2019年证券从业资格考试金融市场基础知识单项训练题2
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单项选择题
1、证券的特征是指______（）
A、它是依法订立的一种合约
B、它须依法审批才能发行
C、各国都制定相关的证券法律法规
D、反映的是某种法律行为的结果
2、一般情况下，虚拟资本的价格总额总是______实际资本额（）
A、大于
B、等于
C、小于来源：
D、不等于
3、提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种______（）
A、有价证券
B、商品证券
D、资本证券
4、狭义的证券就指______（）
A、商品证券
C、资本证券来源：
D、现金证券
5、证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬此收益的最终源泉是______（）
A、买卖差价
B、利息或红利
C、生产经营过程中的资产增值
D、虚拟资本价值
6、证券的风险性来源于______（）
A、可预测的不利变化
B、无法预测的变化
C、更高的收益可能
D、未来状况的不确定性
7、世界上第一家股票交易所在______成立（）
A、纽约
B、阿姆斯特丹
C、伦敦
D、费城来源：考试大
8、中国历史上第一家由中国人自己创办的证券市场所是______（）
A、北平证券交易所
B、上海华商证券交易所
C、青岛物品证券交易所
D、天津市企业交易所
9、______，国务院颁发《股票发行与交易管理暂行条例》（）
A、1992年4月23日
B、1993年4月22日
C、1994年4月22日
D、1995年4月22日
A、证券服务机构
B、证券经营机构
C、证券管理机构
D、自律性组织
A、政府组织
B、政府在证券业的分支机构
C、自律性组织
D、证券业最高监管机构
12、以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为______市场（）
A、直接融资
B、间接融资
C、资本
D、货币
13、资本市场除了保险市场和融资租赁市场以外，还包括了______（）
14、证券市场对现代市场经济产生着多方面的影响，其基本经济功能主要有：______（）
A、筹资、定价、资本配置
B、筹资、定价、收益
C、收益、监督、资本配置考试大
D、监督、定价资本配置
15、证券交易价格是通过______得以确定的（）
A、证券商与投资者协商
B、一级市场上的公开竞价
C、证券供求双方共同作用
D、发行者与证券商协商
标准答案：C16、记名股票与不记名股票的差别在于______（）
A、股东权利
B、股东义务
C、出资方式
D、记载方式
A、票面价值
B、账面价值来源：
C、清算价值
D、内在价值
18、股票的清算价值，是指公司经过清算后，每股所代表的______价值（）
A、帐面
B、实际
C、内在
D、理论
A、产权
B、债权
C、物权考试大
D、所有权
20、优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为______（）
A、参与优先股
B、累积优先股
C、可赎回优先股
D、股息率可调整优先股
21、债券根据发行______分为政府债券（包括政府机构债券）、金融债券和公司
债券（）
A、性质
B、对象
C、目的
D、主体
22、政府为了实施某种特殊政策而发行的国债是______（）
A、赤字国债
B、建设国债
C、战争国债
D、特种国债考试大论坛
A、减少
B、增加
C、不变
D、都不是
24、国际债券的计价货币通常是______，以便在国际资本市场筹措资金（）
A、外国货币
B、国际通用货币
C、本国货币
25、我国发行国际债券始于20世纪______初期（）
A、60年代
B、70年代
C、80年代
D、90年代
26、未知价计算法中的未知价是指______（）
A、基金投资者来源：考试大
B、基金管理人
C、基金托管人
D、基金监管人
C、债券
29、在计算基金资产总值时，基金拥有的上市场股票、认股权证是以计算日集中交易市场的______为准（）
A、开盘价
B、收盘价
C、最高价
D、最低价
30、按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由______担任（）
B、信托投资公司
C、保险公司
31、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由_____管理和运作（）
A、基金托管人
C、基金管理人
D、基金投资顾问
