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证券行业动态

发布时间:2021-02-03 栏目:阅读 投稿:沉默的柠檬

参加证券从业资格考试的同学们,我爱学习网为你整理“改革后如何获得证券从业考试不同资格",供大家参考学习,希望广大放松心态,从容应对,正常发挥。更多资讯请关注我们网站的更新哦!

改革后如何获得证券从业考试不同资格

2018年证券从业资格考试时间已经公布,证券从业人员资格考试拟举办5次,其中有3次在全国40个城市举办,2次在全国28个城市举办;保荐代表人胜任能力考试举办3次。2018年5次考试时间为3月31至4月1日、5月26至27日、9月1日至2日、10月27日至28日、12月1日至2日,报名时间预计为2018年1月中旬开始。在春节前,应该会举行一次考试

证券从业资格考试2015年7月开始实施新的考试测试制度,由原来的5个科目考试变为分层级考试

改革前:证券从业考试分5个科目,分别为:证券基础知识,证券交易,证券投资基金,证券投资分析,证券发行与承销。其中《基础知识》的必考科目,后4科是选考科目

改革后:证券从业考试变为分层级考试,由低到高分别是一般从业资格考试、专项业务类资格考试和高级管理资质考试,不同层次考试对应不同的考试科目

证券一般从业资格考试含2科:《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》;证券专项业务类资格考试分别为3科:保荐代表人胜任能力考试《投资银行业务》、证券分析师胜任能力考试《发布证券研究报告业务》、证券投资顾问胜任能力考试证券投资顾问业务》;高级管理资质考试3科分别为:证券公司高级管理人员资质测试、证券评级业务高级管理人员资质测试、证券公司合规管理人员胜任能力测试。

说明:证券一般从业资格考试两科成绩合格,即具备入行资格。通关一般从业资格考试,即可参加专项业务类考试。专项考试三科可选一科,也可报考多科。但执业时只能申请一个岗位,不能重复申请。

对于证券从业考试如何报考不同科目改革科目如何有效衔接,一起看下文说明:

改革后如何获得证券从业考试不同资格

证券市场基本法律法规》+《金融市场基础知识》=入门资格;

证券市场基本法律法规》+《金融市场基础知识》+《投资银行业务》=保荐代表人资格;

证券市场基本法律法规》+《金融市场基础知识》+《发布证券研究报告业务》=证券分析师资格;

证券市场基本法律法规》+《金融市场基础知识》+《证券投资顾问业务》=证券投资顾问资格;

证券市场基本法律法规》+《金融市场基础知识》+《证券公司高级管理人员资质测试》=证券公司经理层人员任职资格;

证券公司高级管理人员资质测试》=证券公司董事长、副董事长和监事长任职资格;

证券市场基本法律法规》+《金融市场基础知识》+《证券公司高级管理人员资质测试》+《证券公司合规管理人员胜任能力测试》=证券公司合规总监任职资格;

证券市场基本法律法规》+《金融市场基础知识》+《证券评级业务高级管理人员资质测试》=证券评级业务高级管理人员任职资格

改革前通过考试成绩有效衔接分析:

(一)关于入门资格考试

改革前的资格考试科目由基础科目和专业科目组成。基础科目为《证券市场基础知识》,专业科目包括《证券交易》、《证券发行与承销》、《证券投资分析》和《证券投资基金》。

证券市场基础知识》=入门资格考试合格

专业科+改革后《证券市场基本法律法规》或《金融市场基础知识》=入门资格考试合格

(二)关于保荐代表人胜任能力考试

改革前的保荐代表人胜任能力考试科目由《证券知识综合考试》和《投资银行业务考试》组成。改革前的保荐代表人胜任能力考试合格的,认定为改革后的保荐代表人胜任能力考试合格

(三)关于证券投资咨询资格考试

改革前的证券投资咨询资格考试科目由《证券市场基础知识》和《证券投资分析》组成。

改革前《证券市场基础知识》+《证券投资分析》=证券分析师资格证券投资顾问资格证券投资咨询业务(其他)资格

改革前《证券市场基础知识》+改革后《发布证券研究报告业务》=证券分析师资格

改革前《证券市场基础知识》+改革后《证券投资顾问业务》=证券投资顾问资格

改革前《证券投资分析》+改革后《证券市场基本法律法规》+改革后《金融市场基础知识》=证券分析师资格证券投资顾问资格证券投资咨询业务(其他)资格

(四)关于证券经纪人专项考试

改革前的证券经纪人专项考试科目由《证券市场基础》和《证券经纪业务营销》组成。

证券市场基础》+《证券经纪业务营销》=入门资格考试合格

改革前《证券市场基础》+改革后《证券市场基本法律法规》=入门资格考试合格

改革前《证券经纪业务营销》+改革后《证券市场基本法律法规》或《金融市场基础知识》=入门资格考试合格

(五)关于高管资质测试

改革前的《证券公司高级管理人员资质测试》、《证券评级业务高级管理人员资质测试》和《证券公司合规管理人员胜任能力测试》成绩合格的,在其合格成绩有效期内认定为相应的管理资质测试合格

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