证券从业考试单选测试题

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1.从本质上说，回购协议是一种()。

A.以证券为抵押品的抵押贷款

B.融资租赁

C.信用贷款

D.金融衍生产品

2.商业银行发行金融债券，其核心资本充足率不低于()。

A.8%

B.5%

C.4%

D.2%

3.按投资标的划分，证券投资基金可分为()。

A.债券基金、股票基金、货币市场基金

B.封闭式基金与开放式基金

C.成长型基金与收入型基金

D.契约型基金与公司型基金

4.深圳证券交易所规定，每个交易日()，交易主机只接受申报，但不对买卖申报或撤销申报作处理。

A.9：15至9：30

B.9：30至15：00

C.9：25至9：30

D.9：20至9：30

5.在证券经纪业务中，证券经纪商进行含有证券自营业务的委托申报时的原则是()。

A.价格优先、时间优先

B.价格优先、客户优先

C.时间优先、价格优先

D.时间优先、客户优先

6.证券公司申请融资融券业务试点，应当具备经营证券经纪业务已满()年。

A.2

B.3

C.4

D.5

7.依照《证券投资基金法》的规定，下列不属于基金托管人职责的是()。

A.办理基金份额的发售、申购、赎回、登记事宜

B.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见

C.安全保管基金财产

D.及时办理基金清算、交割事宜

8.下列关于ETF的申购和赎回的说法，错误的是()。

A.ETF的基金管理人可以采用网上和网下两种方式发售基金份额

B.投资者申购、赎回深圳证券交易所ETF须使用深圳证券交易所A股账户或基金账户

C.投资者买卖上海证券交易所ETF需具有上海证券交易所A股账户或基金账户

D.投资者申购基金份额的，应当拥有对应的足额组合证券及替代现金。赎回基金份额的，应当拥有对应的足额的基金份额

9.风险识别包括()环节。

A.感知风险和分析风险

B.计量风险和分析风险

C.计量风险和感知风险

D.感知风险和检测风险

10.LⅠBOR指的是()。

A.美国联邦基金利率

B.伦敦银行同业拆借利率

C.香港银行同业拆借利率

D.上海银行间同业拆放利率

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