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2017证券从业基本法律法规考点:证券业务的专业人员

发布时间:2021-02-03 栏目:阅读 投稿:细腻的丝袜

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第二章 证券从业人员管理

第一节 从业资格

证券业务的专业人员

从事证券业务的专业人员是指:

(1) 证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理业务的专业人员包括相关业务部门管理人员

(2) 基金管理公司、基金托管机构从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员包括相关业务部门管理人员;基金销售机构从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员包括相关业务部门管理人员

(3) 证券投资咨询机构从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员

(4) 证券资信评估机构从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员

(5) 中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员

(6) 所谓管理人员包括机构法定代表人、高级管理人员部门负责人、分支机构负责人。中国证监会对管理人员的任职另有规定的,适用其规定。

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