2017年证券从业基本法律法规考前测试题
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单项题
(1)
不得对该项决议行使表决权。也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由 ( )
的无关联关系董事出席即可举行。
A: 1/3
B:过半数
C: 2/3
D:全体
答案:B
解析:
根据《中华人民共和国公司法》第一百二十四条的相关规定，
不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。
(2)
在违规披露、不披露重要信息的责任中，信息披露义务人的控股股东、
实际控制人是法人的，其负责人应当认定为 ( )。
A:直接行为人
B:直接负责的主管人员
C:企业
D:个人
答案:B
解析:
在违规披露、不披露重要信息的责任中，信息披露义务人的控股股东、
实际控制人是法人的，其负责人应当认定为直接负责的主管人员。
(3)
专业人员从事证券业务的资格条件之一是：参加资格考试的人员，应当年满18周岁
，具有( )以上文化程度和完全民事行为能力。
A:初中
B:高中
C:专科
D:本科
答案:B
解析:
专业人员从事证券业务的资格条件之一是参加资格考试的人员，应当年满18周岁，
具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。
(4)
投资者应当与证券公司签订证券交易委托协议，并在证券公司开立证券交易账户，
A:网络
B:面访
C:公告
D:电话
答案:D
解析:
根据《证券法》第一百一十一条规定，投资者应当与证券公司签订证券交易委托协议，
(5)收购上市公司的行为结束后，收购人应当在( )
日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。
A: 10
B: 15
C: 20
D: 30
答案:B
解析:
收购上市公司的行为结束后，收购人应当在15
日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。
B:证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约
答案:C
解析: A、D项属于融资融券业务合法合规原则;B项属于岗位分离原则。
(7)
证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员，故意提供虚假资料，伪造、
变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，取消从业资格，并处以( )的罚款
A: 1万元以上3万元以下
B: 1万元以上5万元以下
C: 3万元以上5万元以下
D: 5万元以上10万元以下
答案:C
解析:
证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构的从业人员、
证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员，故意提供虚假资料，伪造、
变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，取消从业资格，并处以3万元以上5
万元以下的罚款。
(8)公开发行公司债券，应当符合的条件不包括 ( )。
A:股份有限公司的净资产不低于人民币4000万元
B:有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元
C:累计债券余额不超过公司净资产的40%
D:最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息
答案:A
(9)证券公司备案发起设立的集合资产管理计划，应当提交的材料不包括 ( )。
A:直投基金认缴承诺书
答案:A
解析:
证券公司备案发起设立的集合资产管理计划，应当提交下列材料：(1)备案报告;(2)
集合资产管理计划说明书、合同文本、风险揭示书;(3)资产托管协议;(4)
合规总监的合规审查意见;(5)中国证监会要求提交的其他材料。
(10)公司公开发行新股需要向证监会报送的文件不包括 ( )。
A:营业执照
B:公司章程
C:税务登记证
D:财务会计报告
答案:C
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