32、可在期权到日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是______（）
A、欧式期权
B、美式期权
C、看张期权
D、看跌期权
33、期权交易中的选择权，属于交易中的______（）
A、买方
B、卖方来源：考试大
C、双方
D、第三方
34、率先推出外汇期货交易，标志着外汇期货的正式产生的交易所是____（）
A、纽约证券交易
B、芝加哥期货交易所
D、美国堪萨斯农产品交易所
35、1982年2月率先开办堪萨价值线综合指数期货，标志着股价指数期货的正式产生的交易所是______（）
A、芝加哥商业交易所
B、芝加哥期货交易所
C、纽约证券交易所考试大
D、美国堪萨斯农产品交易所
36、存托凭证指在一国证券市场流通的代表______证券的可转让凭证（）
A、债权
B、外国公司
C、跨国公司
D、基金组合
A、长期看涨期权
B、长期看跌期权
C、短期看涨期权
D、短期看跌期权
38、优先认股权实际上是一种普通股票的______（）
A、长期看涨期权
B、长期看跌期权
C、短期看涨期权
D、短期跌期权
A、银行
C、保险公司
D、财务公司
40、以下不是证券发行主体的是______（）
A、政府
B、企业
C、居民
D、金融机构
41、以下不是证券交易所会员大会的职权的是______（）
A、制定和修改证券交易所章程
B、选举和罢免会员理事
C、审议和通过理事会、总经理的工作报告
D、审定对会员的接纳
42、以下不是证券交易所理事会的职责的是______（）
A、执行会员大会的决议
B、选举和罢免会员理事
C、制定、修改证券交易所的业务规则
D、审定总经理提出的工作计划
43、以下哪一个机种不是会员制证券交易所设立的机构______（）
A、会员大会
B、董事会
C、理事会
D、监察委员会
44、以样本股每日收盘价之和除以样本数得到的股价平均数是______（）
A、简单算术股价平均数
B、加权股价平均数
C、修正股价平均数
D、综合股价平均数
45、我们平时常说的道一琼斯指数是指它的______（）
A、工业股价平均数
B、运输业股价平均数
C、公用事业股价平均数
D、股价综合平均数
A、现金股息
C、财产股息
D、负债股息
47、公司以其持有的其他公司的投票或子公司股票、债券、实物派发股息，称为______（）
B、财产股息
C、负债股息
D、建业股息
48、投资者买入股票后得到一定的股息收入，并按一定价格将股票买出，此种情况应计算______（）
A、股利收益率
B、获利率
C、持有期收益率
D、拆股后的持有期收益率
49、买入债券后持至期满，取得利息收入和按面值偿还的本金，此时投资者得到的收益率是______（）
A、直接收益率
B、到期收益率
C、持有期收益率
D、赎回收益率
50、在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券，这是对的补偿______（）
A、信用风险
B、购买力风险
C、经营风险
D、财务风险
A、证券经纪业务
B、证券自营业务
C、证券承销业务
A、有限责任公司
B、无限责任公司
C、股份有限公司
53、专门为证券的交易和发行提供集中登记、集中存管、集中结算服务的专门机构，称为______（）
A、中央登记结算公司
B、地方登记结算公司
C、交易所
D、交易中心
54、代理中央登记结算公司为证券的交易和发行提供登记、保管和结算服务的地方机构，称为______（）
A、中央登记结算公司
B、地方登记结算公司
C、交易所
D、交易中心
A、公开原则
B、公平原则
C、公正原则
D、保护投资者原则
56、根据《公司法》的规定，下面哪一项不是股份有限公司董事会行使的职权______（）
A、制定公司的经营方针和投资方案
B、制定公司的基本管理制度
C、执行股东大会的决议
57、根据我国《公司法》的规定，股份有限公司的法定代表人是______（）
A、总经理
B、监事长
C、董事长
D、副董事长
58、为加强证券市场的规范和监管，保护投资者合法权益和社会公众利益，促进证券市场健康发展，1997年3月3日中国证券监督管理委员会制定并颁布了______（）
A、《禁止证券欺诈行为暂行办法》
C、《证券业从业人员资格管理暂行规定》
59、中国证券业协会采取______的组织形式（）
A、会员制
B、公司制
C、基金会
D、事业单位
60、证券业从业人员获得从业资格证书后超过而未在证券专业岗位就职，资格证书自动失效，取得资格证书的人员连续未从事证券业务活动达，若要重新成为证券从业人员，需要重新申请______（）
A、8个月24个月
B、24个月18个月
C、18个月18个月
D、24个月24个月
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