证券交易

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2018证券从业证券交易考试试题及答案一

1.证券回购交易，是指债券买卖双方在成交的同时就约定与未来某一时 间以某一价格双方再行反向成交()。其实质内容是： 以持有的证券作抵押，获得一定期限的资金使用权，期满后则需归还借贷资金，并按约定支付一定的利息()。

A. 证券出售者

B. 证券持有方

C. 融资者

D. 资金需求者

E. 证券供给者

2.目前，我国开展回购交易业务的场所有 ( )。

A. 商业银行柜台

B. 上海证券交易所

C. 深圳证券交易所

D. 地方证券交易所

E. 全国银行间同业市场

3.以下说法正确的是 ( )。

A. 目前，我国证券回购券种主要是公司债券

B. 我国证券回购交易中交易所的资金清算与债权管理都在证券公司自营帐户内进行

C. 在证券交易所的回购交易中一般无须申报帐号

D. 以券融资方在交易所回购交易开始时其申报买卖部位为卖出(S)

E. 交易所回购交易到期反向成交时无须再行申报

4.根据规范证券回购业务的有关规定，我国回购交易的条件主要涉及 ( )。

A. 证券回购的券种

B. 证券回购的交易时 间

C. 以券融资方在回购期间存放的标准券数量

D. 以资融券方在初始交易前须存入的资金数量

E. 以资融券方在初始交易前存放的标准券数量

5.上海证券交易所推出的回购品种除了3天国债回购和7天国债回购外，还有 ( )。

A. 63天国债回购

B. 28天国债回购

C. 14天国债回购

D. 91天国债回购

E. 182天国债回购

6.证券回购二次清算的步骤包括 ( )。

A. 回购初始交易当日的清算

B. 回购初始交易次日的清算

C. 回购到期日的清算

D. 回购到期日的清算

E. 回购到期日前一日的清算

7.下列属于证券营业部业务管理内容的有 ( )。

A. 营业场所管理

B. 业务操作规程及客户管理与服务

C. 资金管理

D. 业务差错的处理及交易系统故障的业务应急方案

E. 财务管理及会计核算制度

8.下列 是证券公司申请证券营业部开业，应当向中国证监会提交的材料( )。

A. 开业申请报告和筹建情况报告

B. 具有证券业务资格的会计师事物所出具的证券运营资金审验报告

C. 证券从业人员的名单、简历及资格证书

D. 营业场所及设备、信息系统的说明材料

E. 公司“经营证券业务许可证”正、副本及复印件

9.证券营业部只能从事 ( )。

A. 证券的代理买卖

B. 证券的自营业务

C. 代理还本付息、分红派息

D. 证券的代保管、签证

E. 代理登记开户

10.证券服务部管理规章制度包括 ( )。

A. 人事管理制度

B. 设备管理制度

C. 安全管理制度

D. 计算机信息管系统理制度

E. 稽核管理制度及其他管理制度

参考答案：1. BCD 2.BCE3.BCE 4.ACD 5.BCDE 6.AC 7.ABD 8.ABCDE9.ACDE 10. ABCDE

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