后15个工作日内未确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构。
39、关于回转交易，下列说法错误的是()。
B、回转交易是指当日买入的证券，经确认成交后，在交收之前卖出的交易
C、目前，在我国证券交易所交易品种中，债券、权证和B股都可以进行回转交易
D、目前，在我国证券交易所的交易品种中，权证实行T+0回转交易
【专家解析】考查回转交易的有关内容。目前，在我国证券交易所交易品种中，债券、权证和B股都可以进行回转交易。
40、目前，上海证券交易所标的证券范围参照()成分股并满足规定条件的180只股票和4只交易所交易型开放式指数基金。
A、上证50指数
B、上证180指数
C、上证380指数
D、国债指数
【专家解析】目前，上海证券交易所标的证券范围参照上证180指数成分股并满足规定条件的180只股票和4只交易所交易型开放式指数基金。
41、基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务时，客户委托的初始资产不得低于人民币()。
A、4000万元
B、5000万元
C、3000万元
D、2000万元
【专家解析】根据我国2012年11月1日开始施行的《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》的规定，符合条件的基金管理公司既可以为单一客户办理特定资产管理业务，也可以为特定的多个客户办理特定资产管理业务。基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于000万元人民币。
42、在自营业务运作流程方面，以下说法错误的是()。
A、董事会是自营业务的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略等
B、自营业务部门为自营业务的执行机构，应在投资决策机构作出的决策范围内，根据授权负责具体投资项目的决策和执行工作
C、投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等
D、自营业务决策机构原则上应当按照"董事会-投资决策机构一自营业务部门”的三级体制设立
【专家解析】董事会是自营业务的最高决策机构，按照一定规则确定自营业务规模，可承受的风险限额等。
43、投资者买卖证券的第一步是要向()及其代理点申请开立证券账户。
A、证券交易所
C、证券业协会
D、证监会
【专家解析】投资者买卖证券的第一步是要向中国结算公司及其代理点申请开立证券账户。根据我国现行做法，投资者入市应事先到中国结算公司上海分公司或中国结算公司深圳分公司及其代理点开立证券账户。
44、按照现行有关规定，上海证券交易所B股结算费的收取标准为()。
A、成交面额的1‰
B、成交面额的3‰
C、成交面额的0.5‰。
D、成交金额的0.5‰
【专家解析】按照现行有关规定，上海证券交易所B股结算费的收取标准为成交金额的0.5‰。
45、按照上海证券交易所现行规定，非大宗交易方式下，债券交易单笔申报的最大数量应当不超过()。
A、1万手
B、10万手
C、5万手
D、100万手
【专家解析】上海证券交易所现行规定，非大宗交易方式下，债券交易单笔申报的最大数量应当不超过1万手。
46、根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定，每个报价日报价系统接受申报的时间为()。
A、9：00至12：00、13：00至16：00
B、9：30至11：30、13：00至15：00
C、15：00至15：30
D、9：15至11：30，13：00至15：00
【专家解析】挂牌公司股份转让时间为周一至周五9：30-11：30，13：00-15：00。
47、下列各项中，不属于证券经纪商与投资者签订的《证券交易委托代理协议》内容的是()。
A、双方声明及承诺、协议标的
B、证券经纪商内幕信息披露原则
C、资金账户、交易代理、网上委托、变更和撤销
D、甲方授权代理人委托、甲乙双方的责任及免赔条款、争议的解决
【专家解析】《证券交易委托代理协议》内容包括：双方声明及承诺、协议标的、资金账户、交易代理、网上委托、变更和撤销、甲方授权代理人委托、甲乙双方的责任及免赔条款、争议的解决、机构客户、附则。
48、债券票面利率是债券年利息与债券票面价值的比率，其又被称为()。
A、到期收益率
B、实际收益率
C、持有期收益率
D、名义利率
【专家解析】债券票面利率又称名义利率，是债券年利息与债券票面价值的比率，通常年利率用百分数表示。利率是债券票面要素中不可缺少的内容。
49、在资产管理业务中，()负责保管客户委托资产。
A、证券公司核算部门
B、证监会
C、证券交易所
D、资产托管机构
【专家解析】资产托管机构应当安全保管客户委托资产。资产托管机构应当是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或者证监会认可的其他机构。
50、对于深圳证券交易所无涨跌幅限制的债券交易，其非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下()。
A、[20%]
B、[30%]
C、[1O%]
D、[50%]
【专家解析】常识题。债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下1O%;非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下1O%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下1O%。
51、目前，我国通过证券交易所进行的证券交易均采用()方式。
A、红马甲报价
B、电脑报价
C、口头报价
D、书面报价
【专家解析】目前，我国通过证券交易所进行的证券交易均采用电脑报价方式。
52、按照现行代办股份转让业务的有关规定，代办转让的股份仅限于股份转让公司在原证券交易场所挂牌交易的()。
A、股权分置改革后的股份
B、未经股改的股份
C、流通股份
D、非流通股份
【专家解析】代办转让的股份仅限于股份转让公司在原证券交易场所挂牌交易的流通股份。
53、投资者通过上海证券交易所交易系统投票时，如股东大会有多个待表决的议案，则申报2元代表()。
A、反对
B、表决议案二
C、所投表决票数
D、表决申报撤单
【专家解析】投资者通过上海证券交易所交易系统投票时，如股东大会有多个待表决的议案，则申报2元代表表决议案二。
54、根据《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，在上海证券交易所，申购上网定价公开发行股票数量最高不得超过当次社会公众股上网发行总量的1‰,且不得超过()。
A、1000股
B、9999.9万股
C、999999500股
D、500股
【专家解析】根据《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，在上海证券交易所，申购上网定价公开发行股票数量最高不得超过当次社会公众股上网发行总量的1‰,且不得超过9999.9万股。
A、证券交易所
B、证券业协会
C、中国证监会
【专家解析】证券公司开展融资融券业务试点，必须经中国证监会批准。
56、()属于明文列示的内幕交易行为。
B、发行人向他人透露涉及公司财务的尚未公开的消息，使他人利用该信息进行交易
C、发行人在招股说明书中做虚假陈述
D、证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券
【专家解析】发行人向他人透露涉及公司财务的尚未公开的消息，使他人利用该信息进行交易描述的是内幕信息的定义，内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易。
57、货币市场的主要功能是()。
A、短期资金融通
B、长期资金融通
C、套期保值
D、投机
【专家解析】货币市场是短期资金市场，是指融资期限在1年及1年以下的金融市场，故本题选A。
58、()，我国第一家证券交易所--上海证券交易所成立，自此，中国证券市场的发展开始了一个崭新的篇章。
A、1949年
B、1979年
C、1984年
D、1990年
【专家解析】1990年11月，第一家证券交易所--上海证券交易所成立，自此，中国证券市场的发展开始了一个崭新的篇章。
59、证券交易所会员如果发现投资者的证券交易出现异常交易行为，且可能严重影响证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向()报告。
A、证券交易所
B、证券公司
C、证监会
D、证券业协会
【专家解析】证券交易所会员如果发现投资者的证券交易出现异常交易行为，且可能严重影响证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向证券交易所报告。
60、()是指债券发行人确认当日登记在册的债券所有权人或权益人享有相关债券权益的日期。
A、登记日
B、成交日
C、清算日
D、交割日
【专家解析】登记日是指债券发行人确认当日登记在册的债券所有权人或权益人享有相关债券权益的日期。
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